华西证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为健全公司内部控制体系，进一步完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》及其他有关法律、法规、深圳证券交 易所业务规则等规定和《华西证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，公司董事会设立董事会审计委员会， 并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会 负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董 事组成。其中，独立董事应当过半数，并且至少有一名独立董事 从事会计工作 5 年以上。 第四条 审计委员会组成人员由董事长或全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事担任，且 应当为会计专业人士，负责召集并主持委员会会议。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任，独立董事委员任期不超过两届。期间如有委员不 再担任本公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具 备《公司章程》所规定的独立性，将自动失去委员资格。董事会 应根据《公司章程 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-061 华西证券股份有限公司 第三届董事会 2023 年第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第七次 会议通知于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件方式向全体董事发出，2023 年 12 月 22 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董 事 10 名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司 章程》的规定。 董事会以十票同意，零票反对，零票弃权审议通过了《关于制定公司<独立 董事专门会议工作细则>的议案》。 《 独 立 董 事 专 门 会 议 工 作 细 则 》 与 本 决 议 同 日 在 巨 潮 资 讯 （www.cninfo.com.cn）披露。 备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。 特此公告。 华西证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 ...

华西证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 华西证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华西证券股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，规范独立董事专门会议的运作，进一 步保护中小股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 工作细则。 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询 或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 1 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门 审议本工作细则和相关法律、行政法规、中国证监会规定等以及 《公司章程》所规定的有关事项的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事；且符合 法律、行政法规、中国证监会规定等的任职资格和条件。 第二章 独立董事专门会议职责 第四条 独立董事专门会议审议下列事项： 华 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-060 华西证券股份有限公司 关于选举产生第四届董事会职工董事、第四届监事会职工监事 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 18 日，华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 接到通知，公司工会已于 2023 年 12 月 16 日组织召开公司第三届第一次职工代 表大会，民主选举程华子先生为公司第四届董事会职工董事，选举刘向荣先生为 公司第四届监事会职工监事。任期与第四届董、监事会任期一致。公司第四届董 事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计将不超过公司董 事总数的二分之一。 程华子：男，汉族，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士。 现任华西证券股份有限公司董事、副总经理、人力资源总监，华西期货有限责任 公司董事，天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司董事，华西基金管理有 限责任公司董事。 1993 年 3 月至 1993 年 6 月，泸州老窖酒厂六车间酿酒员；1993 年 6 月至 1994 年 1 月，泸州老窖 ...

华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名向朝阳为华西证券股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西 证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-059 华西证券股份有限公司 关于新增日常经营性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1.2023 年 12 月 11 日华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资二 级子公司华期创一成都投资有限公司（以下简称"华期创一"）与四川鑫炜业工 贸发展有限公司（以下简称"鑫炜业"）于泸州市泸县签署《铝锭销售合同》， 以每吨含税单价 18,500 元向鑫炜业销售铝锭 55.9345 吨，合计含税销售收入为 1,034,788.25 元。 2. 鑫炜业为泸州老窖集团有限责任公司（以下简称"老窖集团"）控股的 一级子公司（持股比例 94%）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定， 本次交易构成了关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组。 3. 根据公司《章程》《关联交易制度》，本次关联交易无需提交公司董事 会审议。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组，无需经公司股东大会审议。 二、关联方基本情况 ...

华西证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华西证券股份有限公司董事会现就提名张桥云为华西证券股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华西 证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所 ...

华西证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张桥云作为华西证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人华西证券股份有限公司董事会提名为华西证券股份有 限公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规 、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：___________________ ...

华西证券股份有限公司独立董事 2. 公司第四届董事会非独立董事候选人的提名程序符合相关法律法规以及 《公司章程》的规定。 3.公司第三届董事会 2023年第六次会议的召集、召开、表决等程序和表决 结果等事项符合有关法律法规以及《公司章程》的规定,所作出的决议合法有效。 因此,我们同意提名周毅先生、杨炯洋先生、黄卉女士、彭峥嵘先生为公司 第四届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东大会审议。 二、关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的独立意见 1. 经认真审阅第四届董事会独立董事候选人张桥云先生、蔡春先生、向朝阳 先生、钱阔先生、段翰聪先生的教育背景、工作履历等资料,本次提名的 5名独 立董事候选人均符合相关法律法规规定的上市公司和证券公司独立董事任职资 格条件。我们未发现候选人存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在 不得被提名为该上市公司独立董事候选人的情形;不存在被中国证监会采取证券 市场禁入措施的情形;不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 监事和高级管理人员的情形;不存在被中国证监会行政处罚、证券交易所公开谴 责或通报批评的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规 ...

华西证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人钱阔作为华西证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已充 分了解并同意由提名人华西证券股份有限公司董事会提名为华西证券股份有限 公司(以下简称该公司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 否 一、本人已经通过华西证券股份有限公司第三届董事会薪酬与提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 是 否 ...