信息管理 - 董事会是重大信息内部保密管理机构[2] - 董事长是第一责任人，董秘是直接负责人[2] - 战略投资部是唯一信息披露机构[2] 人员限制 - 5%以上股份股东及相关人员属可接触外部人员[8] - 内部人员未公布前不得买卖或推荐买卖证券[11] - 财务、审计人员公告前不得泄露报表数据[14] 信息披露 - 应在规定时限指定报刊或网站披露[11] - 重大信息泄露需追究责任并补救[13] 违规处理 - 对外合作涉秘需签保密协议[13] - 违规造成后果公司将处分并索赔[17]

审计委员会组成 - 公司董事会下审计委员会成员全部由董事组成，独立董事应过半数[5] 内部审计机构 - 审计委员会下设审计工作组作为内部审计机构，对董事会负责[7] 内部审计工作安排 - 内部审计部门将重要事项作为年度工作计划主要内容[14] - 内部审计通常涵盖公司经营活动多个业务环节[10] - 内部审计工作日常程序需报经董事会批准后执行[12] 内部审计报告提交 - 内部审计部门每季度向董事会审计委员会至少报告一次工作情况和问题[18] - 内部审计部门至少每年向董事会审计委员会提交一次内部审计报告[18] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[13] 内部审计报告保存 - 内部审计报告、工作底稿及相关资料保存期限为十年[18] 内部审计事项 - 内部审计部门应对对外投资、购买和出售资产等事项进行审计[14][15][16] 违规处理与人员表彰 - 被审计单位违规，内部审计部门责令改正，情节严重处理责任人[20] - 对忠于职守的内部审计人员公司予以表彰，内部审计部门经费列入年度预算[20]

重大事项报告标准 - 5%以上股份股东等需履行重大事项报告义务[3] - 重大交易涉资产总额占最近审计总资产5%以上需报告[7] - 重大交易成交金额占最近审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 重大交易产生利润占最近会计年度审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 与关联自然人交易超20万元需报告[8] - 与关联法人交易超300万元且占最近审计净资产绝对值0.5％以上需报告[8] - 环境违法罚款超100万元或责令停产整顿需报告[9] - 诉讼仲裁金额超1000万元且占最近审计净资产绝对值10%以上需报告[10] - 连续十二个月内诉讼仲裁累计达标准需报告[10] - 5%以上股份被质押等情况需报告[9] - 预计净利润同比升降超50%应及时报告[11] - 5%以上股份上市流通解除锁定后出售转让应报告[13] 信息披露与告知 - 5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化需披露资金及还款来源[13] - 5%以上股份被质押等情况应及时告知[13] - 委托或信托持有5%以上股份应告知委托人[13] - 5%以上股份股东增减持应收盘后告知[14] - 董事高管获悉重大信息应报董事长并通知董秘[16] - 部门和下属公司负责人获悉应报分管领导和董秘[17] 其他 - 未及时上报重大事项将追究责任[21] - 制度2025年7月生效[24][25]

委托理财资金 - 委托理财用闲置资金，选低风险、流动性好、稳健型产品[2] 审批额度与流程 - 占净资产10%以上且超1000万，董事会审议批准[4] - 占净资产50%以上且超5000万，董事会审议后股东会批准[4] - 未达额度，董事会授权总裁研究，报董事长批准[4] 额度使用与管理 - 使用期限不超12个月，任一时点投资不超额度[4] 业务操作与处理 - 财务部负责具体操作，到期回收本息并账务处理[8] 制度与责任 - 建立防火墙制度，规定信息披露，违规责任人受处分[10][12][14]

捐赠财产与类型 - 可用于捐赠财产包括现金和实物资产[6] - 捐赠类型分公益性、救济性和其他捐赠[8] 审批流程 - 500万（含）以下捐赠经总裁办公会审批，报董事会备案[11] - 超500万但1000万（含）以下报董事会审议批准[11] - 超1000万报董事会审议后提交股东会审议批准[11] 执行与管理 - 子公司捐赠前报公司总裁办公会审议[12] - 经办部门提申请、拟定方案并按程序审批[12] - 批准事项存档备查、建台账，风险合规部定期检查[14] - 年度报告如实披露捐赠情况[14] 制度说明 - 制度由董事会负责解释与修订，审批通过生效[17]

股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转让[10] - 离任半年内不得转让所持股份[11] - 上市交易之日起一年内不得转让股份[13] - 因证券期货违法犯罪被处理未满六个月不得转让股份[13] - 涉及证券期货违法未足额缴纳罚没款不得转让股份，特殊情况除外[13] - 被证券交易所公开谴责未满三个月不得转让股份[13] - 可能触及重大违法强制退市情形，规定期限内不得转让股份[13] 股票买卖限制 - 年度、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票[15] 管理与披露 - 董事会秘书负责管理股份数据和信息并办理申报[18] - 定期报告应披露报告期内买卖股票情况[18] - 股份变动比例达规定时需履行报告和披露义务[18] - 从事融资融券交易需遵守规定并申报[18] 违规处理 - 违反制度买卖股票所得收益归公司，董事会负责收回[20] - 情节严重时对责任人处分或交相关部门处罚[20] 制度相关 - 制度未尽事宜或抵触时以上述法规为准[22] - 制度由董事会负责解释和修订[22] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[22]

董事选举规则 - 选举两名以上董事议案适用累积投票制[2] - 3%以上股份股东可提名非职工代表非独立董事候选人[4] - 1%以上股份股东可提名独立董事候选人[4] - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数之积[6] - 独立董事与非独立董事选举分开进行[6] - 选票数不得超限额，候选人数不超应选人数[7][8] - 当选董事得票须超出席股东有效表决权股份二分之一[8] - 超半数候选人多于应选人数按票数排序当选[9] - 当选人数不足三分之二对未当选者二轮选举[9] - 候选人票数相同进行二轮选举[9]

证券发行披露 - 证券发行议案董事会表决通过后二工作日内披露并公告召开股东会通知[12] - 股东会通过证券发行议案二工作日内披露股东会决议公告[12] - 公司提出发行申请后特定情形次工作日公告[12] - 向不特定对象发行证券申请注册后，发行前二至五个工作日刊登募集说明书[14] - 向特定对象发行证券申请注册后，发行前刊登募集文件，发行后二工作日刊登发行情况报告书[14] 定期报告披露 - 年度报告会计年度结束后4个月内披露，中期报告上半年结束后2个月内披露，季度报告第三个月、第九个月结束后1个月内披露[16] - 年度报告财务会计报告应审计，半年度报告特定情形应审计，季度报告一般无须审计[16][19][20] 业绩预告披露 - 预计年度经营业绩和财务状况特定情形，会计年度结束1个月内披露业绩预告，半年度特定情形半年度结束15日内预告[20][21] - 预计盈利且净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，上一年年度每股收益绝对值≤0.05元可免披露年度业绩预告，上一年半年度每股收益绝对值≤0.03元可免披露半年度业绩预告[21] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形应披露业绩预告[20] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或营业用主要资产抵押等一次超过该资产30%立即披露[23] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况较大变化立即披露[23] - 公司证券及其衍生品种交易异常时及时了解影响因素并披露[28] 信息披露流程 - 董事、高级管理人员获悉重大信息24小时内报告董事长并通知董事会秘书[29] - 定期报告编制后财务信息经审计委员会审核，提请董事会审议[29] - 董事会秘书负责组织定期报告和临时报告披露工作[29][30] - 信息披露前经董事会办公室编写、部门及下属公司负责人复核、董事会秘书合规性审核、董事长批准[30] 信息披露责任 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长承担首要责任，董事会秘书为主要责任人[32] - 董事会委任证券事务代表协助董事会秘书履行职责[32] - 董事会办公室负责信息披露日常事务及投资者等来访接待工作[32] 保密与合规 - 公司及相关信息披露义务人拟披露涉及商业秘密信息，符合条件可暂缓或豁免披露[6] - 公司及相关信息披露义务人有证据证明拟披露信息涉及国家秘密应豁免披露[7] - 公司进行商务谈判等需提供未公开信息时要求对方签署保密协议[39] - 财务管理部门建立并执行财务内部控制，防止财务信息泄露[42] - 内部审计部门对公司内部控制和财务信息进行监督并向审计委员会报告[42]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，每届任期三年，可连聘连任[2] - 首次上市或原任离职后三个月内聘任[4] 任职与解聘 - 任职需取得资格证书，六种情形不得担任[5][6] - 解聘应有充分理由，特定情形一个月内解聘[8] 职责与权益 - 负责信息披露、投资者关系等事务[11] - 有权了解公司财务和经营情况[13] 其他规定 - 办法经董事会审议通过生效并负责解释[16][17] - 该办法为贝肯能源2025年7月相关内容[18]

制度修订 - 公司于2025年7月30日召开会议审议通过修订部分治理制度议案[1] - 修订17项治理制度，含董高持股买卖等制度[1][2] - 1 - 14项制度自审议通过生效，15 - 17项尚需股东会通过[2] - 修订依据法律法规及公司情况，旨在提升规范运作[1] - 修订后制度详见巨潮资讯网披露文件[2]