制度时间 - 制度制定时间为2025年9月[1] 信息发布与回复要求 - 公司应诚信、谨慎、客观发布信息和回复提问，保证真实准确完整[4] - 应在监管规定时间内及时回复投资者问题[5] - 不得涉及未公开重大信息，充分提示风险[8] 责任分工 - 董事会秘书负责审核信息发布及回复[11] - 各部门及子公司配合解答，董办整理回复内容[11] 制度生效与管理 - 制度自董事会通过生效，由董事会解释和修订[15][16]

子公司人员管理 - 子公司董事等人员由公司总经理提名，经总经理办公会审议通过[5] - 需在年度结束后3个月内提交述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[7] 子公司财务管理 - 子公司应每月递交月度财务报表，每季度递交季度财务报表，年度结束后1个月内递交年度报告和下一年度预算报告[12] - 对外借款需将申请或论证提交公司审批，对外担保需经公司董事会或股东会批准[13] 子公司审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，审计内容包括经济效益审计等[15] 子公司信息管理 - 子公司信息披露按公司相关制度执行，法定代表人为信息管理第一责任人[20] - 重大事项需及时报告公司董事会办公室，如购买或出售资产等[21] 子公司合同管理 - 子公司须遵守公司合同管理规定，超出权限的重大合同签订前需经公司批准[26] - 公司授权签订的合同需在签约之日起15日内在公司备案[26] 子公司考核管理 - 对子公司实行工作目标责任考核及经济目标管理考核[28] 子公司违规处理 - 公司可责令违规子公司限期纠正并视情况处分[28] - 严重违规且造成重大损失无法挽回的子公司将被追究法律责任[28] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等及《公司章程》执行[30] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[30] - 制度由公司董事会负责解释和修订[31] - 制度自董事会审议通过后生效[32] - 制度所属公司为深圳科瑞技术股份有限公司，时间为2025年9月[33]

审计委员会构成 - 由3名非高级管理人员董事组成，独立董事过半并任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计，审核财务信息披露等[7] - 部分事项需过半数同意后提交董事会审议[7] 日常机构与会议 - 下设内审部负责日常工作[5] - 例会至少每季度召开一次[17] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[17] 细则规定 - 细则经董事会审议通过生效[23] - 由董事会负责解释和修订[23]

总经理任期与任职 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[8] - 总经理任职应具备经济理论等多方面条件[4] - 七种情形之一者不得担任总经理及其他高管[6] 总经理职权 - 审议交易事项标准为涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产比例低于10%等[11] - 审议一年内购买、出售重大资产低于公司最近一期经审计总资产10%的事项[13] - 审议公司与关联自然人低于30万元的关联交易[14] - 审议公司与关联法人低于300万元且占公司最近一期经审计净资产比例绝对值低于0.5％的关联交易[14] 工作汇报与会议 - 原则上每季度向董事会报告工作[23] - 定期主持召开总经理办公会，研究公司重大问题，审定经济合同[27] - 办公会常会每月召开一次，特定情形两个工作日内召开临时会议[29] 其他规定 - 董事兼任高级管理人员不得超过公司董事总数的二分之一[7] - 因故不能履职时可指定副总经理代行职务[18] - 绩效评价由董事会负责组织考核[35] - 薪酬与公司绩效和个人业绩相联系并参照考核指标发放[35] - 发生调离等情形时必须进行离任审计[35] - 细则自董事会审议通过后生效[39]

审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会和内审部，内审部对董事会负责[4] - 内审部设负责人一名，由审计委员会提名，董事会任免[5] 审计人员要求 - 审计人员应具备财务会计等专业知识和工作经验，签订保密和竞业限制协议[6] 审计对象与依据 - 内部审计对象包括各控股公司、分公司等机构及相关人员[8] - 内部审计依据包括国家法律法规、公司章程等[9] 审计范围 - 内部审计范围涵盖法人治理评价、财务收支审计等多方面[10] 审计委员会职责 - 审计委员会指导监督及评估内审部工作，履行多项职责[17] 审计报告提交 - 内审部每季度至少向董事会或审计委员会报告一次工作情况[19] - 内审部每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[19] 重大事件检查 - 审计委员会督导内审机构至少每半年对重大事件实施情况等进行检查[19] 审计通知书送达 - 审计通知书应提前三个工作日送达被审计单位或个人，特殊审计业务可实施审计时送达[25] 被审计对象反馈 - 被审计对象应在接收审计报告之日起7个工作日内提出书面意见[25] - 被审计对象应在接到审计决定之日起7个工作日内，将执行情况书面报告内审部[25] 复议时间 - 复议应在十五个工作日内完成，遇特殊情况可适当延长[25] 审计档案保存 - 审计档案至少保存十年[27] 制度适用范围及生效 - 本制度适用本部及下属各分公司、控股子公司[37] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[37] - 本制度自公司董事会审议通过后生效[37] 制度制定时间 - 制度制定时间为2025年9月[37]

技术委员会组成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，任期与董事会一致[4] 会议规则 - 会议召开前三天通知，紧急情况除外[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 工作流程 - 技术小组做决策前期准备并提供资料[10] - 委员会根据提案开会，结果交董事会并反馈小组[11] 主要职责 - 对公司科技等研究提建议[7] - 检查事项实施，负责董事会授权事宜[8]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 特定处罚批评者不得担任董事会秘书[5] - 董事会秘书和代表需考试获资格证书[14] 职责与解聘 - 董事会秘书负责信息披露管理事务[9] - 特定情形公司应一个月内解聘[6] 空缺处理 - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[7] 管理与培训 - 任职需参加后续培训[14] - 接受多方指导考核[16] 细则生效 - 细则自审议通过生效，董事会负责解释修订[18]

公司基本信息 - 2019年7月5日核准首次公开发行4100万股，7月26日在深交所上市[6] - 注册资本41998.2466万元[7] - 整体变更发起设立时总股本10000万股，每股面值1元[12] - 已发行股份数41998.2466万股，均为普通股[13] 股权结构 - 整体变更发起设立时，COLIBRI TECHNOLOGIES PTE LTD持股6532万股，占比65.32%[12] - 整体变更发起设立时，深圳市华苗投资有限公司持股2668万股，占比26.68%[12] - 整体变更发起设立时，深圳市永邦四海股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股800万股，占比8.00%[12] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%[13] - 收购本公司股份后合计持有的本公司股份数不超已发行股份总额10%，并应在3年内转让或注销[17] - 公开发行股份前已发行股份自上市交易之日起1年内不得转让[19] - 董事、高管所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] 股东权益与责任 - 股东认为股东会、董事会决议召集程序等违法违规，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[24] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可就相关人员给公司造成损失的情况请求诉讼[25] - 公司股东滥用股东权利等造成损失，应担责或承担连带责任[27][28] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等情形发生时，公司应在2个月内召开临时股东会[36] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[33] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1名，副董事长1名[70] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[73] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[73] 各委员会相关 - 审计委员会成员为3名，独立董事应过半数并担任召集人[85] - 战略与可持续发展（ESG）委员会成员由5名董事组成，至少包括1名独立董事[86] - 提名委员会成员由3名董事组成，独立董事过半数[87] 利润分配 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[94] - 每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[96] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红占比最低80%；成熟期有重大资金支出安排，占比最低40%；成长期有重大资金支出安排，占比最低20%[96] 信息披露与审计 - 需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[94] - 会计师事务所聘期为1年，可续聘[104] 其他规定 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[109] - 公司合并、分立、减资时，需在作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体或系统公告[110][111]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事过半数[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 会议规则 - 每年至少开一次会，主任委员主持，可委托独立董事代为主持[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[14] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决，必要时可邀人列席、聘中介[14][16] 下设机构 - 下设工作组，负责提供资料、筹备会议并执行决议[5] 主要职责 - 制定审查薪酬计划方案、提建议、定考核标准、监督制度执行等[7] - 对董事和高管考评，先述职自评，再绩效评价，报董事会并认定激励对象条件[11] - 成员每年检查董事和高管薪酬决策程序等，出报告交董事会[12] 薪酬实施 - 董事薪酬计划报董事会同意后交股东会审议通过实施[9] - 经理和其他高管薪酬分配方案交董事会审议通过实施[9]

战略与可持续发展委员会设置 - 2025年9月制定实施细则[1] - 成员5名董事，至少1名独立董事[4] - 委员由提名选举产生，董事长任主任委员[4] 委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 下设工作小组，组长为总经理[5] - 会议提前三天通知，三分之二以上出席[11] 其他 - 细则经董事会审议通过生效，由其解释修订[16]