业绩相关 - 2019年限制性股票激励计划116名对象263.98万股可解锁[6][7] - 监事会认为2023年公司决策合规、财务良好[5][6] 过往工作 - 2023年召开6次监事会会议[2] - 2023年开展专项检查监督、信息披露监督[9][10] 未来展望 - 2024年关注经营合法性、合规性及模式规范[12]

人员情况 - 截至2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超660人[2] 业务收入 - 信永中和2022年度业务收入39.35亿元，审计业务收入29.34亿元，证券业务收入8.89亿元[2] 审计项目 - 2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元[3] 审计续聘 - 公司续聘信永中和为2023年度财务及内部控制审计机构，审计费用106万元[4] 重要会议 - 2023 - 2024年召开多次会议与信永中和沟通审计工作[6]

监事会构成 - 监事会由三名监事组成，职工代表出任的监事比例不得低于三分之一[4] 监事任期 - 监事任期每届为3年，任期届满可连选连任[4] - 监事提出辞职，公司应在60日内完成补选[4] 会议召开 - 监事会每6个月至少召开一次定期会议，定期会议应于会议召开10日前书面通知全体监事[10] - 特定情况监事会应在10日内召开临时会议，临时会议应于会议召开3日前书面通知全体监事[10] - 监事会办公室收到监事书面提议后三个工作日内发出召开临时会议的通知[12] 会议变更 - 监事会定期会议书面通知发出后，变更会议事项需在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知[12] 会议方式与表决 - 监事会会议以现场召开为原则，也可采用非现场通讯表决等方式[14] - 监事会会议应有过半数的监事出席方可举行[14] - 监事会会议表决实行一人一票，通过举手或书面投票表决[14] 决议通过 - 监事会作出决议须经全体监事过半数通过[16] 会议记录与公告 - 现场等方式召开的监事会会议应全程录音[16] - 监事会办公室工作人员要做好会议记录并包含多项内容[16] - 与会监事需对会议记录和决议签字确认[16] - 监事会会议结束后应及时报送决议至深交所并公告[17] - 监事会决议公告应包含会议召开等多项内容[17] 决议执行与档案 - 监事会和监事应督促落实决议，主席需通报执行情况[17] - 监事会会议档案由办公室负责保存，期限至少十年[18] 规则生效与解释 - 议事规则自股东大会审议通过之日起生效[20] - 议事规则由股东大会授权监事会拟订并负责解释[20]

内部控制相关 - 审计公司对中远海科2023年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计[3] - 建立健全和评价内部控制有效性是董事会责任[4] - 审计公司负责发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] - 内控有局限性和不能防错可能性[6] - 审计公司认为公司在该日保持有效财务报告内控[7]

股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号：2024-009 中远海运科技股份有限公司 第七届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、会议的通知、召集及召开情况 中远海运科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会 第十八次会议于2024年 4月 2日在公司会议室以现场加通讯方式召开。 会议通知按照《公司章程》规定时间以电子邮件方式送达全体监事。 本次会议由公司监事会主席叶红军先生召集并主持，应参加会议 监事三人，实际参加会议监事三人，其中叶红军先生、陈建飞先生以 通讯方式参加。本次会议符合《公司法》《公司章程》和《监事会议 事规则》规定。 二、会议决议 经与会监事充分审议、有效表决，以记名投票方式通过如下决议： 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司监事会审议通过了《2023 年度监事会工作报告》。《2023 年 度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2.审议通过《2023 ...

经核查独立董事杨珉、李佳铭、张志云的任职经历及其 出具的相关自查文件，确认上述人员未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东（指持有公司百分 之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公司有重大 影响的股东）担任任何职务，与公司及其主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》对独立董事独立性的相关要求。 中远海运科技股份有限公司 董事会 2023 年 4 月 2 日 中远海运科技股份有限公司 2023 年度独立董事独立性自查情况 专项评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的有关规定，中远海运科技 股份有限公司（以下简称"公司"）就在任独立董事杨珉、 李佳铭、张志云的独立性情况进行了评估，并出具如下专项 意见： ...

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，两名独立董事，至少一名为会计专业人士[5] - 设主任委员一名，由独立董事且为会计专业人士担任，由董事会选举产生[7] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[8] 审计沟通会议 - 每年至少召开一次无管理层与外部审计单独沟通会议[8] 内部审计报告 - 内部审计部门每季度至少向董事会或审计委员会报告工作及问题，每年至少提交一次报告[9] 审计检查工作 - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来情况[9] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，定期提前5日、临时提前3日通知，特殊情况即时通知[14] - 可现场或非现场通讯表决，两名以上委员提议或主任委员认为必要可开临时会议[14] 审计履职披露 - 公司应在年报披露审计委员会年度履职情况[12] 审计会议要求 - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[16] 年报审计职责 - 在年报编制披露中履职，做好与会计师事务所沟通协调[18] - 协商年报审计时间，经审计委员会确认后实施[19] - 督促会计师事务所按时提交报告并记录情况[20] - 年审前后审阅财务报表并形成书面意见[21] - 对年度财务报表表决，提交决议、评价及建议给董事会[22] 工作细则规定 - 自董事会决议通过施行，原细则废止[23] - 未尽事宜按法律法规和公司章程执行[24] - 与国家规定抵触按规定执行修订，报董事会审议[25] - 解释权归属公司董事会[26]

中远海运科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中远海运科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股东大会的组织和行为，保证股东大会依法行使 职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大 会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第1号——业务办理》和《公司章程》的有关规定，制 定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规及《公司章程》的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大 会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和 依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规 1 定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 （六）审 ...

股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号： 2024-008 中远海运科技股份有限公司 第七届董事会第二十六次会议决议公告 （二）审议通过《2023 年度董事会工作报告》。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、会议的通知、召集及召开情况 中远海运科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第 二十六次会议于 2024 年 4 月 2 日在公司会议室召开。会议通知按照《公 司章程》规定时间以电子邮件方式送达全体董事。 本次会议由公司董事长梁岩峰先生召集并主持，应参加会议董事 六人，实际参加会议董事六人。公司部分监事和高级管理人员列席会 议。本次会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议 事规则》规定。 二、会议决议 经与会董事充分审议、有效表决，以记名投票方式通过如下决议： （一）审议通过《2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司董事会审议通过了《2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司董事会审议通过了《2023 年度董事会 ...

限制性股票激励计划 - 2019年限制性股票激励计划首次授予股票第三次解锁期解锁2120800股，占总股本0.5703%[2] - 本次申请解除股份限售股东88人[2] - 激励计划拟授予7429445股，占草案公告日股本2.45%[4] - 拟首次授予6686500股，实际授予6160100股，占草案公告日股本2.03%[4] - 预留742945股，实际授予742200股，占草案公告日股本0.25%[4] - 2020年2月7日首次授予，价格5.49元/股，授予96人6160100股[9] - 2020年12月10日预留授予，价格6.87元/股，授予23人742200股[9] - 2021年回购注销1名激励对象71880股，回购价4.575元/股[10] - 限售期2年，解锁期3年，分三次匀速解锁，每次解锁1/3[5][6] 股本变更 - 2021年7月8日以资本公积金每10股转增2股，总股本变为372170760股[11] - 2021年9月8日完成回购注销，总股本变为37209880股[10] - 2022年9月20日完成回购注销，总股本变为371904560股[13][15] - 公司总股本为371904560股，本次无变动[2] 解锁情况 - 2022年2月23日95名激励对象首次授予股票第一次解锁，可解锁2440080股[11][12] - 2022年12月30日23名激励对象预留授予股票第一次解锁，可解锁296880股[14] - 2023年2月24日93名激励对象首次授予股票第二次解锁，可解锁2342920股[14] - 2023年12月29日23名激励对象预留授予股票第二次解锁，可解锁296880股[15] - 2024年3月29日88名激励对象首次授予股票第三次解锁，可解锁2120800股[15] 业绩指标 - 2022年度扣非后归属母公司股东净资产收益率为11.83%[19] - 2022年度扣非后归属母公司股东净利润年度复合增长率为30.46%[19] - 2022年度经济增加值增长值为736.62万元[19] 股票价格 - 解锁时前5个交易日标的股票交易均价复权后不低于授予时股票公平市场价格[20] 股份结构变化 - 限售条件流通股本次解除限售前占比0.94%，解除后占比0.43%[1] - 高管锁定股本次解除限售前占比0.23%，解除后占比0.29%[1] - 股权激励限售股本次解除限售前占比0.71%，解除后占比0.14%[1] - 无限售条件流通股本次解除限售前占比99.06%，解除后占比99.57%[1] 其他 - 调整后业绩对标企业共计21家[21] - 本次解除限售后，董事、高管解除限售股票性质变更[2] - 本次解除限售后的股权激励限售股含拟回购注销的236120股[2] - 监事会同意88名激励对象第三次解锁，可解锁2120800股[3] - 律师认为本次解锁条件均已成就[4] - 公司需向深交所等申请办理解锁手续及履行信息披露义务[4]