2023年度第七期短期融资券兑付完成的公告 | 证券代码：002673 | 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149779 | | 债券简称：22西部01 | | 149837 | | 22西部02 | | 149838 | | 22西部03 | | 149907 | | 22西部04 | | 149908 | | 22西部05 | | 149949 | | 22西部06 | | 148176 | | 23西部01 | | 148177 | | 23西部02 | | 148339 | | 23西部03 | | 148391 | | 23西部04 | | 148424 | | 23西部05 | 西部证券股份有限公司 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 9 月 13 日 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 7日 发行了公司 2023 年度第七期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿 元，票面利率 ...

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办 法》）第三十二条、第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管 理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货经营机构及其工 作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投 资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第五十八条、第六十六条的规定。 按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规 定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控 制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。 你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提 交书面问责报告。 | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010142 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | | 文 | | 号 | 主 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010143 分 | | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | | 名 | | 称 | 关于对范江峰、李锋采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 | | 号 | 主 | 题 | 词 | 关于对范江峰、李锋采取出具警示函措施的决定 范江峰、李锋： 经查，我会发现西部证券股份有限公司存在部分项目质控、内核意见跟踪 落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行 项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，违反了《证券发行上市保荐业务 管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条、第三十三条、《证券公司 和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六 条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业 规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第 五十八条、第六十六条的规定。 范江峰作为分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人，对相关违 规行为负有直接管理责任，按照《保 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-058 西部证券股份有限公司 工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。 你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西 证监局提交书面问责报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日 内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措 施不停止执行。" 公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向 陕西证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资 者注意投资风险。 关于收到中国证券监督管理委员会 特此公告。 行政监管措施决定书的公告 西部证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 8 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）行政监管措施决定书 《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （[2023]23 号），原文如 ...

| 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | | 短期融资券全称 | 西部证券股份有限公司 | 2023 | 年度第十一期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 西部证券 CP011 | 短期融资券代码 | 072310185 | | 发行日 | 2023 年 9 月 6 日 | 期限 | 96 天 | | 起息日 | 2023 年 9 月 7 日 | 兑付日 | 2023 年 12 月 12 日 | | 计划发行量总额 | 22 亿元人民币 | ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-056 2023 年 8 月 29 日 西部证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会于近日收到副总 经理朱松先生的书面辞职报告,朱松先生因个人原因申请辞去公司副 总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日， 朱松先生未持有公司股票。辞职报告自送达公司董事会之日起生效， 其辞职不会影响公司相关经营工作正常开展。 朱松先生在任期间，恪尽职守，勤勉敬业，公司董事会对朱松先 生在任职期间为公司发展做出的不懈努力和重要贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 西部证券股份有限公司 关于副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

财务表现 - 公司营业收入较去年同期增长43.55%，达到39.35亿人民币元[11] - 归属于上市公司股东的净利润较去年同期增长98.65%，达到7.14亿人民币元[11] - 公司基本每股收益较去年同期增长98.63%，达到0.1597元/股[11] - 西部证券2023年半年度基本每股收益为0.1450元，同比增长82.16%[12] - 公司资产总额为90,832,658,741.59元，较上年末下降0.32%；负债总额为63,312,813,373.15元，较上年末下降1.12%；所有者权益总额为27,519,845,368.44元，较上年末增长1.59%[12] - 非经常性损益项目合计为26,522,624.09元，较上年同期大幅增长[13] - 公司净资本为22,969,909,580.44元，较上年末增长0.97%；净资产为27,519,845,368.44元，较上年末增长1.59%[13] - 流动性覆盖率为204.61%，较上年末大幅下降489.26个百分点；净资本/负债比率增加1.46个百分点[14] - 西部证券货币资金为13,501,620,975.85元，较上年末下降11.56%；结算备付金为3,141,419,906.51元，较上年末增长5.78%[15] - 西部证券2023年半年度报告显示，固定资产为166,752,566.82万元，较上年末下降1.46%[16] - 在建工程金额为202,679,895.37万元，同比增长29.43%[16] - 应付短期融资款为5,427,664,232.71万元，较上年末下降35.64%[16] - 交易性金融负债为3,728,503,202.85万元，同比增长2417.57%[16] - 西部证券2023年半年度报告显示，利息净收入为-161,621,912.60万元，不适用[17] - 投资收益为1,055,126,926.93万元，同比增长30.73%[17] - 营业外支出为759,980.95万元，同比增长30.86%[17] - 综合收益总额为728,436,393.04万元，同比增长106.10%[18] - 货币资金为10,550,286,056.85万元，较上年末下降10.20%[18] - 金融投资为58,346,042,802.76万元，同比增长4.05%[18] - 西部证券2023年上半年度报告显示，在建工程金额为187,972,446.29，较上年末增长34.40%[19] - 公司使用权资产为434,224,790.76，较上年末下降9.00%[19] - 交易性金融负债大幅增长至3,639,931,482.15，增长幅度高达6015.10%[19] - 手续费及佣金净收入为670,517,256.68，较上年同期增长10.19%[20] - 投资银行业务手续费净收入增长幅度达100.92%，达到214,796,946.03[20] 行业发展 - 2023上半年，国内生产总值同比增长5.5%[21] - A股市场共有173家公司首发上市，IPO融资节奏继续保持良好势头[21] - 上半年沪、深股市累计成交111.5万亿元，日均成交9446亿元[21] 荣誉奖项 - 公司荣获“新锐资管机构”、“ABS团队”、“投资顾问团队”、“数字化转型新锐”等四个奖项[21] 财务报告 - 公司报告期内实现营业收入39.35亿元，同比增加43.55%[26] - 公司报告期内实现归属上市公司股东的净利润7.14亿元，同比增加98.65%[26] - 公司净资本、净资产规模在全行业141家券商中分列第23、25位[26] - 公司报告期内实现营业收入39.35亿元，同比增加43.55%，其中投资收益占比26.82%，同比增长30.73%[28] - 公司营业支出29.52亿元，同比增长31.69%，其中其他业务成本占比58.07%，同比增长37.16%[30] - 公司业务及管理费用为12.24亿元，同比增长24.98%，主要系职工薪酬费用增加[31] - 公司现金及现金等价物净增加额为-16.17亿元，较上年同期减少30.94亿元，主要系经营活动现金流出减少导致[32] - 西部证券2023年上半年财富管理业务营业收入为403.52亿元，同比下降7.97%[33] - 自营投资业务实现营业收入1102.65亿元，同比增长105.20%[34] - 投资银行业务营业收入为20.37亿元，同比增长90.56%[36] 区域业绩 - 湖北省营业收入增长17.82%，达到1,241,265.60人民币元[40] - 山西省营业收入增长122.84%，达到586,222.04人民币元[40] - 四川省营业收入下降12.04%，达到1,166,470.96人民币元[40] - 湖北省营业利润下降17.82%，达到1,241,265.60人民币元[41] - 陕西省营业利润下降12.80%，达到210,042,737.77人民币元[41] - 北京市营业利润增长1.21%，达到1,900,185.74人民币元[41] 资产负债情况 - 公司资产总额为950.85亿元，同比上年度末减少5.80亿元，降幅0.61%[41] - 公司负债总额为674.11亿元，同比上年度末减少10.95亿元，降幅1.60%[41] - 衍生金融资产规模增加至98,996,965.61人民币元，占总资产比例为0.10%[42] - 交易性金融负债规模减少至3,728,503,202.85人民币元，占总资产比例为5.53%[42] - 公司资产总

西部证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 在深圳证券交易所上市的公告 发行人:西部证 | 债券名称 | | 西部证券股份有限公司 | | | 2023 | | 年面向专业投资者公开发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 行公司债券（第四期） | | | | | | | 债券简称 | | 23 西部 05 | | | | | | | 债券代码 | | 148424 | | | | | | | 信用评级 | AAA/债项评级 | 主体评级 | | | | AAA | | | 评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | | | | | | | 发行总额（亿元） | | 10 | | | | | | | 债券期限 | | 3 年期 | | | | | | | 票面年利率（％） | | 2.95 | | | | | | | 利率形式 | | 固定利率 | | | | | | | 付息频率 | | 按年付息，每年支付一次 | | | | | | | 发行日 | 月 11 | 2023 年 8 | 日至 | ...

西部证券股份有限公司 2023年度第十期短期融资券发行结果公告 | 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-049 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司 2023年度第十期短期融资券已于 2023年 8 月 17 日发行，缴款日为 2023 年 8 月 18 日，相关发行情况如下： | 短期融资券全称 | 西部证券股份有限公司 | 2023 | 年度第十期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短 ...

| 证券代码：002673 | 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149779 | | 债券简称：22西部01 | | 149837 | | 22西部02 | | 149838 | | 22西部03 | | 149907 | | 22西部04 | | 149908 | | 22西部05 | | 149949 | | 22西部06 | | 148176 | | 23西部01 | | 148177 | | 23西部02 | | 148339 | | 23西部03 | | 148391 | | 23西部04 | 西部证券股份有限公司 2023年度第五期短期融资券兑付完成的公告 2023 年 8 月 11 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 9 日 发行了公司 2023 年度第五期短期融资券，发行金额为人民币 15 亿 元，票面利率为 2.40%，发行期限为 92 天，兑付 ...