新亚制程（浙江）股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 二〇二三年十二月 第一章 总则 第一条 为规范新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"）期货套期 保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第7号—交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》以及《新亚制程（浙江） 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称期货套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）是指以规 避公司生产经营中的商品价格风险为目的，从事买入和卖出期货交易所标准期货合 约，实现抵消现货市场交易中存在的价格风险的交易活动。公司进行商品期货套期保 值业务，不得进行以投机为目的的交易。公司进行套期保值业务，不得进行以投机为 目的的交易。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司、全资子公司（以下合称"子公司"）。 子公司的套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司审批同意，子公司不得操作该 业务。 第四条 公司进行套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司进行套期 ...

经核查，公司开展商品期货套期保值业务是为了有效规避和降低原材料价格波 动带来的风险，并已制定《套期保值业务管理制度》，明确了审批流程、风险管理 等内部控制程序。该事项的审批程序符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及 全体股东利益的情形，因此，我们一致同意公司开展商品期货套期保值业务。 二、关于终止实施公司2021年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的 独立意见 公司终止实施本次激励计划并回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票 相关事项已履行相应的决策程序，符合《上市公司股权激励管理办法》和《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定。回购数量、回购价格、终止程序合法合规， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大影响。因 此，我们同意本次关于终止实施公司2021年限制性股票激励计划暨回购注销相关 限制性股票事项，并同意提交公司股东大会审议。 独立董事：卜功桃、崔惠俊、翟志胜 2023年12月21日 新亚制程（浙江）股份有限公司 独立董事对第六届董事会第十三次（临时）会议相关事项的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司独立董事 规则》、《深圳证券 ...

证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-172 新亚制程（浙江）股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为有效降低原材料价格波动对新亚制程（浙江）股份有限公 司（以下简称"公司"）经营造成的潜在风险，降低原材料价格大幅波动带来的 不利影响，公司拟根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务。 2、交易品种：公司拟开展的商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公 司生产经营业务有直接关系的碳酸锂和工业硅期货品种。 3、交易工具：交易工具包括但不限于期权、期货及其组合等。 4、交易场所：交易场所只限于境内合法运营的期货交易所。 5、交易金额：根据公司经营及业务需求情况，公司拟开展商品套期保值业 务的保证金及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机 构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 1,000 万元，且任一 交易日持有的最高合约价值不超过人民币 1.5 亿元。该额度在审批期限内可循环 滚动使用，如单笔交易的存续期超过授权期 ...

证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-171 新亚制程（浙江）股份有限公司 第六届监事会第十二次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十二次 （临时）会议（以下简称"本次会议"或"会议"）已于 2023 年 12 月 18 日以书 面方式通知了公司全体监事，会议于 2023 年 12 月 21 日 11:00 在公司会议室召开。 本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。会议由监事会主席金 文顺女士主持。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和 《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会监事 审议并形成如下决议： 一、审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 具体内容详见 同日披露在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于终止实施公司2021年限制性股票激励计划暨回购 注销相关限制性股票的公告》。 表决情况：3 票同 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[4] - 设主任委员1名，由独立董事委员（会计专业人士）担任[5] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[6] 会议规则 - 每季度至少召开一次，紧急情况可随时召开[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 表决方式为举手表决，临时会议可通讯表决[14] 其他 - 会议记录保存期限为十年[12] - 可聘请中介机构，费用由公司支付[16] - 工作条例自董事会审议通过之日起实施[14]

新策略 - 公司拟开展碳酸锂、工业硅商品期货套期保值业务[2] - 交易工具包括期权、期货及其组合等[3] - 交易场所为境内合规公开的交易场所[4] 数据相关 - 业务保证金和权利金上限不超1000万元，最高合约价值不超1.5亿元[4] - 套期保值业务期限为十二个月，额度可循环滚动使用[4] 风险与管控 - 套期保值业务存在市场等多种风险[6] - 公司已制定管理制度并建立组织机构[7] - 领导小组制定方案，执行组调整策略，风控组控制风险[7] 业务评估 - 开展套期保值业务具有可行性，能控制经营风险[11]

证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-170 新亚制程（浙江）股份有限公司 第六届董事会第十三次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次 （临时）会议（以下简称"本次会议"或"会议"）已于 2023 年 12 月 18 日以书 面形式通知了全体董事，并于 2023 年 12 月 21 日 10:00 在公司会议室以现场结合 通讯的形式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。会议的召集、 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。本次会议 由董事长王伟华女士主持，与会董事审议并通过了以下决议： 一、审议通过了《关于制定<期货套期保值业务管理制度>的议案》 为规范公司期货套期保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所 ...

关于公司 2021 年员工持股计划提前终止的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-174 新亚制程（浙江）股份有限公司 新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日 召开了第六届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于公司 2021 年员工 持股计划提前终止的议案》。现将相关内容公告如下： 一、 员工持股计划基本情况 1、公司于 2021 年 3 月 31 日召开第五届董事会第八次（临时）会议、第五届 监事会第八次（临时）会议，并于 2021 年 4 月 16 日召开了 2021 年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于<公司 2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<公司 2021 年员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权 董事会办理公司2021年员工持股计划有关事项的议案》，具体内容详见公司于2021 年 4 月 1 日、2021 年 4 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.c ...

新亚制程（浙江）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据证券监督管理部门的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司和会计师事务所应当提高信息安全意识，严格遵守国家有关信息安全的 法律法规，认真落实监管部门对信息安全的监管要求，切实担负起信息安全的主 体责任和保密责任。公司在选聘时要加强对会计师事务所信息安全管理能力的审 查，在选聘合同中应设置单独条款明确信息安全保护责任和要求，在向会计师事 务所提供文件资料时加强对涉密敏感信息的管控，有效防范信息泄露风险。会计 师事务所应履行信息安全保护义务，依法依规依合同规范信息数据处理活动。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、 ...

关于调整公司第六届董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称"公司"或"新亚制程"）于 2023 年 12 月 21 日召开第六届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于调整公 司第六届董事会审计委员会成员的议案》。现对相关事宜公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁发的《上市公司独立董事管理办法》第五条中 "审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"之规定，公司拟 对第六届董事会审计委员会部分成员进行调整，公司董事长、总经理王伟华女士不 再担任审计委员会委员职务。 为保障公司第六届董事会审计委员会的正常运行，公司董事会同意选举陈洋先 生担任第六届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会会议审议通过之日起至本 届董事会任期届满为止。调整后公司第六届审计委员会成员为翟志胜先生、崔惠俊 先生及陈洋先生，其中翟志胜先生为审计委员会召集人。 证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2023-175 新亚制程（浙江）股份有限公司 本次调整事宜在公司董事会权限范围内，无需提 ...