制度制定发布 - 公司于2025年10月27日发布投资者关系管理制度[23] - 制度由董事会负责制定、解释和修订[21] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[22] 管理原则内容 - 投资者关系管理原则含合规、平等、主动、诚实守信[3] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面[6] 沟通渠道方式 - 通过多种渠道和方式与投资者沟通交流[6] - 设立投资者联系电话并保证线路畅通[7] - 应在官网开设投资者关系专栏[9] 信息披露会议 - 按规定及时、公平履行信息披露义务[11] - 特定情形应召开投资者说明会[12] - 年度报告披露后应召开业绩说明会[15] 人员培训档案 - 工作由董事会秘书组织协调[20] - 人员需具备品行、专业知识等素质技能[16] - 可定期开展系统性培训及专题培训[16] - 应建立健全投资者关系管理档案[17] - 活动采用多种方式记录并记入档案[17] - 档案内容参照深交所规定执行[17] 制度执行修订 - 未尽事宜按国家法律和《公司章程》规定执行[19] - 如抵触按规定执行并修订后报董事会审议[20]

龙佰集团股份有限公司 内部审计制度 第五条 审计与风控部配备专职审计人员不少于 3 人，设负责人 1 名，由审 计委员会提名并报经董事会任免。 第二条 本《制度》所称被审计对象，特指公司各部门、全资或控股子公司 及其直属分支机构（含控股子公司），上述机构相关责任人员。 第三条 本《制度》所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）下设审计与风控部，对公司的业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督和检查。 审计与风控部对董事会负责，向审计委员会报告工作。审计与风控部在对公 司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中，应当 接受审计委员会的监督指导。 审计委员会参与对审计与风控部负责人的考核。 1 第六条 审计与风控部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公。 第一章 总则 第一条 为规范龙佰集团股份有限公司（下称"公司 ...

审计委员会职责 - 年报编制审核中勤勉履职[1] - 确定财务报告审计时间安排[2] - 督促提交审计报告并记录[3] - 审阅财务报表并形成意见[1][5] - 审议年度财务报表并提交审核[2] - 评价年审会计师工作并决定聘选[2][4] - 讨论年度审计费用合理性并提建议[7] - 评价公司内部控制制度情况[9] 审计与风控部工作 - 在审计委员会指导下制定内控检查监督计划[8] 工作规程 - 本工作规程经董事会审议通过后生效[7]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐人或独立财务顾问[9] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月，且应符合多项条件[19] - 全部募集资金项目完成前，部分资金用于永久补充流动资金需满足到账超一年等要求[28] 项目管理 - 募集资金投资项目超计划期限且投入未达计划金额50%，需重新论证[14] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于10%按规定程序使用，达或超10%需股东会审议[16] - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，应调整计划并披露信息[31] 时间要求 - 原则上应在募集资金转入专户后六个月内置换预先投入的自筹资金[16] - 现金管理产品期限不得超过十二个月[18] 监督检查 - 内部审计机构至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[30] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展[30] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年进行一次现场检查[32] 其他规定 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所出具鉴证报告[33] - 变更募集资金用途应在董事会审议通过后及时公告[26] - 会计部门对募集资金使用设台账[30] - 制度由董事会负责解释和修订，规定不一致时以相关法律为准[37]

龙佰集团股份有限公司 总裁工作细则 （三）拟订公司内部经营管理机构设置方案。 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善龙佰集团股份有限公司 （下称"公司"）的治理结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《龙 佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定和要求，结合公 司实际情况，特制订本工作细则。 第二条 本工作细则所称公司高级管理人员，包括公司总裁、副总裁、董事 会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司总裁由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施 董事会决议，对董事会负责。 第四条 公司高级管理人员每届任期三年，与公司每届董事会任期相同。公 司高级管理人员连聘可以连任。 第五条 《公司法》第 178 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入 者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司高级管理人员。 第二章 高级管理人员的权限 第六条 公司总裁行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作。 （二）组织实施公司年度经 ...

龙佰集团股份有限公司 第一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再 提取。 利润分配管理制度 为规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）利润分配行为，推动公 司建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护中小投资者合法权益，根据《上 市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》以及《龙佰集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一节 利润分配政策 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 股东会违反《公司法》，向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利 润退还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承 担赔偿责任。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合 ...

龙佰集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指弓引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关 法律、法规、规范性文件和《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）对信息披露事务的有关要求，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不 ...

龙佰集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高上市公司质量，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《龙佰集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 ...

龙佰集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、 准确、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《龙佰集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应当在当日内将有关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所述内部信息报告义务人（以下简称"报告人"）系指按照 本制度规定负有报告义务的有关人员，包括但不限于： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门、各分公司负责人； （三）公司全资或控股子公司的董事长和总经理； （四 ...

资金占用制度 - 制度旨在建立防控股股东等关联方占用资金长效机制[3] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 控股股东等关联方不得在经营性往来中占用资金[6] 责任与管理 - 公司董事长是防资金占用及清欠第一责任人[9] - 设立防范资金占用领导小组[10] 检查与监督 - 财务部门定期检查并上报关联方资金往来审查情况[10] - 发生违规占用应制定清欠方案并报告公告[11] - 注册会计师审计应出具关联方占用资金专项说明[11] 制度生效 - 制度经董事会审议通过于2025年10月27日生效[18][19]