许昌远东传动轴股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会 的职责权限，保证公司股东大会规范运作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地 行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《许昌远东传动轴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关法律、行政法规、部门规章，制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、董事、监事和高级管理 人员具有法律约束力的规范性文件。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的召集 第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 第七条 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 年度股东大会由公司董事会召集。 第八条 临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，应当在该情形出现之日起 二个月内按《公司章程》及本规则规定 ...

许昌远东传动轴股份有限公司 | | 受赠现金资产除外）金额在 3, 000 万元以 | | | --- | --- | --- | | | 上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 | | | | 5％以上的关联交易，应当聘请具有证券、 | | | | 期货相关业务资格的中介机构进行审计或 | | | | 评估（其中与日常经营相关的关联交易所涉 | | | | 及的交易标的，可以不进行审计或评估）， | | | | 并将该交易提交股东大会审议。 | | | | 上市公司发生的关联交易涉及"提供财务资 | | | | 助"、"委托理财"等事项时，应当以发生额 | | | | 作为计算标准，并按交易事项的类型在连续 | | | | 十二个月内累计计算，经累计计算达到本前 | | | | 款规定的，适用前款规定。 | | | | … | | | | 本公司召开股东大会的地点 第四十五条 | 第四十五条 本公司召开股东大会的地点 | | | | 为：公司住所地或股东大会会议通知中指明 | | | 为：公司住所地或股东大会会议通知中指明 | 的地点。股东大会将设置会场，以现场会议 | | 16 | 的地点。股东大会将设置 ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1至2人[4] - 董事每届任期三年[5] - 董事会设立四个专门委员会[6] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上须提交董事会审议[10] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元须提交董事会审议[10] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元须提交董事会审议[10] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元须提交董事会审议[10] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元须提交董事会审议[10] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元须提交董事会审议[11] 会议召开与通知 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[15] - 董事长应在收到提议或证券监管机构要求后十个工作日内召集并主持董事会会议[16] - 董事会定期会议和临时会议分别需提前十日和五日发出书面会议通知，紧急情况可口头通知[16] - 董事会定期会议书面通知发出后，变更会议事项需在原定会议召开日前三日发出书面变更通知，不足三日需顺延或全体与会董事认可[18] - 董事会临时会议通知发出后，变更会议事项需事先取得全体与会董事认可并记录[18] 提案与表决 - 涉及重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所的提案需二分之一以上独立董事同意才可提交讨论[20] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[22] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[23] - 董事会改变会议通知中列明的提案需二分之一以上与会董事同意[24] - 董事会作出决议必须经全体董事的过半数通过[27] - 担保事项需全体董事过半数且出席会议董事三分之二以上通过，涉及董事回避时由无关联关系董事过半数通过[28] - 提案未获通过且条件因素未重大变化，董事会一个月内不再审议相同提案[29] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案问题时可要求暂缓表决[29] 记录与公告 - 董事会会议记录应包含会议议程、提案表决等内容[32] - 董事会决议公告应包含会议通知、召开情况、表决票数等内容[34] - 董事会会议档案保存期限为十年以上[34] 其他 - 公司须按规定全面、及时、准确披露董事会会议事项或决议[36] - 独立董事意见分歧时董事会应分别披露各意见[36] - 总经理负责执行董事会决议并报告执行情况[38] - 本规则自股东大会批准之日起生效，由董事会负责解释[40]

2023 年 12 月 8 日，许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届监事会第五次会议以通讯表决的方式召开。本次会议通知已于 2023 年 12 月 4 日以书面、电子邮件等方式送达公司监事。本次会议应出席的监事 7 名， 实际出席会议的监事 7 名（其中：委托出席的监事 0 名，以通讯表决方式出席 会议的监事 7 名），缺席会议的监事 0 名。本次监事会会议由监事会主席周建 喜先生召集并主持。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：002406 证券简称：远东传动 公告编号：2023-083 许昌远东传动轴股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经与会监事审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议： 议案一：《关于修订<公司章程>及其附件的议案》 经审核，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司章程运作指引》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所 ...

许昌远东传动轴股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 章 程 二零二三年十二月 1 目 录 2 许昌远东传动轴股份有限公司 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董 事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监 事 第二节 监事会 第八章财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通 知 第二节 公 告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和 ...

提名委员会设置 - 公司董事会设提名委员会，拟定董高选择标准和程序[2] - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] 提名与会议规则 - 委员可由董事长等提名[4] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[9] - 每年不定期开临时会，提前三天通知[9] 表决与记录保存 - 表决方式有举手表决等，临时会可通讯表决[11] - 会议记录由董事会秘书保存，不少于十年[13] 审查与程序 - 研究董高当选条件，决议提交董事会审议[10] - 董高选任需经资格审查等多道程序[11] 细则施行 - 细则经董事会审议通过施行，由董事会修订解释[13]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] - 下设工作小组，由董事会秘书和人力资源部门负责人组成[4] 薪酬标准实施 - 董事薪酬标准经董事会批准，提交股东大会审议通过后实施[7] - 高管薪酬标准经董事会批准后实施[7] 会议相关规定 - 每年至少召开一次会议，紧急情况可随时通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存期不得少于十年，议案及表决结果书面报董事会[12]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[7] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[12] 独立董事补选 - 独立董事不符合规定，公司60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符，应履职至新任产生，公司60日内补选[14] 独立董事职权 - 可独立聘请中介机构，部分职权需全体过半数同意[16] - 会前可与董事会秘书沟通，董事会应反馈落实情况[17] 独立董事履职要求 - 应亲自出席会议，因故不能出席按规定处理[17] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[18] - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及资料至少保存10年[20] 独立董事会议 - 半数以上可提议召开临时专门会议，提前3天通知[22] 专门委员会 - 审计委员会事项过半数同意提交董事会，每季度至少开一次会[25] - 董事会对各委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[27][28] 独立董事履职保障 - 公司应为履职提供条件和支持[31] - 保障知情权，定期通报运营情况[31] - 会议通知按时提供资料，保存至少十年[31] - 两名以上可书面要求延期开会或审议[32] - 履职受阻可向董事会说明或向监管报告[32] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构等费用[33] - 可建立责任保险制度[33] - 津贴标准由董事会制订、股东大会审议并披露[33] 股东定义 - 主要股东指持有5%以上股份或有重大影响的股东[35] - 中小股东指持股未达5%且非董监高的股东[35]

战略委员会组成 - 由五名董事组成，独立董事不少于一名[4] - 委员可由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] 委员变动处理 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快指定新委员，未达前暂停职权[5] 会议相关规定 - 会议召开前三日发通知，全体委员同意可免除[10] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[12] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[13] 关联关系处理 - 关联委员回避，过半数无关联关系委员出席可开会，决议须无关联委员过半数通过[14] 其他 - 会议记录和决议书面文件由董事会秘书保存，保存期不少于十年[16] - 任期与同届董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤换其职务[4]

信用评级 - 2023年6月19日，中诚信国际维持远东传动主体及“远东转债”信用等级为AA，展望稳定[3] - 公告发布起，中诚信国际终止对远东传动主体和“远东转债”信用评级[4] 转债情况 - 2023年10月19日，“远东转债”触发有条件赎回条款[3] - 截至2023年11月9日，未转股“远东转债”17,639张[3] - 2023年11月17日，公司完成“远东转债”全额赎回，赎回款1,767,956.97元[3] 股价表现 - 2023年9月18 - 10月19日，公司十五个交易日收盘价不低于“远东转债”转股价格130%（6.64元/股）[4]