2023 年 10 月 19 日，公司兑付了 2023 年度第九期短期融资券本 息共计人民币 804,323,497.27 元。 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 20 日 西部证券股份有限公司 2023年度第九期短期融资券兑付完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 18 日 发行了公司 2023年度第九期短期融资券，发行金额为人民币 8亿元， 票面利率为 2.15%，发行期限为 92 天，兑付日为 2023 年 10 月 19 日。 | 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | | 公告编号：2023-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149779 | | 债券简称：22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | | 149838 | 22西部03 | | | 149907 | 22西部04 | | | 149908 | 22西部05 | | | 149949 | 22西部06 | | | 1 ...

西部证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期） 在深圳证券交易所上市的公告 （以下无正文） 26 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，西部证券股份有限公司 2023 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2023 年 9 月 27 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投 资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： | 债券名称 | 西部证券股份有限公司 2023 | | | | | | | 年面向专业投资者公开发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 行公司债券（第五期） | | | | | | | | | 债券简称 | 23 西部 06 | | | | | | | | | 债券代码 | 148462 | | | | | | | | | 信用评级 | 主体评级 AAA/债项评级 | | | | AAA | | | | | 评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | | | | | | ...

2023 年 9 月 22 日，公司兑付了 2023 年度第八期短期融资券本息 共计人民币 1,808,314,426.23 元。 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 25 日 | 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149779 | | 债券简称：22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | | 149838 | 22西部03 | | | 149907 | 22西部04 | | | 149908 | 22西部05 | | | 149949 | 22西部06 | | | 148176 | 23西部01 | | | 148177 | 23西部02 | | | 148339 | 23西部03 | | | 148391 | 23西部04 | | | 148424 | 23西部05 | | | 148462 | 23西部06 | | 西部证券股份有限公司 2023年度第八期短期融资券兑付完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导 ...

西部证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券 股票代码：002673 股票简称：西部证券 债券代码：148462 债券简称：23 西部 06 （第五期）发行结果公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 西部证券股份有限公司（以下简称"发行人"）公开发行不超过人民币 150 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3878 号文注册。 根据《西部证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五 期）发行公告》，西部证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债 券（第五期）（以下简称"本期债券"）发行规模为不超过（含）6 亿元，发行价 格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。 本期债券发行时间为 2023 年 9 月 20 日-2023 年 9 月 21 日，本期债券实际 发行规模为 6 亿元，票面利率为 2.68%。 发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关联 方未参与本期债券认购。主承销商及其关联方未参 ...

2023年度第七期短期融资券兑付完成的公告 | 证券代码：002673 | 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149779 | | 债券简称：22西部01 | | 149837 | | 22西部02 | | 149838 | | 22西部03 | | 149907 | | 22西部04 | | 149908 | | 22西部05 | | 149949 | | 22西部06 | | 148176 | | 23西部01 | | 148177 | | 23西部02 | | 148339 | | 23西部03 | | 148391 | | 23西部04 | | 148424 | | 23西部05 | 西部证券股份有限公司 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 9 月 13 日 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 7日 发行了公司 2023 年度第七期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿 元，票面利率 ...

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办 法》）第三十二条、第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管 理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工 作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投 资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第五十八条、第六十六条的规定。 按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规 定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控 制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。 你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提 交书面问责报告。 | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010142 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | | 文 | | 号 | 主 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010143 分 | | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | | 名 | | 称 | 关于对范江峰、李锋采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 | | 号 | 主 | 题 | 词 | 关于对范江峰、李锋采取出具警示函措施的决定 范江峰、李锋： 经查，我会发现西部证券股份有限公司存在部分项目质控、内核意见跟踪 落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行 项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，违反了《证券发行上市保荐业务 管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条、第三十三条、《证券公司 和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六 条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业 规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第 五十八条、第六十六条的规定。 范江峰作为分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人，对相关违 规行为负有直接管理责任，按照《保 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-058 西部证券股份有限公司 工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。 你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西 证监局提交书面问责报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日 内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措 施不停止执行。" 公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向 陕西证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资 者注意投资风险。 关于收到中国证券监督管理委员会 特此公告。 行政监管措施决定书的公告 西部证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 8 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）行政监管措施决定书 《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （[2023]23 号），原文如 ...

| 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | | 短期融资券全称 | 西部证券股份有限公司 | 2023 | 年度第十一期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 西部证券 CP011 | 短期融资券代码 | 072310185 | | 发行日 | 2023 年 9 月 6 日 | 期限 | 96 天 | | 起息日 | 2023 年 9 月 7 日 | 兑付日 | 2023 年 12 月 12 日 | | 计划发行量总额 | 22 亿元人民币 | ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-056 2023 年 8 月 29 日 西部证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会于近日收到副总 经理朱松先生的书面辞职报告,朱松先生因个人原因申请辞去公司副 总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日， 朱松先生未持有公司股票。辞职报告自送达公司董事会之日起生效， 其辞职不会影响公司相关经营工作正常开展。 朱松先生在任期间，恪尽职守，勤勉敬业，公司董事会对朱松先 生在任职期间为公司发展做出的不懈努力和重要贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 西部证券股份有限公司 关于副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...