会议召开情况 - 2023年度公司召开13次董事会，1次现场结合通讯，12次通讯方式[4][34][66] - 2023年度公司召开4次股东大会，独立董事列席0次或1次[4][35][67] - 2023年度公司召开7次审计委员会、4次战略委员会、3次提名委员会、4次薪酬与考核委员会、0次独立董事专门会议[5][36][68] 议案审议情况 - 2023年4月11日薪酬与考核委员会审议多项薪酬及激励计划相关议案并同意[6] - 2023年6月28日薪酬与考核委员会审议调整2023年限制性股票激励计划相关议案并同意[6] - 2023年4月21日公司召开第五届董事会第三十六次会议，审议多项议案，如关联交易、内控报告等[18][21][22][25][49][53][54][56][59][80][84][85][88][90] - 2023年7月31日公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过关联交易及房屋租赁协议议案[18][49][80] - 2023年10月27日公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过会计政策变更议案[24][55][86] 股权相关 - 2023年5月24日，控股子公司以股权转让及增资方式取得吉林百思万可生物科技有限公司60%股权[7][10][54][72] 报告披露 - 公司按时编制并披露《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》[20][52][82] 独立董事履职 - 2023年独立董事对公司多项重大事项发表独立意见，涉及资金占用、内控评价等[9][10][41][42][71] - 2023年独立董事与内部审计机构及会计师事务所积极沟通，关注年报审计工作[43][73] - 2024年独立董事将继续履行职责为公司健康稳定发展贡献力量[93]

东方证券承销保荐有限公司 关于金河生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为金河 生物科技股份有限公司（以下简称"金河生物"或"公司"）2021年非公开发行 A股股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性 文件的要求，对金河生物2023年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准金河生物科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可【2020】3344 号）核准，公司非公开发行人民币普 通股（A 股）145,132,743 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 5.65 元，募集资金总额为人民币 819,999,997.95 元，扣除发行费用人民币 17,756,396.62 元后，实际募集资金净额为 802,243,601.33 元。信 ...

担保原则与管理 - 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则，统一管理[4] - 被担保对象应具独立法人资格和较强偿债能力，要求对方提供反担保[6] 审批规定 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％须经股东大会批准[11] - 公司及子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50％后担保须经股东大会批准[11] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保须经股东大会批准[11] - 公司及子公司对外担保总额达或超最近一期经审计总资产30%后担保须经股东大会批准[11] - 最近12个月内担保金额累计达或超最近一期经审计总资产30％须经股东大会批准且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保须经股东大会批准，相关股东不得参与表决，该项表决须经出席股东大会其他股东所持表决权半数以上通过[11] - 上述之外的对外担保提交董事会审批，须经全体董事过半数通过，且取得出席董事会会议三分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意[12] 担保后续处理 - 所担保债务到期后督促被担保人15个工作日内还款[17] - 被担保人未经同意转让债务，公司不再承担保证责任[19] - 公司作为一般保证人，未经董事会同意不得擅自先行承担保证责任[19] - 公司履行担保责任后向债务人追偿并披露追偿情况[19] - 担保债务展期需重新履行审批和披露义务[19] 资料与披露 - 融资及担保资料送交董事会秘书[21] - 融资及担保按规定履行信息披露义务，由董事会秘书负责[21] 责任追究 - 董事对违规担保损失负有个人责任[23] - 管理人员擅自越权签订担保合同，公司追究其责任[23] - 责任人员违规担保造成损失应承担赔偿责任[23] 子公司规定 - 子公司对外担保比照执行上述规定[26]

金河生物科技股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 内部控制评价报告 | 3-9 | 内部控制审计报告 XYZH/2024XAAA5B0205 金河生物科技股份有限公司 金河生物科技股份有限公司董事会： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了金河生物科技股份有限公司（以下简称金河生物公司）2023 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金河生物公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计 ...

金河生物科技股份有限公司 商誉减值测试内部控制制度 第一章 总则 第一条 为强化商誉减值的会计监管，进一步规范金河生物科技股份有限公 司（ 以下简称"公司"）商誉减值的会计处理及信息披露，根据《企业会计准 则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定 （2014年修订）》(证监会公告〔2014〕54号)等有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内具备独立法人资格且存在 "商誉"事项的所有子公司、子公司下属子公司。 第三条 商誉是企业合并成本大于合并时取得的被购买方各项可辨认资产、 负债公允价值份额的差额，其存在无法与企业自身分离，不具有可辨认性，不属 于无形资产准则所规范的无形资产。 第四条 公司应按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定对商誉进行减值 测试，重点关注商誉所在资产组或资产组组合是否存在减值迹象，并恰当考虑该减值 迹象的影响，定期或及时进行商誉减值测试；对企业合并所形成的商誉，不论其是 否存在减值迹象，公司都应当至少在每年年度终了进行减值测试。 第五条 公司应合理区分并分别处理商誉减值事项和并购重组相关方的业绩 补偿事项，不得以业绩补偿承诺 ...

财务表现 - 金河生物科技2024年第一季度营业收入为519,450,050.36元，较上年同期下降1.49%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为45,143,153.81元，较上年同期增长22.27%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为73,390,050.46元，较上年同期增长443.71%[4] - 基本每股收益为0.0578元，较上年同期增长22.20%[4] - 公司本报告期末总资产为5,589,499,836.96元，较上年度末增长2.49%[4] - 公司本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为2,257,006,117.23元，较上年度末增长0.45%[4] 非经常性损益项目 - 公司本报告期发生的非经常性损益项目包括政府补助和其他营业外收入支出，合计为3,271,156.43元[5] 股权结构 - 内蒙古金河控股有限公司持有金河生物科技股份有限公司30.98%的股份[12] - 内蒙古金融资产管理有限公司持有金河生物科技股份有限公司4.54%的股份[12] - 路牡丹持有金河生物科技股份有限公司3.33%的股份，其中有7,960,000.00股被质押[12] - 中国建设银行股份有限公司－嘉实农业产业股票型证券投资基金持有金河生物科技股份有限公司0.87%的股份[12] - 田中宏持有金河生物科技股份有限公司0.90%的股份[12] - 上海般胜私募基金管理有限公司－般胜大旭1号私募证券投资基金持有金河生物科技股份有限公司0.61%的股份[12] 资产负债表变动 - 公司合并资产负债表中的其他非流动资产、预收款项、应交税费等均出现较年初相比的变动情况[7] 利润表变动 - 公司合并利润表中的利息费用、投资收益、公允价值变动收益、信用减值损失等发生较上年同期的变动[8] 现金流量 - 公司第一季度财报显示，流动资产总额为2,132,526,344.92元，较上期增长约4.4%[18] - 公司第一季度财报显示，非流动资产总额为3,456,973,492.04元，较上期增长约1.2%[19] - 公司第一季度财报显示，资产总计为5,589,499,836.96元，较上期增长约2.5%[18] - 公司第一季度财报显示，流动负债合计为2,099,030,429.97元，较上期减少约7.0%[19] - 公司第一季度财报显示，非流动负债合计为961,260,435.85元，较上期增长约41.5%[19] - 2024年第一季度金河生物科技股份有限公司的归属于母公司所有者权益合计为2,257,006,117.23元，较上期增长了10,214,855.48元[20] - 经营活动产生的现金流量净额为73,390,050.46元，较上期有所增加[23] - 投资活动产生的现金流量净额为775,235.65元，主要用于购建固定资产和其他长期资产支付[23] - 公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为663627960.76元，同比增长47.41%[24] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为102093269.61元，同比增长较上一季度[24]

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-030 根据公司《2021 年度非公开发行股票预案》，本次非公开发行股票募集资金 金河生物科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部 分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公 司 2021 年度非公开发行股票募投项目"新版 GMP 符合性技改项目"已达到预定 可使用状态，满足结项条件，公司决定对该项目进行结项并将节余募集资金永久 补充流动资金。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，该事项无需提交公司股东 大会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号:2024-037 金河生物科技股份有限公司 关于举行2023年年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年5月6日（星 期一）下午15:00至17:00在全景网举办2023年度业绩说明会，本次年度业绩说 明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台" （https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长王东晓先生，董事、总经理谢昌贤 先生，财务总监牛有山先生，董事会秘书路漫漫先生和独立董事卢文兵先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 5 日 15:00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问 题征集专题页面。敬请广大投资者通过全景网系统提交您所关注的问题，便于 公司在业 ...

金河生物科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 | 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 3-10 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010)6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, | | | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | | 传真: | Dongcheng District, Beijing, I | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China | | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 ...

金河生物科技股份有限公司 关于公司 2023 年度内部控制评价报告 金河生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 金河生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合金河生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制和监督的基础上，我们对 公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重 ...