薪酬决策 - 股东会决定董事薪酬，董事会决定高管薪酬[5] 薪酬标准 - 独立董事津贴8万元/年（含税），按季发放[7] 薪酬构成 - 高管薪酬由基本和绩效薪酬组成[7] 薪酬考核 - 绩效薪酬考核含四个方面，考核工作2个月内完成[11][13] 制度相关 - 制度经董事会拟定、股东会通过实施，由董事会解释[17]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后的6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] 自行召集条件 - 审计委员会或股东自行召集股东会，在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[7] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[9] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[9] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[11] 延期或取消 - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[11] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[13] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的上市公司，选举董事应采用累积投票制[16] - 累积投票制下股东投票权等于持有的股份数与应选董事人数的乘积[17] 会议记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[21] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施具体方案[22] 回购决议 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[22] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规股东会决议[24] 违规处理 - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对股票及衍生品种停牌[26] - 股东会召集、召开及信息披露不符要求，中国证监会责令限期改正[26] - 董事或董事会秘书履职违规，中国证监会责令改正[26] - 董事或董事会秘书情节严重，中国证监会可实施证券市场禁入[26] 信息公布 - 公告等指在符合规定媒体和证券交易所网站公布信息[28] 数字含义 - 本规则“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[28]

人员管理 - 总经理及班子成员每届任期三年，连聘可连任[4] - 总经理辞职提前二月报董事会批准，离任需审计[4][5] - 班子其他成员辞职报总经理签字后报董事会批准[4] 财务管理 - 财务总监负责编制实施成本、利润、资金计划并考核[9] - 财务总监编报年、季、月度报表，进行核算分析[9] - 财务总监组织编制年度财务预算、决算报告[9] 会议管理 - 每月初开总经理办公会例会，必要时开临时会[22] - 会议通知提前2天发，特殊情况可口头通知[24] - 会议由总经理主持，特殊情况可委托副总主持[21] 报告事项 - 合同采购超4000万、销售投资超2000万等向董事长报告[27] - 大额银行退票等六种超100万情形向董事长报告[28] - 总经理向董事会报告重大合同等情况[12] 薪酬奖惩 - 总经理薪酬由董事会讨论决定[30] - 班子成员薪酬、奖惩由总经理建议或董事会决定[30]

制度修订 - 公司内部审计制度于2025年9月修订[1] 人员配置 - 公司配置不少于3名专职人员从事内部审计工作[5] - 公司设1名专职审计部负责人，由审计委员会提名，董事会任免[5] 会议安排 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议审计部工作计划和报告等[8] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[8] - 审计部至少每季度向审计委员会或董事长报告一次内部审计工作情况[9] - 审计部每季度与审计委员会召开一次会议[22] 计划与报告提交 - 审计部在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[9] - 审计部每年向审计委员会提交至少一次内部控制评价报告[13] - 审计部每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[18] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[22] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[22] - 公司董事会在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[23] 审计相关 - 公司聘请会计师事务所每年对内部控制设计与运行有效性进行审计[23] - 公司在年度报告披露时，在指定网站披露内部控制自我评价报告和审计报告[23] - 审计部审查范围包括财务报告和信息披露相关内部控制制度[14] - 审计部对工程项目建设和设备材料采购情况进行审计[14] 档案保存 - 公司审计档案保存期限为10年[10] 监督考核 - 公司建立审计部门激励与约束机制监督考核内审人员工作[25] - 公司将追究内部审计重大问题相关责任人责任[25] - 公司将内控执行情况作为部门及子公司绩效考核指标[25] - 公司建立责任追究机制查处违反内控有关责任人[25] 制度执行与修订 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和公司章程规定执行[27] - 制度与国家新法规或修改后章程抵触时按规定执行并修订[27] - 制度修订需报董事会会议审议通过[27] - 制度解释权归公司董事会[27]

反舞弊举报 - 鼓励实名举报，公布邮箱和电话[11] - 不同人员举报报告流程不同[13] - 实名举报调查及反馈有时间规定[14] 反舞弊体系 - 董事会督促建立文化和内控体系[9] - 管理层健全并实施内控[9] - 监察部为常设机构负责实施[9] 舞弊处理 - 审计部等提处理或追责意见[16] - 有舞弊记录员工不能担任重要岗位[17] 反舞弊文化 - 倡导诚信文化，营造反舞弊环境[19] - 董监高以身作则，加强员工培训[19]

交易审议标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[5] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[5] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审议[5] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[5] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[5] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[6] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[6] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需董事会审议[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需董事会审议[6] 投资管理 - 财务部门应对对外投资进行完整会计记录和详尽核算，按项目设明细账并记录跌价准备[14] - 购入投资资产应尽快登记在公司名下，防止舞弊[15] - 内部审计或非投资业务人员定期盘点投资资产，核对账实一致性[14] - 财务专人管理长期投资，监控被投资单位状况并提供分析报告[14] - 审计、财务等部门监督投资项目，纠正违规并报告重大问题[15] 投资处置 - 公司在经营期满、破产等情况可收回对外投资[16] - 投资背离经营方向、连续亏损等情况公司可转让对外投资[16] - 处置对外投资需符合法规，审批权限与投资实施相同[16] 信息披露 - 公司对外投资按规定履行信息披露义务，子公司及时报送信息[18] 项目评价 - 必要时董事会可委托他人评价、分析投资项目[20]

公司基本信息 - 公司于2011年10月8日获批发行2000万股普通股，11月25日在深交所上市[6] - 公司注册资本为47040.1万元，股份总数47040.1万股[6][13] 股东相关 - 发起人方银军等多人认购股份，持股比例不同[12] - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅公司材料[25] - 股东请求查阅会计账簿等，公司15日内书面答复[26] - 持有5%以上股份相关人员6个月内买卖股票收益归公司[20] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份当日书面报告公司[30] 股份相关 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[14] - 公司增加资本有5种方式，收购股份有特定情形及方式[16] - 公司公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[20] - 董事等任职期间每年转让股份不超所持总数25%[20] 股东会相关 - 股东会审议多项重大事项，如购买出售重大资产等[36] - 交易多项指标占比及金额达一定标准需股东会审议[37] - 年度股东会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[44] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[57] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[57] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3人[77] - 董事会审批交易事项有指标占比及金额要求[78] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[81] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议[81] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[81] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润提取10%列入法定公积金[105] - 公司每年现金分配利润不少于当年度可供分配利润的10%[108] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中比例不同[109] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘由股东会决定[116][118] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并披露[113][115] - 持有10%以上股东可请求法院解散公司[134]

公司治理 - 总经理辞任法定代表人，公司需30日内确定新法定代表人[2] - 公司经营范围新增专用化学等多项业务[3] - 明确股东会、董事会决议不成立的四种情形[3] 股东与董事 - 控股股东、实际控制人应依法行权履责，维护公司利益[4] - 控股股东、实际控制人质押股票需维持公司稳定[5] - 控股股东、实际控制人转让股份需遵守规定和承诺[6] - 股东会主持规则调整，董事长不能履职时有推举主持方式[6] - 董事对公司负有多项职责，包括贯彻决议等[7] - 董事需参与子公司人员方案与履职管控[8] - 董事要参加董事会会议并报告工作[8] - 董事会由9名董事组成，设董事长等职位[9][10] - 董事长由全体董事过半数选举产生[10] 交易审批 - 交易涉及资产总额等多项指标超10%或特定金额需董事会审批[10][11][12] - 关联交易金额达到一定标准需董事会审议[12][13] 独立董事 - 特定股东相关人员不得担任独立董事[15] - 担任独立董事需有五年以上相关工作经验[17] - 独立董事行使特别职权等需全体过半数同意[18] 总经理职责 - 总经理主持公司生产经营管理工作并报告[20] - 总经理组织实施董事会决议等[20] - 总经理提请聘任或解聘部分人员[20] - 总经理聘任或解聘部分管理人员及员工[20] - 总经理拟定职工工资等并决定聘用解聘[20] 审计制度 - 公司实行内部审计制度，配备专职人员[21] - 内部审计制度和职责经董事会批准实施[21] - 内部审计机构接受审计委员会监督指导[22] - 内部审计机构负责内部控制评价工作[22] - 审计委员会与外部审计沟通时内部审计机构配合[22] - 审计委员会参与对内部审计负责人考核[22] 资本管理 - 公司弥补亏损后仍亏可减资弥补[22] - 减资弥补亏损后，公积金累计额达50%前不得分利[23] - 违规减资股东应退还资金并担责[23] - 公司发行新股增加注册资本股东一般无优先认购权[23]

人员提名 - 谷克仁被提名为赞宇科技第7届董事会独立董事候选人[2] 任职合规 - 本人及直系亲属不在公司及其附属企业任职[5] - 本人及直系亲属不属特定股东及相关任职情况[5] - 本人无特定服务、业务往来及任职情况[5] - 本人符合独立董事任职数量及任期要求[8] 承诺声明 - 候选人承诺保证声明及材料真实准确完整，否则担责[7]

人员提名 - 陈林林被提名为赞宇科技第7届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[5] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[6] - 在公司连续担任独立董事未超六年[6] 候选人承诺 - 声明及材料真实准确完整，承担法律责任[6] - 任职遵守规定，确保有精力履职[6] - 不符资格及时报告并辞职[6] - 授权报送信息，承担相应责任[6] - 辞任致比例不符持续履职[6]