提名委员会设置 - 公司董事会设提名委员会，拟定董高选择标准和程序[2] - 成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] 提名与会议规则 - 委员可由董事长等提名[4] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[9] - 会议记录保存期不少于十年，提前三天通知开临时会[9] 职责与施行 - 就提名任免等向董事会提建议，未采纳应披露理由[6][7] - 细则自董事会审议通过之日起施行[13]

互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息或回复应坚守诚信，保证真实准确完整[4] 互动易平台规范 - 回复不得涉及未公开重大及不宜公开信息[6][7] - 应保证公平性，充分提示风险，不迎合热点[7] 互动易平台管理 - 董事会办公室为对口管理部门，有内部审核流程[10]

薪酬适用人员 - 制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员[2] 薪酬制定与审批 - 薪酬与考核委员会负责制定考核标准和薪酬政策并提建议[4] - 董事薪酬方案报董事会审议、股东会批准后实施，高管报董事会批准实施[5] 薪酬构成与发放 - 独立董事领津贴，不参与绩效考核，职工代表董事按岗位领薪[7] - 非独立董事和高管按任职情况领薪或津贴，高管薪酬为基本工资+奖金[7] - 薪酬、津贴发放时间方式按公司制度确定，为税前金额并代扣费用[8] 薪酬调整依据 - 薪酬调整依据为地区和行业增幅、公司盈利、组织调整、岗位职责变化[10]

内审部门设置 - 公司应设立内部审计部门对财务和内控等情况检查监督，对董事会审计委员会负责[5][6] - 公司配置专职内审人员应不少于三人[6] 工作汇报与计划 - 内审部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 内审部门应在会计年度结束前两个月提交次一年度内审工作计划，结束后两个月提交年度内审工作报告[10] - 内审部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[13] - 内审部门每季度向董事会或审计委员会至少报告一次内审工作情况和发现的问题，至少每年提交一次内审报告[13] 检查与审计 - 审计委员会督导内审部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[14] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[17] - 内部审计部门在业绩快报对外披露前进行审计[17] 人员管理 - 内审部门负责人由审计委员会提名，董事会任免，审计委员会参与考核[6] 报告流程 - 公司根据内部审计部门出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告[20] - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] - 公司聘请会计师事务所进行年度审计时，要求其对财务报告相关内部控制有效性审计并出具报告[21] - 公司应在年度报告披露同时，在符合条件媒体披露内部控制评价报告和审计报告[21] 违规处理 - 被审计单位拒绝提供资料或提供虚假资料、阻碍检查，内部审计部责令限期改正，严重的报请董事会处理[23] - 被审计单位无正当理由拒不执行审计结论，内部审计部责令限期改正，拒不改正的报请董事会处理[23] - 对被审计单位违反财经法规造成严重损失浪费负有直接责任人员，构成犯罪的移交公安检察机关[23] - 内部审计人员滥用职权等构成犯罪依法追究刑事责任，不构成犯罪按公司规定处理[23] 其他 - 内审部门应将重要对外投资等事项作为年度工作计划必备内容[11] - 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要内控制度需经董事会审议通过[3]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 国家秘密信息依法豁免披露，公司有保密义务[4] - 符合特定情形的商业秘密信息可暂缓或豁免披露[5] 披露流程与要求 - 发生事项需提交书面申请并填《审批表》[7] - 暂缓披露应在原因消除后及时披露并说明情况[9] - 需登记相关事项，材料保存不少于十年[8] 责任机制 - 公司确立责任追究机制，惩戒违规行为[9]

董事会秘书任职 - 任期三年，连聘可连任[7] - 近三十六个月受处罚等不得担任[4] 解聘与聘任 - 出现不得任职情形一个月内解聘[7] - 原任离职后三个月内聘新秘书[8] 职责与义务 - 负责信息披露和投资者关系管理[11] - 对公司负有忠实和勤勉义务[13]

重大交易报告标准 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 重大交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需报告[9] - 公司与关联法人交易额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5％需报告[9] 日常合同报告标准 - 公司及子公司日常采购合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需报告[9] - 公司及子公司日常销售合同金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需报告[9] 诉讼报告标准 - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[9] - 涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或宣告无效的诉讼需报告[9] 股东相关报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人等为信息报告义务人[3] - 持有公司5%以上股份的股东持股等情况发生较大变化需报告[11] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[11] - 公司控股股东、实际控制人持股等情况发生较大变化需告知公司并配合披露[18] - 公司控股股东、实际控制人所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[19] 其他报告标准 - 公司营业用主要资产被查封等超过总资产30%需报告[13] - 公司股票交易异常波动，董事会秘书当日报告董事会，公司次一交易日开始前披露公告[13] - 公司董事、高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前书面通知董事会秘书，增持、减持时股份变动当日收盘后报告[16] 报告制度及流程 - 公司实行重大信息实时报告制度，信息报告义务人在重大事件最先触及相关时点当日报告[22] - 信息报告义务人知悉内部重大信息应第一时间电话、口头报告并送达书面文件[23] - 董事长接到重大信息后决定是否召集董事会并敦促信息披露[23] - 董事会秘书收到信息后向董事长、总经理汇报并分析判断[23] - 证券部接到信息后立即上报董事会秘书[23] - 信息报告义务人应提供重大信息包括原因、文件等[23] - 董事长、董事会秘书有权询问重大信息进展[24] - 重大信息报告及披露由董事会统一领导管理[26] 责任与制度管理 - 持股5%以上股东及其一致行动人等是信息报告责任人[27] - 未履行信息报告义务致违规公司将追究责任[29] - 本制度由董事会制定、修订和解释，自审议通过施行[33]

财务资助审议 - 公司对外提供财务资助须经董事会或股东会审议并及时披露信息[5] - 提供财务资助需全体董事过半数、出席董事会会议三分之二以上董事同意[6] - 单笔资助超公司最近一期经审计净资产10%等四种情形需提交股东会审议[6] - 关联参股公司其他股东按比例资助时，公司资助需非关联董事相应审议并提交股东会[6] - 董事会审议资助，关联董事回避，表决不足三人直接提交股东会[9] 资助管理 - 资助约定期限届满继续资助视同新行为，逾期未收回不得追加资助[8] - 提供资助前财务部调查评估，审计委员会审核后提交审议[10] - 审批通过后证券部披露信息，财务部办理手续并跟踪监督[10][15][16] - 接受资助方出现还款问题等情形，财务部及时报告并披露信息[10] 信息披露 - 提供资助应按要求披露信息，包括风险防范、资助协议等内容[13][19] - 公司应披露财务资助事项利益、风险、公允性及董事会对偿债能力判断[14] - 保荐机构需对财务资助事项发表独立意见[14] - 公司应披露累计提供财务资助金额及逾期未收回金额[14] - 已披露财务资助事项出现特定情形时公司应及时披露情况及措施[14] 违规处理 - 违反规定对外提供财务资助造成损失追究相关人员经济责任[16] - 情节严重构成犯罪移交司法机关追究刑事责任[16] 制度说明 - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行[18] - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[18] - 制度由公司董事会制定、修订和解释[18] - 制度自董事会审议通过之日起施行[18]

董事选举规则 - 累积投票制下股东投票权等于持股数与应选董事总人数乘积[2] - 非独立董事和独立董事选举按得票数量决定当选者[7] - 董事候选人得票过半数且位次在前当选[8] 特殊情况处理 - 得票相同或人数不足时重新选举[8][9] - 三轮选举未达人数有不同处理方式[9] 其他规定 - 独立董事提名应符合相关规定[4] - 采用累积投票制应在股东会通知中说明[11]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5][6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属内幕信息[6] 重大事件界定 - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属可能影响公司债券交易价格的重大事件[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属可能影响公司债券交易价格的重大事件[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属可能影响公司债券交易价格的重大事件[8] 高送转定义 - 高送转指每十股获送的红股和资本公积金转增的合计股数达到十股以上[10] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[11] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将相关档案及备忘录报送证券交易所[11] 管理责任 - 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书是管理工作负责人[2] - 公司董事、高级管理人员和各部门、子公司负责人负有内幕信息保密责任和义务[2] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应在2个工作日内报送相关情况及处理结果[16] - 内幕信息知情人保密不当致信息泄露，公司应第一时间向深交所报告并公告[27] - 内幕信息知情人违规公司将按情节轻重给予相应处罚[18] 信息报送 - 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报信息，时间不得早于业绩快报披露时间[18] 档案填写 - 公司股东、实际控制人等研究涉及公司重大事项应填写内幕信息知情人档案[14] - 证券公司等中介机构受托事项影响公司证券价格应填写内幕信息知情人档案[14] - 收购人等涉及公司重大事项的发起方应填写内幕信息知情人档案[14] 事项备忘录 - 公司进行重大事项应制作重大事项进程备忘录并督促相关人员签名[19] 登记工作 - 公司应做好内幕信息知情人登记及档案汇总工作[14] - 行政管理部门人员接触内幕信息应按要求登记[18]