山西永东化工股份有限公司 印章管理制度 山西永东化工股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）印 章刻制、保管以及使用的合法性、严肃性和安全性，防范印章管理和 使用中的不规范行为，维护公司形象和合法权益，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相 关法律法规、规范性文件及《山西永东化工股份有限公司》（以下简 称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、各子公司、分公司及各部门印章的 管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、合同专用章、 董事会印章、财务专用章、发票专用章、法定代表人印章、部门章及 其它业务类章等具有法律效力的印章。 第四条 本制度适用于公司公文、信函、授权委托书、证件、证 书、财务报表、统计报表及对外签署的合同、协议及其他须用印章的 文本、单据等。 山西永东化工股份有限公司 印章管理制度 第五条 公司（子公司）公章：适用于以公司（子公司）名义上 报国家机关、政府部门的重要公函和文件，以公司（子公司）名义出 具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订的各 ...

山西永东化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 山西永东化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为防止山西永东化工股份有限公司（以下简称公司或本公司） 重大信息的泄露，规范公司重大信息内部报告工作的管理，维护公司形象， 保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等法律、法规和规范性文件以及《山西永东化工股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按 照本制度规定负有报告义务的责任人，应及时将相关信息向公司董事会和 董事会秘书报告的制度。 第三条 公司重大信息是指为公司内幕人员所知悉的、尚未公开的和 可能影响公司股票价格的重大信息或证券交易活动中，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息 ...

山西永东化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 山西永东化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高山西永东化工股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平，加大对年度报告（以下简称"年报"）信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强 年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会计法》（以下简称《会 计法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更 正及相关披露》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《山西永东化工股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规 定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告 ...

山西永东化工股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 山西永东化工股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西永东化工股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的公司治理机制，加强内部控制建设，强化信息 披露文件编制工作的基础，充分发挥审计委员会在年报编制和披露方 面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山西永东化 工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《山西永东化工 股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，并结合本公 司的实际情况，制定本规程。 第二章 管理职责 第二条 审计委员会在公司年度报告（以下简称"年报"）编制 和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和本工作 规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作，保证公司 年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三章 工作规程 第四条 每个会计年度结束后，公司财务负责人应 ...

山西永东化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 山西永东化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称公司）内 幕信息管理，完善内、外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密 工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《山 西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度要求和深圳证券交易所相关 规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并对内幕信息知情人 信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整，报送及时。董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送工 作。董事 ...

山西永东化工股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 山西永东化工股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投 资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保 障公司和股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）等相关法律、法规、规则及《山西永 东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司 具体情况，制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司的一切重大 经营及投资行为。 1 山西永东化工股份有限公司 重大经营与投 ...

山西永东化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或者个人的影响。 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容，在董事会中发挥参与 1 山西永东化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司和全体股东的利益，尤其 关注中小股东的合法权益保护。独立董事应当按年度向股东会报告工 作。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响 的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 山西永东化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山西永东化工股份有限公司（以下简称公 司或本公司）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独 ...

第一条 为加强对山西永东化工股份有限公司（以下简称公司或 本公司）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、 法规、规范性文件及《山西永东化工股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 山西永东化工股份有限公司 子公司管理制度 山西永东化工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立的、具有独立法人 资格主体的公司。子公司设立形式包括（以下不论何种形式设立，如 未特别指出，统称为子公司）： （一）全资子公司； （二）控股子公司（指公司能够控制或者实际控制的公司或者其 他主体。此处控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被 投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权 力影响其回报金额）。 参股公司指持有其股份在 50%以下且不具备实际控制权的公司。 本制度以下所有条款针对子公司管理，参股公司管理可参考执行。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的内部控制机制， ...

山西永东化工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山西永东化工股份有限公司（以下简称公司） 治理结构，规范经理人员的工作，根据《中华人民共和国公司法》《山西 永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特 制定本工作细则。 第二条 总经理由董事会决定聘任或者解聘，在董事会的领导下，全 面主持公司的生产经营管理工作，并对董事会负责。公司副总经理由总经 理提名，总经理可以提请董事会聘任或者解聘副总经理；副总经理等高级 管理人员在总经理领导下，按分工负责的原则，协助总经理做好工作。 山西永东化工股份有限公司 总经理工作细则 第三条 总经理会议是组织实施董事会决策的执行机构，负责落实董 事会决定的方案；负责拟定由董事会决定的提案；负责处置董事会授权范 围内的重要事项。 第二章 总经理 第四条 总经理应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的 经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关 系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业生产经 营业务，熟悉国家有关政策、法律、法 ...

山西永东化工股份有限公司 投资者关系管理制度 山西永东化工股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强山西永东化工股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益 最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《山西永东化工股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 ...