股东大会信息 - 公司将于2025年10月31日14:30召开2025年第五次临时股东大会，股权登记日为2025年10月27日[2][3] - 现场会议登记时间为2025年10月28日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00，地点在内蒙古呼和浩特市新城区兴安北路84号鼎盛华世纪广场写字楼22层[6] 投票信息 - 网络投票时间为2025年10月31日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15至15:00（深交所互联网投票系统）[2] - 投票代码为"362688"，投票简称为"金河投票"[10] - 股东进行网络投票需按规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”[12] 审议议案 - 会议审议增加经营范围、修改公司章程、修订治理制度等多项议案，议案2需逐项表决，含9个子议案[4] - 审议议案1.00、2.01、2.02、2.03、3.00、4.00、5.00需经出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上通过[5] - 议案3.00、4.00、5.00为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者单独计票并披露[5] - 公司提出《关于增加公司经营范围、修改<公司章程>并取消监事会的议案》[16] - 公司提出《关于前次募集资金使用情况报告的议案》[17] - 公司提出《关于<金河生物科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2025 - 2027年）>的议案》[17] - 公司提出《关于公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》[17]

议案通过情况 - 增加公司经营范围等议案以3票同意通过，需提交2025年第五次临时股东大会审议[1][2] - 公司符合以简易程序向特定对象发行A股股票条件的议案以3票同意通过[2] - 2025年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案等多个议案以3票同意通过[9][10][11][12] 发行股票相关 - 发行境内上市人民币普通股（A股），每股面值1元[3] - 发行对象不超过35名，定价基准日为发行期首日，发行价不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%[3][4] - 发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的30%，募集资金总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%[5] - 发行的股票自上市之日起6个月内不得转让[6] - 发行募集资金总额不超过30000万元，用于污水处理等项目[6] - 发行前公司滚存未分配利润由新老股东按持股比例共享[8] - 发行的股票将在深交所上市交易[8] - 发行决议有效期至2025年度股东大会召开之日止[8] 其他事项 - 根据前次募集资金截至2025年9月30日使用情况编制报告[11] - 部分议案需提交2025年第五次临时股东大会审议[11][12] - 公告日期为2025年10月14日[14]

制度修订 - 多项内部治理制度修订议案审议通过，部分需提交2025年第五次临时股东大会审议[3][14][15][16] - 制定《金河生物科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免制度》[13] 股票发行 - 公司符合以简易程序向特定对象发行A股股票条件[17] - 发行股票种类为A股，每股面值1元，发行对象不超35名[18] - 定价基准日为发行期首日，发行价不低于定价基准日前20个交易日均价80%[19] - 发行数量不超发行前总股本30%，募集资金不超3亿且不超最近一年末净资产20%[20] - 发行股票6个月内不得转让，在深交所上市交易[20][23] - 发行决议有效期至2025年度股东大会召开之日止[23] 资金用途 - 募集资金净额不超3亿，用于污水处理等项目[21] - 污水处理扩容及水资源再生利用提标扩建工程项目拟用13552.35万元[21] - 新建产品库房建设项目拟用募集资金12800.94万元[22] - 补充流动资金项目拟用募集资金3646.71万元[22] 其他 - 《金河生物科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2025 - 2027年）》议案需提交2025年第五次临时股东大会审议[26] - 2025年10月31日下午14:30召开2025年第五次临时股东大会[27]

公司治理 - 公司第六届第三十二次董事会会议于2025年10月13日以通讯方式召开 [1] - 会议审议了关于修订公司重大事项内部报告制度的议案 [1] 财务表现 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：兽用化学药品占比61.83% [1] - 农产品加工业占比19.76% [1] - 兽用生物制品占比11.12% [1] - 环保业务占比4.97% [1] - 其他业务占比2.15% [1] 市场数据 - 截至发稿，公司市值为54亿元 [1]

定增募资核心信息 - 公司拟以简易程序向特定对象发行股票募资不超过3亿元 [1] - 募集资金将用于污水处理扩容及水资源再生利用提标扩建工程项目、新建产品库房建设项目(粮食储备库)及补充流动资金 [1] 募投项目详情与战略意义 - 污水处理扩容项目旨在满足托克托工业园区企业新增的污水处理需求，巩固公司在园区污水处理领域的核心地位 [1][2] - 项目契合黄河流域生态保护战略要求，通过完善园区环保配套服务提升招商吸引力，将技术能力转化为市场竞争优势与盈利增长动能 [2] - 新建产品库房建设项目旨在匹配公司与金河淀粉的扩产计划，通过扩大仓容实现玉米低价周期集中收储，平抑价格波动风险并降低原材料成本 [2] 公司业务与市场地位 - 公司是行业头部金霉素预混剂供应商，服务范畴涵盖动保、环保、农产品加工三大领域 [1] - 全资子公司金河环保已从服务内部需求发展为托克托工业园区的集中式污水处理中心，拥有多套处理系统与技术资源优势 [1] 近期财务表现 - 2025年上半年公司营收13.9亿元，同比增长30.45% [3] - 2025年上半年公司净利润约1.38亿元，同比增长51.52% [3]

重大差错认定标准 - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额占比超5%且绝对金额超500万元[3] - 会计报表附注财务信息披露重大错误涉及金额占净资产10%以上等[7] - 其他年报信息披露重大错误涉及金额占净资产10%以上且超1000万元[7] - 业绩预告重大差异指变动方向与年报不一致或幅度超20%无合理解释[7] - 业绩快报重大差异指数据指标差异幅度达20%以上无合理解释[8] 责任追究相关 - 年报信息披露重大差错责任追究形式有通报批评、警告等[9] - 处理责任人前应保障其陈述和申辩权利[9] - 责任追究结果可纳入年度绩效考核指标[9] - 季度、半年报信息披露重大差错责任追究参照执行[9] 制度管理 - 本制度由董事会制定、修改和解释，审议通过生效[9]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免制度规范披露行为[2] - 涉及国家秘密依法豁免披露，公司有保密义务[4] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 披露要求 - 暂缓、豁免商业秘密特定情形下应及时披露[5] - 定期与临时报告涉秘可特定方式豁免披露[5] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明[6] 审核与登记 - 暂缓、豁免披露申请经多环节审核，材料保存不少于十年[8] - 公司登记暂缓、豁免事项，涉商业秘密有额外要求[8][9] - 报告公告后十日内报送暂缓或豁免登记材料[9] 责任机制 - 建立责任追究机制，违规追究相关人员责任[10]

交易通知与核查 - 董事和高级管理人员买卖本公司股票及衍生品种前需书面通知董事会秘书，董事会秘书核查并提示风险[3] 信息申报 - 董事和高级管理人员应在规定时间内委托公司向深交所申报个人及近亲属身份信息[5] 股份变动披露 - 董事和高级管理人员所持股份变动后两个交易日内，深交所公开变动相关内容[6] 减持规定 - 董事和高级管理人员计划减持股份，应在首次卖出15个交易日前报告并预先披露减持计划，每次披露减持时间区间不超三个月[7] 股份转让限制 - 9种情形下，董事和高级管理人员所持股份不得转让[8] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，所持股份不超1000股可一次全部转让[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[10] 股份锁定与解锁 - 公司上市满一年后，董事和高级管理人员证券账户内新增无限售条件股份按75%自动锁定[13] - 每年第一个交易日，按25％计算董事和高级管理人员本年度可转让股份法定额度并解锁相应流通股[13] 限售解除 - 董事和高级管理人员所持有限售条件股份满足解除限售条件后，可申请解除限售[13] 离任转让限制 - 公司董事和高管自实际离任之日起六个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份[14] 买卖时间限制 - 公司董事和高管在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖本公司股票[15] - 公司董事和高管在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖本公司股票[15] 收益归属 - 公司董事和高管将所持本公司股票或其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，所得收益归公司所有[15] 内幕交易限制 - 公司董事和高管在内幕信息公开前，不得买卖公司的证券，或泄露该信息，或建议他人买卖该证券[16] - 公司董事和高管应确保其配偶、父母等不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为[16] 增持与披露义务 - 公司董事和高管如主动披露本公司股份增持计划，应遵守《股份变动管理指引》[18] - 公司董事和高管持有本公司股份及其变动比例达到规定的，应履行报告和披露等义务[18] 融资融券规定 - 公司董事和高管从事融资融券交易的，应遵守相关规定并向深交所申报[18] 违规处罚 - 公司董事和高管买卖本公司股票违反规定，将被处分、处罚，情节严重追究刑事责任[18]

金融工具管理 - 制定金融工具管理制度，适用于公司及子公司[2] - 金融资产分三类计量，负债多以摊余成本计量[5][6] 会计处理 - 按准则对金融工具业务会计处理[10] - 资产负债表日检查特定金融资产减值[10] 投资与风险管控 - 投资前财务部评估风险并履行审批[13] - 多部门组成评估机构负责风控[15] 报告机制 - 证券事务中心和财务部定期报告公允价值变动[15]

担保原则与管理 - 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则，统一管理[4] 担保审批要求 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东会批准[12] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会批准[12] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会批准[12] - 被担保对象资产负债率超70%的担保须股东会批准[12] - 十二个月内累计担保超最近一期经审计总资产30%须股东会批准且三分之二以上通过[12] - 对股东等关联方担保须股东会批准，相关股东不参与表决，半数以上通过[12] - 其他对外担保提交董事会，全体董事过半数且三分之二以上董事同意并披露[13] 担保后续管理 - 指派专人关注被担保人，到期督促15个工作日内还款[18] - 被担保人擅自转让债务，公司不再担责[20] - 一般保证人未经董事会同意不先行担责[20] - 按份额担责拒绝超份额责任[20] - 履行担保责任后追偿并披露[20] - 担保债务展期重新履行审批和披露义务[20] 资料与责任 - 融资及担保资料送交董事会秘书[22] - 融资及担保按规定披露信息[22] - 董事对违规担保损失负个人责任[24] - 管理人员越权签合同公司追究责任[24] 子公司规定 - 下属子公司对外担保比照执行规定[27]