关联方定义 - 关联法人指持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人[8] - 关联自然人指直接或间接持有公司5%以上股份的个人股东[8] 关联交易审议 - 提交股东会审议的关联交易需全体独立董事二分之一以上认可后再提交董事会讨论[11] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[14] 不同金额关联交易处理 - 与关联自然人成交30万元以上交易由董事会决议并披露[13] - 与关联法人成交300万元以上且占公司最近经审计净资产绝对值0.5%以上交易由董事会决议并披露[13] - 与关联人成交3000万元以上且占公司最近经审计净资产绝对值5%以上交易需聘请中介评估或审计并提交股东会审议[15] 特殊关联交易审议 - 公司为关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会审议[18] - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并决议，提交股东会审议[19] 日常关联交易处理 - 首次发生日常关联交易按协议金额履行审议程序并披露，无金额提交股东会审议[22] - 每年众多日常关联交易可按类别预计年度金额，超预计及时履行审议程序并披露[22] - 公司与关联人日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序并披露[22] 关联交易计算原则 - 连续十二个月内与同一或不同关联人就同一交易标的关联交易按累计计算原则适用规定[24] 关联委托理财 - 公司与关联人委托理财可对投资范围、额度及期限预计，以额度计算适用规定，使用期限不超十二个月[20]

董事会提名 - 公司董事会提名施炳丰为第七届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 承诺当选后参加培训并取得深交所认可证书[4] - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[7] - 近十二个月及三十六个月无相关不良情形[8][10] - 担任独立董事境内上市公司不超三家且任职未超六年[10][11] 提名人责任 - 保证声明真实准确完整，愿担法律责任[11] - 授权报送声明内容，提名人承担法律责任[11]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[3] - 大股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[4] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[4] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[4] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[4] 内幕管理 - 董事会是内幕信息管理机构[3] - 董事会秘书负责内部信息保密[3] 内幕人员规定 - 董事、高管等属内幕人员[8] - 内幕人员不得泄露信息和交易[7] - 违规人员按情节给予内部处分[12]

资金占用制度 - 制定防范控股股东及关联方资金占用制度[3] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 公司不得为关联方提供资金[4] 关联交易规则 - 关联交易按规则决策和实施[4] - 超董事会权限关联交易提交股东会审议[10] 长效机制建设 - 建设防止非经营性资金占用长效机制[6] 资金清偿规定 - 被占用资金原则上以现金清偿[10] - 控股股东等以非现金资产抵债有规定[8] 监督与处分 - 财务部定期检查上报非经营性资金往来[11] - 处分协助侵占资产人员[11]

管理架构 - 审计委员会监督公司投资者关系管理合法有效开展[2] - 董事会是投资者关系管理决策与执行机构，董事会秘书为负责人[4] 管理原则与沟通内容 - 投资者关系管理应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[8] 档案与信息披露 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[12] - 公司应在定期报告公布网址和咨询电话，变更及时公告[12] 制度建设 - 公司应制定接待和推广、信息披露备查登记制度并公开相关制度[14] 沟通方式与活动 - 公司与投资者沟通方式包括股东会、投资者说明会等[17] - 公司召开投资者说明会应提前公告活动时间、方式等信息，原则上在非交易时段召开，参与人员应包括董事长等[20] - 公司在特定情形下需及时召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[21] - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[21] 调研管理 - 公司接受调研时应妥善接待并履行信息披露义务，不得违法违规[24] - 公司与调研机构及个人直接沟通时，应要求其出具资料并签署承诺书[26] - 公司应就调研过程形成书面记录，具备条件可录音录像[25] - 公司应建立接受调研的事后核实程序，明确应对措施和处理流程[25] 互动易平台管理 - 公司应通过互动易等渠道与投资者交流，保证信息发布及回复公平[29] - 公司在互动易平台发布信息应谨慎客观，不得违反相关规定[29] - 公司应建立并严格执行互动易平台信息发布及回复内部审核制度[34]

内幕信息管理责任 - 董事长为内幕信息管理主要责任人，董事会秘书为直接负责人[2] 内幕信息知情人范围 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[6] 档案报送要求 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向监管机构报送知情人档案[8] - 重大事项发生、变化或交易异常时报送或补充档案[9] 备忘录要求 - 重大事项制作进程备忘录，披露后五个交易日内报送[9] 保存期限 - 知情人档案和备忘录至少保存10年[11] 自查与处理 - 公告后五个交易日内自查知情人买卖情况[14] - 发现问题核实追责，二日内披露结果[14] 制度生效时间 - 2025年7月18日起生效执行[14]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[4] - 半年度报告应在上半年结束之日起2个月内披露[4] - 季度报告应在第3、9个月结束后的1个月内披露[4] - 预计年度经营业绩和财务状况出现特定情形，应在会计年度结束之日起1个月内预告[10] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况等10项内容[5][6] - 半年度报告应记载公司基本情况等7项内容[6] - 季度报告应记载公司基本情况等内容[6] 重大事件披露 - 发生重大事件且投资者尚未得知时应立即披露[23] - 重大事件包括《证券法》规定等17种情况[9][10][11][12][13][14][15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需披露[17] - 公司变更名称等应立即披露[21] 报告起草与审核 - 定期报告由高级管理人员起草，经董事会等审议后披露[28] - 临时报告由董事会办公室草拟，董事会秘书审核并组织披露[28] 信息披露责任人 - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为直接责任人[35] - 公司各部门和下属公司负责人为信息披露事务管理和报告第一责任人[48] 信息披露平台与时间 - 深圳证券交易所技术平台不同时段提交信息的发送规则[43] - 公司可在特定时间提交直通披露公告[46] 保密与违规责任 - 董事等不得泄漏内幕信息和进行内幕交易[54] - 因失职导致信息披露违规，责任人将受处分并可能被要求赔偿[60] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[64] - 本制度经董事会审议通过后于2025年7月18日生效[64]

重大投资审批 - 重大对外投资交易多指标超公司相应审计值50%以上且部分有金额要求需经董事会或股东会批准[6] 董事会审议披露 - 交易多指标超公司相应审计值10%以上且部分有金额要求需经董事会审议通过并披露[7] 投资管理 - 对外投资实施方案及变更需经董事长或其授权人员审查批准[12] - 战略投资部负责投资项目跟踪管理并定期组织质量分析[12] - 董事会应定期了解重大投资项目执行进展和效益情况[12] 资产保管与转让 - 投资资产可委托保管或自行联合控制保管[12] - 转让对外投资应合理定价，必要时委托评估审计[13] 监督与披露 - 审计部应建立监督检查制度并检查内控情况[15] - 对外投资按规定披露[17]

组织架构与人员配置 - 审计部配备不少于3名专职审计人员，设1名专职审计负责人[8] - 股东会行使重大事项表决权，董事会行使经营决策权，审计委员会监督高管履职，经理层负责生产经营管理[6] - 董事会负责内部控制建立健全和实施，审计委员会监督，经理层负责日常运行[6] - 公司设置财务部和财务总监负责财务相关工作[16][17] 内部控制原则与要素 - 公司建立内部控制遵循全面性、重要性等原则[3] - 公司建立与实施有效内部控制包括内部环境等要素[3] 内部机构设置与人力资源政策 - 公司结合业务和内控要求设置内部机构，明确权责[7] - 公司制定涵盖员工聘用等内容的人力资源政策[8] 风险识别与应对 - 公司识别内部风险关注人力资源等因素[11] - 公司识别外部风险关注经济等因素[12] - 公司采用定性与定量结合方法分析风险确定应对策略[12] - 公司运用风险规避等策略控制风险[13] 控制措施与机制 - 控制措施包括不相容职务分离等多种方式[16] - 公司建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[18] - 公司建立信息与沟通制度确保信息及时沟通[20] - 公司建立反舞弊机制并明确重点情形[21] - 公司建立举报投诉和举报人保护制度[21] 内部监督与评价 - 内部监督分为日常和专项监督[24] - 公司定期对内部控制有效性进行自我评价[24] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释修订并于通过日生效[27]

董事会提名 - 公司董事会提名马静为第七届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 被提名人及其直系亲属持股与任职符合规定[7] - 被提名人近三十六月无相关违规，任职公司数合规[10] - 被提名人在公司连续任职未超六年[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[11] - 若被提名人不符要求，提名人督促其辞职[13] 声明日期 - 声明日期为2025年7月18日[14]