哈尔滨誉衡药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《中国内部审计准则》等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 公司内部审计部门依法对公司及公司所属单位（含公司各内部机构、 分公司、子公司以及对公司具有重大影响的参股公司）的财务收支、经济活动及 经营管理等事项进行检查和评价。 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 内部审计制度 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提 ...

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范哈尔滨誉衡药 业股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司 与投资者良好沟通机制，根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 网址为 http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分。公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当恪守诚信原则、遵守《规范运作》 等有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司在互动易平台发布信息或 ...

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投 资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制， 保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投 资、从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交易所认定 的其他投资行为。 ㈠ 固定收益类或者承诺保本的投资行为； ㈡ 参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； ㈢ 以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三 年以上的证券投资； 第三条 风险投资的原则： ㈠ 公司的风险投资应遵守国家法律法规、规范性文件等相关规定； ㈡ 公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估 ...

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 以及其他法律、行政法规、《哈尔滨誉衡药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 ...

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为进一步加强哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范外部信息使用人使用相关信息，确保公平信息披露，避 免内幕交易，根据法律、法规和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告、临时报 告正式披露前或重大事项筹划、协商期间，负有保密义务，不得向任何第三人泄 漏相关内容。 第三条 公司依据统计、税收征管等法律法规向有关单位提前报送年度统计 报表等资料的，应书面提醒相关单位和个人认真履行《中华人民共和国证券法》 所赋予的信息保密和避免内幕交易的义务，要求对方回函确认，并将外部单位相 关人员纳入内幕信息知情人范围。 第四条 公司在年度报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报 送年度统计报表等资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，应当予 以拒绝。 第十一条 外部单位或个人应严格遵守上述条款，如违规使用其所知悉的公 司尚未公开的重大信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿 责任；如利用所知悉的信息买 ...

公司管理架构 - 公司设总经理1人，副总经理若干人，财务负责人1名[7,11,13] 总经理办公会 - 总经理办公会至少每二个月召开一次，必要时可随时召集[17] - 总经理办公会会议决定/决议保存期不少于10年[16] 总经理权限 - 总经理决策部分事项时应召开总经理办公会[17] - 总经理经办公会讨论后，有权决定年度累计不超公司最近一期经审计净资产10%的经营事项[19] 总经理报告 - 总经理应定期书面报告工作，报告可口头或书面，董事会要求书面时应执行[21][22] - 遇重大事项，总经理及高管应半小时内报告董事长[22] 绩效考核 - 董事会负责高管绩效评价，总经理负责其他管理人员绩效考核[23] 薪酬激励 - 总经理应建立薪酬与绩效、个人业绩相联系的激励机制并处罚违规人员[23] - 拟定薪酬或激励安排应以业绩评价为依据，高管不参与自身评价[24] 违规处理 - 高管违法失职致公司损失，应给予经济处罚、处分直至追究法律责任[24] 细则修改 - 国家法律等修改、董事会决定时须修改细则，由总经理组织，经董事会批准生效，解释权归董事会[26] 高管辞职 - 高管可任期届满前辞职，程序和办法由聘任合同规定[28] 未尽事宜 - 细则未尽事宜按中国法律、法规、规范性文件及公司章程执行[28]

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 但公司《章程》规定不按持股比例分配的除外。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策程 序。公司应当通过多种渠道充分听取独立董事以及中小股东的意见，做好现金分红 事项的信息披露工作。 第二章 公司利润分配政策 第四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积 金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 第 1 页 第一条 为了进一步完善和健全哈尔滨誉衡药业股份有限公司(以下简称"公司") 科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据中国证券监督管 理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 ...

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二章 投资者关系管理的内容和方式 第四条 公司与投资者沟通的内容主要包括： 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中小投 资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规和规章等，制定本制度。 第二条 ...

第一章 总则 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为保证哈尔滨誉衡药业股份有限公司(以下称"公司")与关联方之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源 或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则。 第四条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公 司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联人和关联交易的范围 第五条 公司应参照《股票上市规则》及其他有关法律法规，确定公司关联 人的名单，并及时予以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。 公司的关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）具有下 ...

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的注册会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集资金专户存储、 管理、使用、变更、监督以及分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披 露程序和和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实施。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司募集资金 监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》有关规定，特制定本制度。 第二条 ...