上海百润投资控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 第一条 为加强上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投 资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的诚信形象，实现公司价值最大 化与投资者利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上 海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关 法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资者或潜在的投资者之 间的关系。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 董事会议事规则 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （2025 年 10 月修订） 第一条 为了进一步规范上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 印章管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为加强上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 印章管理，规范公司印章的制发、管理及使用，避免印章管理和使用中不规范行 为，有效维护公司利益，特修订本制度。本制度适用于公司、公司各部门印章的 管理和使用。 第二条 本制度所指印章，包括公章、法定代表人印章、合同专用章、财务 印鉴专用章、部门印章、董事会印章等。 第三条 印章的适用范围 1、公章：适用于以公司名义上报政府机关或相关机构的重要公函和文件， 以公司名义出具的证明、函件及下发的各类内部文件等。 5、部门印章：适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅限 公司内部使用。 6、董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件。 第二章 印章的刻制与启用 第四条 公司所有印章的刻制由公司办公室统一归口办理。因公司业务发展 需要申请部门印章时，由经办人申请印章刻制，经董事长或总经理审批后，由公 司办公室根据具体规格要求统一安排刻制。 1 第五条 印章刻制的审批权限： 1、公章、公司法定代表人印章、董事会印章的刻制，由公司办公室提出申 请，董 ...

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是关联自然人[5] 关联交易披露与审批 - 与关联自然人交易金额30万元以上（除担保）应及时披露[9] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上（除担保）应及时披露[9] - 与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上（除担保、受赠现金资产），需审计或评估并提交股东会审议[9] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易需股东会批准[10] - 交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上，未达3000万元及5%标准的关联交易需董事会批准[10] - 未达300万元及0.5%标准的关联交易需总经理办公会议批准并报董事会备案[11] 特殊关联交易处理 - 向关联参股公司提供财务资助需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[11] - 为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[11] - 上市公司放弃对控股子公司优先购买或认缴出资权利，按不同情形以放弃金额等适用制度规定[13] - 公司与关联人共同投资，以上市公司投资额作为交易金额适用规定[17] 日常关联交易规定 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的关联交易，按累计计算原则适用规定[14] - 首次发生日常关联交易，依协议交易金额履行审议程序并披露，无具体金额提交股东会审议[14] - 日常关联交易协议主要条款重大变化或期满续签，以新协议交易金额履行程序并披露[14] - 数量众多的日常关联交易可预计年度金额，超出预计金额及时履行程序并披露[15] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序并披露[15] 其他 - 部分关联交易可申请豁免提交股东会审议，部分交易可免于按关联交易审议和披露[15][16] - 公司按规定严格对关联交易进行披露[17] - 本制度由董事会负责解释、制订，经审议批准后生效[19]

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略与可持续发展委员会并制定实施细则[2] 成员构成 - 委员会成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] 选举产生 - 委员会委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[11] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存十年，细则经董事会审议批准生效[11][14]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，两名独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[4] 任期与补选 - 任期与同届董事会一致，可连选连任[4] - 委员出现特定情况，六十日内完成补选[6] 会议相关 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[15] - 三分之二以上成员出席方可举行会议[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] - 会议记录保存十年[16]

上海百润投资控股集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计的监督管理作用，有效开展审计工作，独立监督和 评估公司内部控制体系的完整性、有效性，保证公司财务收支、经济活动的真实、 合法和有效，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则第1101号—— 内部审计基本准则》、《内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制 指引》和《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和 效果等开展的评价活动。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照本规定接受审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第五条 公司内部设立审计机构，配备 ...

第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券交易所之间的指定联络 人。董事会秘书是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 上海百润投资控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步明确董事会秘书的职责、权利、义务和责任，不断完善公 司法人治理结构，促进公司规范运作，提高公司信息披露质量，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本制度。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》的有关规定，承担公司高级管理 人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人 谋取利益。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第四条 董事会秘书由董事会聘任或解聘。公司董事或其他高管人员可以兼 任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别 作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一）有大学专科以上学历，从事秘 ...

选举制度 - 累积投票制下，选举董事时每股拥有与应选董事人数相同表决权可集中使用[1] - 独立董事和非独立董事选举分开，均采用累积投票制[1] 投票规则 - 选举独董和非独董投票权数分别按对应公式计算且只能投给相应候选人[1] - 股东所投投票权数不得超实际拥有数，超量处理有不同规定[2] 当选规则 - 当选独立董事需获出席股东有效表决股份总数二分之一以上票数[3] - 得票情况不同时，有再次选举或重新选举规定[3] 细则说明 - 本实施细则由公司董事会拟定、解释，经审议通过生效和修改[4]

会议召集与通知 - 独立董事专门会议由全部独立董事参加[3] - 董事会秘书会前7天通知并提供资料，紧急时可随时通知[8] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[11] 会议召开与表决 - 过半数独立董事出席或委托出席方可举行[9] - 表决一人一票，记名投票[14] 事项审议与职权 - 关联交易等事项经专门会议讨论且全体过半同意后提交董事会审议[5] - 行使特别职权前应经专门会议讨论并全体过半同意[6] 其他规定 - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[8] - 会议制作记录，独立董事意见载明并签字[9] - 独立董事对会议事项有保密义务[10]