龙佰集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的职责、权限，规范其行为，促进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规范运作 水平和信息披露质量，更好地发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规、规范性文件 及《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书为《公司法》明确规定的公司高级管理人员，对公司负 有诚信和勤勉义务，应当遵守《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责，维护公司 利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第三条 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定沟通和联络人，履行法定报告义 务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、公司治理、股权管理 及其它相关职责范围内的事务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落 实各项监管要求。 第四条 公司设立董事会办公室，为董事会 ...

子公司管理 - 公司制定子公司管理制度加强管理[2] - 子公司高管由总裁提名、董事会聘任[3] - 子公司重大事项需按程序权限审批[5] 运营规范 - 子公司按年度规划制定计划并备案[6] - 子公司会计政策遵循公司财务制度[8] 监督与信息 - 公司定期或不定期对子公司审计[11] - 子公司总经理为信息提供责任人[13] - 子公司会议后一日提交决议情况[15] - 子公司项目按阶段报告进度等[15] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效实施[20]

龙佰集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露工作中的监督作用，现根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）及《龙佰 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中关于上市公司年度报告的相 关规定和要求，特制定《龙佰集团股份有限公司独立董事年报工作制度》（以下 简称"本《制度》"）。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深交所等部门关于年度报告的要 求，积极参加培训活动。 第二章 汇报制度 1、公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同比 变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况； 第四条 每个会计年度结束后 45 日内，公司管理层应当向每位独立董事全 面汇报公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。公司 应安排独立董事对公司生产经营情况和重大问题进 ...

审计委员会 - 成员由三名非高级管理人员董事组成，独立董事过半数[4] - 至少每季度召开一次会议，会前七日通知委员[13] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议需与会委员过半数通过[13] - 负责审核财务信息、监督评估审计和内控工作[2] - 提案提交董事会审议，部分事项需全体成员过半数同意后提交[8] 提名委员会 - 成员由三名董事组成，两名独立董事[22] - 负责讨论董事和高管人选、标准和程序并提建议[20] - 选举新董事和聘任新总裁前一至两个月提建议和材料[28] - 会议提前七日通知，三分之二以上委员出席，决议需与会委员过半数通过[30] 薪酬与考核委员会 - 成员由三名董事组成，两名独立董事[40] - 负责制定董事及高管考核标准、薪酬政策与方案[38] - 董事薪酬报董事会同意并经股东会审议通过，高管薪酬报董事会批准[44][45] - 会议提前七日通知，三分之二以上委员出席，决议需与会委员过半数通过[51] - 讨论有关成员议题时，关联当事人回避[51] 战略委员会 - 委员由三名董事组成，至少一名独立董事[61] - 设主任委员一名，由董事长担任[62] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[62] - 会议提前7日通知，三分之二以上委员出席，决议需与会委员过半数通过报送董事会[70] 其他 - 细则自董事会审议通过之日起实施，修改亦同[33][56][75] - 细则解释权归董事会[57][76] - 战略委员会会议记录由董事会秘书保存[73] - 细则制定时间为2025年10月27日[77]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[1][2] - 国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可申请暂缓或豁免披露[6] 申请流程 - 申请需向董事会办公室书面申请并说明理由[8] - 董事会秘书审核是否符合条件[9] 登记与报送 - 决定披露的信息需登记入档，董事长签字确认[10] - 应在报告公告后十日内报送相关材料[10] 违规处理 - 违反制度规定将对相关人员惩戒[12]

董事长设置 - 公司董事会设董事长、副董事长各一人，由董事会过半数选举产生[4] - 董事长任期三年，可连选连任[5] 董事长权限 - 可审批不超公司最近一期经审计净资产20%的对外投资等事项[23][25][26] - 可审批不超公司最近一期经审计净资产10%的资产抵押等事项[24] - 可审批全年50万元以下（含50万元）的公益性支出[28] 会议相关 - 董事长办公会议不定期召开，特定情形可开临时会议[35] - 总裁等提议需书面，董事长两日内答复是否召开[41] - 会议审议重大事项由董事长决定并形成纪要[42][43] 其他 - 董事长对公司中长期战略执行效果等担责[45] - 薪酬与考核按股东会批准办法执行[46] - 细则自董事会审议通过施行，由董事会解释[50]

龙佰集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管 理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《龙佰集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、文件的规定、制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。 第三条 本办法所称担保是指公司对子公司、子公司对公司及各子公司相互 之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。具体 种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得相互提供担 保。 第五条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东会会议决议。 ...

龙佰集团股份有限公司 第 1 条 为维护龙佰集团股份有限公司（下称"公司"）、股东、职工和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司章程指引》和其他有关规定，制定本《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称 "本《章程》"）。 第 2 条 公司系依照《公司法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的 有关规定和要求，于 2002 年 4 月 17 日经河南省人民政府以文号为豫股批字（2002） 07 号《关于变更设立河南佰利联化学股份有限公司的批复》批准，由原焦作市浩科 化工有限责任公司（下称"原浩科公司"）依法整体变更设立的股份有限公司。同 年 7 月 1 日， 公司获得 河南省工 商行政管 理局核发 的注册 号为豫工 商企 4100001006365 号《企业法人营业执照（正副本）》，现持有焦作市市场监督管理 局核发的统一社会信用代码为 91410800173472241R 号《营业执照（正副本）》。 第 3 条 公司于 2011 年 6 月 27 日经中国证券监督管理委员会（下称"中国证 监会" ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 特定任职人员及其亲属不得担任独立董事[7] - 单独或合并持股1%以上股东可提独立董事候选人[9] 独立董事任期与选举 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[10] - 任期届满前异常情况公司应60日内补选[11][12] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[10] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等职权需全体过半数同意[15] - 连续两次未出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[17] 专门委员会规定 - 审计等委员会中独立董事过半数并担任召集人[21] - 审计委员会召集人为会计专业人士[21] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[23] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[25] - 工作记录及资料至少保存10年[26] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[28] 审议事项规定 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[18] - 披露财务会计报告等经审计委员会全体成员过半数同意提交董事会审议[21] 公司支持措施 - 定期或不定期召开全部由独立董事参加的会议[19] - 董事会设立专门委员会，对董事会负责[21] - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[30] - 保障知情权，定期通报运营情况[30] - 发董事会会议通知不迟于规定期限提供资料[30] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[31] - 相关人员配合行使职权，不得阻碍[32] - 承担聘请专业机构等费用[32] - 可建立责任保险制度[32] - 给予相适应津贴，标准经股东会审议并披露[32] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[34] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董高的股东[34]

人员变动生效时间 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管辞职自董事会收到报告生效[4] 补选规定 - 董事辞任公司应六十日内完成补选[4] 薪资与交接 - 离任人员按实际任期算薪资，5 个工作日内完成交接[5] 保密与股份限制 - 离任后保密义务有效，半年内不得转让股份[7][9] 追责与复核 - 未履行承诺董事会追责，有异议可申请复核[11][12]