资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐人或独董[6] 项目论证与协议签订 - 募投项目搁置超一年或超计划期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证项目[10] - 公司应在募集资金到位一个月内签三方监管协议[6] - 三方协议提前终止，公司应在终止一个月内签新协议并公告[7] 资金使用与审议 - 公司按承诺计划使用资金，严重影响计划应公告[9] - 公司以募集资金置换自筹资金需董事会审议，保荐人发表意见并披露[11] - 公司使用闲置资金现金管理需董事会审议，保荐人或独董发表意见并披露[10] - 改变资金用途和使用超募、节余资金达股东会标准，需股东会审议[11] 资金使用期限与条件 - 募集资金转入专户或自筹资金支付后六个月内实施置换[12] - 闲置资金临时补流单次不超十二个月，使用需符合条件并公告[12][17] - 现金管理产品期限不超十二个月，应符合安全性高等条件[14] 超募与节余资金使用 - 超募资金使用计划在同批次募投项目结项时明确，按补充缺口、补流、现金管理顺序使用[15][16] - 节余资金低于10%按程序使用，达或超10%需股东会审议，低于500万元或1%可豁免[21] 资金检查与报告 - 内部审计部门每季度检查募集资金，审计委员会发现问题应报告[23] - 董事会每半年核查项目进展，出具专项报告并聘会计师鉴证[23] 差异处理与核查 - 募投项目年度实际与预计使用差异超30%，公司应调整计划并披露[24] - 鉴证结论为特定情况，董事会应分析并整改[24] - 保荐人或独董每半年现场核查募集资金[25] - 会计年度结束后，保荐人或独董出具专项核查报告并披露[25] - 公司资金情况有特定鉴证结论，保荐人或独董应分析并提意见[25] - 保荐人或独董发现问题应督促整改并报告深交所[25] 制度相关 - 制度经股东会审议通过生效，解释权归董事会[28]

关联交易审批 - 与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万元或占净资产绝对值低于0.5%由总经理批准[12] - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300 - 3000万元且占净资产绝对值0.5% - 5%由董事会批准[12] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上由股东会审议批准[10] 关联交易担保 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，经董事会审议后提交股东会审议[14] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事不足三人提交股东会[14] - 股东会审议关联交易，特定股东回避表决[16] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需及时披露[17] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上，需中介评估或审计并披露[17] - 披露关联交易需向深交所提交公告文稿等文件[18][19] 关联交易其他规定 - 公司不得为关联人提供财务资助，特定关联参股公司除外[21] - 委托理财等交易额度使用期限不超十二个月，金额不超额度[22] - 连续十二个月内特定关联交易按累计计算[22] - 首次日常关联交易订立书面协议并按金额提交审议[22] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序及披露[24] - 公司与关联人达成特定关联交易可免履行相关义务[25] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过后生效，修改亦同[29]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会，制订实施细则[2] 成员构成 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数[4] 产生方式 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 主要职责 - 负责拟定公司董事、高管选择标准和程序等[7] 会议规则 - 召开会议提前三天通知，紧急情况不受限[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[12]

ESG管理 - 公司制定ESG管理制度适用于公司及子公司[2] - 董事会是ESG工作领导决策机构[5] - ESG工作组由多人员组成分两组履行不同职责[6] 公司责任 - 完善治理结构公平对待股东并回报[8] - 确保财务稳健兼顾债权人利益[8] - 对供应商等诚实守信提高产品服务质量[10] 环保与权益 - 遵守环保法规治理污染并披露情况[13] - 依法保护职工权益提供安全环境[15] 报告披露 - 定期披露ESG报告确保信息真实准确[4] - 报告编制发布需经董事会审议[20] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订[22] - 制度经董事会审议批准之日起生效[22]

投资审议 - 风险投资总额占净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议并披露[6] - 风险投资总额占净资产50%以上且超5000万元等情况，投资前需披露并提交股东会审议[6] 交易披露 - 衍生品公允价值减值与对冲资产价值变动合计亏损达归母净利润10%且超1000万元，需及时披露[12] 交易规定 - 证券投资与衍生品交易额度使用期限不超12个月，金额不超额度[8] - 不得使用募集资金从事证券投资与衍生品交易[4] - 与关联人衍生品关联交易需提交股东会审议并公告[7] 内部管理 - 内部审计部门每季度末对风险投资项目全面检查[10] 交易要求 - 证券投资与衍生品交易可预计范围、额度及期限，按额度适用规定[8] - 从事衍生品交易应配备专业人员，控制匹配并制定预案[8] 理财要求 - 委托理财应选合格机构并签书面合同[9]

制度时间 - 制度制定时间为2025年9月[1] 信息发布与回复要求 - 公司应诚信、谨慎、客观发布信息和回复提问，保证真实准确完整[4] - 应在监管规定时间内及时回复投资者问题[5] - 不得涉及未公开重大信息，充分提示风险[8] 责任分工 - 董事会秘书负责审核信息发布及回复[11] - 各部门及子公司配合解答，董办整理回复内容[11] 制度生效与管理 - 制度自董事会通过生效，由董事会解释和修订[15][16]

子公司人员管理 - 子公司董事等人员由公司总经理提名，经总经理办公会审议通过[5] - 需在年度结束后3个月内提交述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[7] 子公司财务管理 - 子公司应每月递交月度财务报表，每季度递交季度财务报表，年度结束后1个月内递交年度报告和下一年度预算报告[12] - 对外借款需将申请或论证提交公司审批，对外担保需经公司董事会或股东会批准[13] 子公司审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，审计内容包括经济效益审计等[15] 子公司信息管理 - 子公司信息披露按公司相关制度执行，法定代表人为信息管理第一责任人[20] - 重大事项需及时报告公司董事会办公室，如购买或出售资产等[21] 子公司合同管理 - 子公司须遵守公司合同管理规定，超出权限的重大合同签订前需经公司批准[26] - 公司授权签订的合同需在签约之日起15日内在公司备案[26] 子公司考核管理 - 对子公司实行工作目标责任考核及经济目标管理考核[28] 子公司违规处理 - 公司可责令违规子公司限期纠正并视情况处分[28] - 严重违规且造成重大损失无法挽回的子公司将被追究法律责任[28] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等及《公司章程》执行[30] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[30] - 制度由公司董事会负责解释和修订[31] - 制度自董事会审议通过后生效[32] - 制度所属公司为深圳科瑞技术股份有限公司，时间为2025年9月[33]

审计委员会构成 - 由3名非高级管理人员董事组成，独立董事过半并任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计，审核财务信息披露等[7] - 部分事项需过半数同意后提交董事会审议[7] 日常机构与会议 - 下设内审部负责日常工作[5] - 例会至少每季度召开一次[17] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[17] 细则规定 - 细则经董事会审议通过生效[23] - 由董事会负责解释和修订[23]

总经理任期与任职 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[8] - 总经理任职应具备经济理论等多方面条件[4] - 七种情形之一者不得担任总经理及其他高管[6] 总经理职权 - 审议交易事项标准为涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产比例低于10%等[11] - 审议一年内购买、出售重大资产低于公司最近一期经审计总资产10%的事项[13] - 审议公司与关联自然人低于30万元的关联交易[14] - 审议公司与关联法人低于300万元且占公司最近一期经审计净资产比例绝对值低于0.5％的关联交易[14] 工作汇报与会议 - 原则上每季度向董事会报告工作[23] - 定期主持召开总经理办公会，研究公司重大问题，审定经济合同[27] - 办公会常会每月召开一次，特定情形两个工作日内召开临时会议[29] 其他规定 - 董事兼任高级管理人员不得超过公司董事总数的二分之一[7] - 因故不能履职时可指定副总经理代行职务[18] - 绩效评价由董事会负责组织考核[35] - 薪酬与公司绩效和个人业绩相联系并参照考核指标发放[35] - 发生调离等情形时必须进行离任审计[35] - 细则自董事会审议通过后生效[39]

审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会和内审部，内审部对董事会负责[4] - 内审部设负责人一名，由审计委员会提名，董事会任免[5] 审计人员要求 - 审计人员应具备财务会计等专业知识和工作经验，签订保密和竞业限制协议[6] 审计对象与依据 - 内部审计对象包括各控股公司、分公司等机构及相关人员[8] - 内部审计依据包括国家法律法规、公司章程等[9] 审计范围 - 内部审计范围涵盖法人治理评价、财务收支审计等多方面[10] 审计委员会职责 - 审计委员会指导监督及评估内审部工作，履行多项职责[17] 审计报告提交 - 内审部每季度至少向董事会或审计委员会报告一次工作情况[19] - 内审部每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[19] 重大事件检查 - 审计委员会督导内审机构至少每半年对重大事件实施情况等进行检查[19] 审计通知书送达 - 审计通知书应提前三个工作日送达被审计单位或个人，特殊审计业务可实施审计时送达[25] 被审计对象反馈 - 被审计对象应在接收审计报告之日起7个工作日内提出书面意见[25] - 被审计对象应在接到审计决定之日起7个工作日内，将执行情况书面报告内审部[25] 复议时间 - 复议应在十五个工作日内完成，遇特殊情况可适当延长[25] 审计档案保存 - 审计档案至少保存十年[27] 制度适用范围及生效 - 本制度适用本部及下属各分公司、控股子公司[37] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[37] - 本制度自公司董事会审议通过后生效[37] 制度制定时间 - 制度制定时间为2025年9月[37]