陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会提名委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本议事规 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设置的专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议，直接对董事会负责。 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，主任委员负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。 期间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会日常工作联络及会议组织工作责成相关部门负责。 第三 ...

募集资金情况 - 2017年首次公开发行股票，募集资金总额2.173501亿元，净额1.8404821321亿元[1][2] - 2022年公开发行可转换公司债券，发行总额2.76亿元，净额2.7198436792亿元[3] - 2023年向特定对象发行A股股票，认购款合计3.019999746亿元，净额2.9483629223亿元[5][6] 账户情况 - 截至2023年12月31日，2017年首次公开发行股票、2022年浦发银行西安分行募集资金账户注销[9][11] - 2022年招行西安曲江支行年末余额1.3435532445亿元，用于陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目[14] - 2022年中行西安软件园支行年末余额4440.53345万元，用于盘龙药业质量检测共享平台升级改造项目[14][16] 资金使用情况 - 2023年累计使用募集资金354,372,842.79元，未使用422,250,984.87元（含理财收益及利息净额25,754,954.30元）[19] - 截至2023年12月31日，“盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目”累计使用622.20万元，终止该项目并变更剩余资金永久补充流动资金[17] - 截至2023年12月31日，公司募集资金专户年末余额总计243,490,325.92元，“补充流动资金”账户2024年4月16日注销[18] 项目投资情况 - 2017年生产线扩建项目截至期末累计投入121,579,742.73元，投资进度110.18%，本年度效益90,668,759.20元[40] - 2017年研发中心扩建项目本年度投入9,459,317.18元，截至期末累计投入41,279,220.44元，投资进度112.74%[40] - 2022年陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目本年度投入20,000,630.00元，截至期末累计投入20,380,080.00元，投资进度13.53%，暂未产生效益[44] - 2022年盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目本年度投入134,745.00元，截至期末累计投入6,222,045.00元，投资进度12.55%[44] - 2023年“中药配方颗粒研发及产业化项目”计划投资13908.53万元，本年度投入40.24万元，投资进度0.29%[48] - 2023年“高壁垒透皮给药系统研发平台建设项目”计划投资11400万元，本年度投入983.25万元，投资进度8.63%[48] - 2023年“补充流动资金”计划投资4175.10万元，本年度投入4184.65万元，投资进度100.23%[48] 其他情况 - 公司及相关责任人2024年1月12日收到监管措施决定书和监管函，将加强学习提升规范运作和信披质量[31] - 立信会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告编制合规[33] - 保荐机构核查认为除“质量检验监测共享平台升级改造项目”进展披露不准确外，公司2023年度募集资金存放与使用符合规定[35] - 2022年可转债募投项目完工时间由2023年12月31日延长至2024年12月31日[45] - 截止2023年9月27日，公司用自筹资金对募集资金投资项目累计投入778.25万元，2023年12月置换[49]

陕西盘龙药业集团股份有限公司 专项审计说明 信会师报字[2024]第 ZF10415 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东： 我们审计了陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药 业"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了报告号为信会师报字【2024】第 ZF10412 号 的无保留意见审计报告。 盘龙药业管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、合法和完整是盘龙药业管理层 的责任。我们将汇总表所载信息与我们审计盘龙药业 2023 年度财务 报表时所审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行 了核 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露管理制度 本制度所称"信息披露义务人"是指除公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律法规规定的对公司上市、信息披露、停牌、复牌、退 市等事项承担相关义务的其他主体。 相关信息披露义务人指前款规定的除公司外的承担信息披露义务的主体。 重大事项是指相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并 积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。 第三条 公司控股子公司发生的重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的 事件的，公司应当履行信息披露义务。 - 1 - 陕西盘龙药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为促进陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，规范信息披露行为，确保公司信息披露内容的 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会议事规则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事 第三条 候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事： （一）《公司法》规定不得担任董事的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施，期限尚未 届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事期限尚未届满； （四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形； 违反前款规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。 董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该董事候选人具体情形、拟 聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作： （一）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； 第一条 为明确陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 ...

人员与业务规模 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务[2] 财务数据 - 2023年度立信业务收入50.01亿元[2] - 截至2023年末，累计提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[3] 执业情况 - 项目合伙人近三年受行政监管措施1次，签字注册会计师等无相关处罚处分[4] 审计相关决策 - 2023年续聘立信为审计机构，2024年拟继续聘请[7][8] 审计沟通 - 2023 - 2024年审计委员会与审计人员多次沟通审计事项[7]

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-031 陕西盘龙药业集团股份有限公司 | 第十六条 公司的经营宗旨：采用先进 | 第十六条 公司的经营宗旨：采用先进 | | --- | --- | | 技术，合理利用拥有的资金和人力、物 | 技术，合理利用拥有的资金和人力、物 | | 力，大力发展医药健康事业，提高药品 | 力，大力发展医药健康事业，提高药品 | | 质量和创汇能力，研制适合国内外市场 | 质量和创汇能力，研制适合国内外市场 | | 的新产品，并在国家允许的范围开展多 | 的新产品，并在国家允许的范围开展多 | | 种经营，生产经营适销对路的产品，造 | 种经营，生产经营适销对路的产品，造 | | 福于广大患者，为继承我国中医药事 | 福于广大患者，为继承我国中医药事 | | 业，开拓国际经济贸易，提高企业经济 | 业，开拓国际经济贸易，提高企业经济 | | 效益，使全体股东获得满意的投资效 | 效益，使全体股东及职工获得满意的投 | | 果，作出贡献。 | 资效果，作出贡献。 | | | 第二十四条 公司或公司的子公司（包 | | | 括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、 | ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累计发 | 2023 年度占用资 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 生金额（不含利息） | 金的利息（如有） | 累计发生金额 | 用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 专项审计说明 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.md.gov.cn）"进行查录 ， " " " " 或 进 人 " 注册会计 师行业统一监管平台（ http:/ / / ac.mof.gov.cn 】 " 我 行 " 报 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10415 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东: 专项报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 本报告仅供盘龙药业为披露 2023 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 中国注册会计师:陈科举 我们审计了陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药 业"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 ...