激励计划会议 - 2023年9月25日召开第六届董事会2023年薪酬与考核委员会第二次会议，审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年9月27日召开第六届董事会第十次（临时）会议和第六届监事会第九次（临时）会议，审议通过激励计划相关议案[4][5] - 2023年10月16日召开2023年第四次临时股东大会，审议通过激励计划相关议案[8] - 2023年11月21日召开第六届董事会第十二次（临时）会议和第六届监事会第十一次（临时）会议，审议通过调整激励对象名单及授予数量等议案[9] 激励计划调整 - 首次拟授予激励对象36人，3人放弃授予，名单和数量调整[10] - 因首次授予调整，调减预留数量[12] - 首次授予限制性股票激励对象由36人调整为33人[14] - 激励计划拟授予限制性股票总数量由1016.00万股调整为889.95万股[14][15][16] - 首次授予限制性股票数量由812.80万股调整为711.96万股，占拟授出总数80%[14][16] - 预留部分限制性股票数量由203.20万股调整为177.99万股，占拟授予权益总数20%[14][15][16] 股本变更 - 2023年11月15日完成2021年部分已授予限制性股票回购注销，数量为224.25万股[13] - 回购注销后公司总股本由50772.51万股变更为50548.26万股[13][15] 占比情况 - 调整后激励计划拟授予限制性股票约占草案公告时公司股本总额1.76%[16] - 首次授予限制性股票约占草案公告日公司股本总额1.41%[16] - 预留限制性股票约占草案公告时公司股本总额0.35%[16] 规定限制 - 公司全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额10%[16] - 任何一名激励对象通过全部在有效期内股权激励计划获授本公司股票累计不超公司股本总额1%[16]

2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施本次 限制性股票激励计划的情形，公司具备实施本次限制性股票激励计划的主体资格。 3、公司本次授予限制性股票的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形， 新亚制程（浙江）股份有限公司 独立董事对第六届董事会第十二次（临时）会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》（以下简称"《监管指南》"）和《上市公司独立董事管理办法》等 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《新亚制程（浙江）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《新亚制程（浙江）股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定，作 为新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，我们本着审 慎、负责的态度，基于独立、客观的判断立场，经过对相关资料文件的充分审阅， 就公司第六届董事会第十二次（临时）会议审议的相关事项发表如下独立意见: 一、关于调整公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量 的独立意见 公司本次对 2023 年限制性股 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 王睿斐 | 核心技术/业务人员 | | 2 | 胡洁 | 核心技术/业务人员 | | 3 | 王荣斌 | 核心技术/业务人员 | | 4 | 许海锋 | 核心技术/业务人员 | | 5 | 吴沛 | 核心技术/业务人员 | | 6 | 宋超全 | 核心技术/业务人员 | | 7 | 王书辉 | 核心技术/业务人员 | | 8 | 忻黎鸣 | 核心技术/业务人员 | | 9 | 徐耀慧 | 核心技术/业务人员 | 1 / 2 序 号 姓名 职位 获授的限制性 股票数量(万 股) 占授予限制性 股票总数的比 例 占本计划公告 日股本总额的 比例 1 宋佳航 董事、副总经理 37.72 4.24% 0.07% 2 罗新梅 董事 33.95 3.81% 0.07% 3 闻明 董事 32.06 3.60% 0.06% 4 陈洋 董事 18.86 2.12% 0.04% 5 张金涛 副总经理 37.72 4.24% 0.07% 6 伍娜 董事会秘书 33.95 3.81% 0.07% 7 陈多佳 财务总监 24.52 2.76% 0.0 ...

新亚制程（浙江）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 新亚制程（浙江）股份有限公司 二零二三年十一月 0 新亚制程（浙江）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 新亚制程（浙江）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《新亚制程（浙江）股份有限公司章程》，结合新亚制程（浙江）股份有限公 司（以下简称"公司"）实际情况制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》"第七条"规定的不得实行股 权激励的情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理 ...

激励计划时间节点 - 2023年9月27日相关会议审议通过激励计划议案[8][9] - 2023年10月16日股东大会审议通过激励计划议案[9] - 2023年11月21日会议审议通过调整及授予议案[9][10] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由36人调为33人[11] - 限制性股票总数量由1016.00万股调为889.95万股[11] 激励计划授予 - 2023年11月21日为授予日，向33人授予711.96万股，价格3.09元/股[14] 其他情况 - 调整原因合理，授予条件已满足[18] - 调整不影响公司激励、财务和经营[20,21]

表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励对象首次授予限制性股 票的议案》 证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-160 新亚制程（浙江）股份有限公司 第六届监事会第十一次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十一次 （临时）会议（以下简称"本次会议"或"会议"）已于 2023 年 11 月 17 日以书 面方式通知了公司全体监事，会议于 2023 年 11 月 21 日 11:00 在公司会议室召开。 本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。会议由监事会主席金 文顺女士主持。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成 的决议合法有效。与会监事审议并形成如下决议： 一、审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单及授予数量的议案》 经核 ...

证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-163 新亚制程（浙江）股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见 新亚制程(浙江)股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律规则，依 据《公司章程》及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"）等相关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单进行核查，发表核查意见如下： 1、列入本激励计划的激励对象名单人员符合《管理办法》及《激励计划（草 案）》的规定的激励对象条件。 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 3、激励对象均为公司（含合并报表范围内的子公司）董事、高级管理人员、 核心技术/业务骨干。 特此公告。 新亚制程(浙江)股份有限公司 4、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2 ...

证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-159 新亚制程（浙江）股份有限公司 第六届董事会第十二次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十二次 （临时）会议（以下简称"本次会议"或"会议"）已于 2023 年 11 月 17 日以书 面形式通知了全体董事，并于 2023 年 11 月 21 日 10:00 在公司会议室以现场结合 通讯的形式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。会议的召集、 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。本次会议 由董事长王伟华女士主持，与会董事审议并通过了以下决议： 有关内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信 息披露媒体的《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 及授予数量的公告》等相关公告。 表决结果：5 票同意、0 票弃权 ...

证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-162 新亚制程（浙江）股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划"、"股权激 励计划"、"本激励计划"）已经公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过，主要 内容如下： 1、标的股票种类：限制性股票 限制性股票首次授予日：2023年11月21日 限制性股票首次授予数量：711.96万股 首次授予价格：3.09元/股 2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 3、授予价格：3.09 元/股 4、本次股权激励计划的有效期、限售期和解除限售安排 （1） 有效期 本激励计划有效期自限制性股票首次授予日至激励对象获授的限制性股票全部 解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。 （2） 限售期及解除限售的安排 本激励计划授予限制性股票的限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成 登记之日起 12 个月、24 个 ...

证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-158 新亚制程（浙江）股份有限公司 关于为子公司申请授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）本次担 保事项是公司对合并报表范围内的子公司进行的担保，本次被担保对象资产负债 率超过 70%。本担保事项主要用于公司子公司满足其业务发展需要向金融类机构 申请综合授信，风险可控，敬请投资者充分关注担保风险。 一、 担保情况概述 （一）本次担保基本情况 近期，为满足日常经营发展需要，深圳市新亚新材料有限公司（以下简称"新 亚新材料"）向深圳市中小担小额贷款有限公司申请了人民币 1000 万元的授信额 度，公司为全资子公司新亚新材料上述授信提供连带责任保证。 （二）审议情况 1、公司于 2023 年 4 月 26 日、2023 年 5 月 26 日分别召开了第六届董事会 第五次会议、2022 年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度公司及下属公司 向银行及其他金融类机构申请综合授信额度暨提供 ...