第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）为加强 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第一章 总 则 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 深圳中天精装股份有限公司 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： 董事和高级管理人员所持本公司股份及 ...

深圳中天精装股份有限公司 独 立 董 事 工 作 制 度 第一章 总则 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善法人 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 ...

深圳中天精装股份有限公司 总经理、联席总经理工作制度 第一章 总 则 第一条 深圳中天精装股份有限公司(以下简称"公司")为规范总经理、联 席总经理等人员的行为，确保总经理、联席总经理等维护公司、股东及债权人 的合法权益、忠实地履行职责、勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度对公司总经理、联席总经理、副总经理、财务负责人具有约 束力。 第三条 总经理、联席总经理是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管 人员，是董事会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公 司日常经营和管理工作，以公司经营绩效对董事会负责。 副总经理是总经理、联席总经理的助手，协助总经理、联席总经理工作。 总经理因故不能履行其职责时，由联席总经理代行职责，如联席总经理因故不 能代行职责时再由董事会授权一名副总经理代行总经理职责；联席总经理因故 不能履行其职责时，由总经理代行职责，如总经理因故不能代行职责时再由董 事会授权一名副总经理代行联席总经理职责。 第四条 总经理、联席总经理应当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性 文件和《公司 ...

第四条 公司应明确界定各部门和各岗位的目标、职责和权限，建立 相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能。不 断完善控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管 理人员下达的指令能够被严格执行。应当建立相关部门之间、岗位之间 的制衡和监督机制，设立专门负责监督检查的内部审计部门，定期检查 公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规 范》等法律、法规、规章和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层及全体员工 实施的，旨在实现控制目标的过程，包括内部环境、风险评估、控制活 动、信息与沟通、内部监督五大要素。公司内部控制的目标是合理保证 公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司应当完善内部控制制度，确保董事会和股东会等机构合 法运 ...

深圳中天精装股份有限公司 委 托 理 财 管 理 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）为规范委托理财事 项的管理，保障公司资金、财产安全，有效控制投资风险、提高投资收益，维护公司及 全体股东利益，依据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号—交易与关联交易》及《公司章程》的规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司在国家政策法规、中国证监会及深 圳证券交易所规则允许的情况下，在能够合理管控投资风险的前提下，以提高资金使用 效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、证券、保险资产管理机构等专业理财机 构对财产进行投资和管理或者购买存款、相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司。 第二章 一般规定 第四条 公司用于委托理财的资金为公司自有的闲置资金或闲置的募集资金， 不得挤占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用进度，不能 变相改变募集资金用途；其中，募集资金只可用于进行现金管理。 ...

深圳中天精装股份有限公司 募 集 资 金 管 理 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）为了加强对募集资金 行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》及深圳证券交易所（以下简称"交 易所"）的其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 第三条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司审计委员会、独立董事 和保荐机构或者独立财务顾问对募集资金管理和使用行使监督权。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的专项存储 第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（ ...

深圳中天精装股份有限公司 内 部 审 计 管 理 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）为规范内部审 计工作，提高内部审计工作质量，建立内部审计部门的激励与约束机制，树立 风险防范意识，提高公司风险管理水平 ，保护投资者合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》 《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业内部控制基本规 范》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等法律规章及《公司章程》的规定，结合 公司的实际情况制定。 第三条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理 的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第四条 公司依照国家有关法律、行政法规、部门规章及《上市规则》《规 范运作》的规定， 结合公司所处行业和生产经营特点，建立内部审计制度，防 范和控制公司风险，增强公司信息 ...

深圳中天精装股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）为完善董事及高级 管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的 人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制订公司董事和高级管理人员的薪酬政策与方案，审查、评估公司董事和 高级管理人员的业绩指标等考核。 第二章 人员构成 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记 载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第三条 薪酬与考核委员会由三名或以上董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任一名，由独立董事担任，负责 ...

深圳中天精装股份有限公司 对 外 投 资 管 理 制 度 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型和审批 第五条 公司对外投资类型包括但不限于： （一） 公司独立出资兴办企业或独立出资的经营项目； （二） 公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； （三） 通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （四） 股票、债券、基金投资等； 第一章 总则 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）为规范的对外投 资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称 ...

深圳中天精装股份有限公司 投 资 者 关 系 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息 或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司 公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 1 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者 关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即报告交易所并公告。 第五条 投资者关系管理工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 ...