股权激励规模 - 全部有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额10%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20%[2] 激励时间限制 - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[3] - 每期解除限售时限不少于12个月[3] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[3] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[3] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[4] 解除限售与行权比例 - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[3] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额50%[4] 绩效考核 - 绩效考核指标包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标[3] 合规保障 - 薪酬与考核委员会就股权激励计划发表合规意见[4] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[4] - 独立财务顾问报告专业意见完整且符合管理办法要求[4] 表决回避 - 董事会表决股权激励计划草案时关联董事回避表决[4] - 股东会审议股权激励计划草案时关联股东拟回避表决[4] 其他 - 不存在重大无先例事项[4] - 公司保证填写情况真实准确完整合法[5] - 文档日期为2025年9月11日[6]

激励计划权益授予情况 - 激励计划拟授权益总计2000.00万股，占公司股本总额81380.060万股的2.46%[6][27] - 首次授予权益1833.00万股，占拟授权益总数的91.65%，占公司股本总额的2.25%[6][27] - 预留授予权益167.00万股，占拟授权益总数的8.35%，占公司股本总额的0.21%[6][27] - 限制性股票激励计划拟授1000.00万股，占公司股本总额的1.23%[6][28] - 股票期权激励计划拟授1000.00万份，占公司股本总额的1.23%[7][52] 激励对象相关 - 首次授予激励对象总人数为238人[8][23] - 激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女等特定人员[9][22] 价格与有效期 - 限制性股票授予价格为4.80元/股，股票期权行权价格为7.68元/份[8][57] - 限制性股票和股票期权激励计划有效期最长不超过60个月[8][27][30][54] 时间安排 - 本激励计划经董事会审议通过后，激励对象公示期不少于10天[24] - 董事会提名与薪酬考核委员会在股东会审议本激励计划的5日前披露激励对象名单审核及公示情况说明[25] - 预留部分激励对象由激励计划经股东会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[23] - 公司需在股东会审议通过后60日内完成授予相关程序，否则终止计划[30][54] 限售与行权安排 - 限售期分别为12个月、24个月、36个月；预留部分在2025年三季报披露后授予，限售期为12个月、24个月[32] - 首次授予的限制性股票三个解除限售期可解除限售比例分别为30%、30%、40%[33] - 预留限制性股票在2025年三季报披露后授予，两个解除限售期可解除限售比例均为50%[34] - 激励对象所获授股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月，预留部分依授予时间而定[54][55] - 首次授予股票期权第一个行权期行权比例30%，第二个行权期30%，第三个行权期40%[55] - 若预留部分2025年三季报披露后授出，第一个行权期行权比例50%，第二个行权期50%[55] 业绩考核目标 - 激励计划考核年度为2025 - 2027年[39][62] - 2025年营业收入增长率目标值为15%，净利润增长率目标值为10%[40][62] - 2026年营业收入增长率目标值为30%，净利润增长率目标值为30%[40][62] - 2027年营业收入增长率目标值为50%，净利润增长率目标值为60%[40][62] 行权与解除限售条件 - 若营业收入增长率A≥目标值Am，公司层面解除限售比例X = 100%；若净利润增长率B≥目标值Bm，公司层面解除限售比例Y = 100%[41] - 激励对象绩效评价结果为A、B档，可解除限售比例为100%；为C档，可解除限售比例为50%；为D、E档，可解除限售比例为0[42] - 公司层面行权比例与考核指标完成度挂钩，按营业收入增长率和净利润增长率完成比例确定，取孰高值[63] - 个人层面绩效考核结果分A、B、C、D、E五档，行权比例分别为100%、100%、无、50%、0%[63] 费用摊销 - 假设2025年9月底授予权益，限制性股票授予数量906.00万股，需摊销总费用4276.32万元，2025 - 2028年分别摊销623.63万元、2173.80万元、1051.26万元、427.63万元[71] - 假设2025年9月底授予权益，股票期权授予数量927.00万份，需摊销总费用2285.78万元，2025 - 2028年分别摊销320.30万元、1128.89万元、587.14万元、249.45万元[71] - 假设2025年9月底授予权益，合计授予权益数量1833.00万股/份，需摊销总费用6562.10万元，2025 - 2028年分别摊销943.93万元、3302.69万元、1638.40万元、677.08万元[71] 调整方法 - 若有资本公积转增股本等事项，股票期权数量和行权价格有相应调整方法[65][66] 终止与其他规定 - 公司出现特定情形激励计划终止实施，如财务报告被出具否定意见等[91] - 激励对象离职后有竞业限制及收益返还规定[88] - 公司应自查内幕信息知情人及激励对象买卖股票情况[75] - 公司将修正预计可解除限售的限制性股票和可行权的股票期权数量[68][69]

公司治理动态 - 公司于2025年9月11日在深圳总部以现场与通讯结合方式召开第七届第十一次董事会 审议包括2025年员工持股计划授权事宜的议案 [1] 财务结构分析 - 2025年上半年营业收入构成：工业自动化占比66.55% 新能源占比16.08% 新能源汽车占比13.24% 光伏储能占比4.13% [1] - 公司当前市值达77亿元人民币 [1]

公司信息 - 公司为深圳市英威腾电气股份有限公司，证券代码002334[1] 激励计划概况 - 2025年限制性股票与股票期权激励计划[6] - 拟授出权益总计2000.00万股，占公司股本总额81380.060万股的2.46%[18] - 首次授予权益1833.00万股，占拟授出权益总数的91.65%，占公司股本总额的2.25%[18] - 预留授予权益167.00万股，占拟授出权益总数的8.35%，占公司股本总额的0.21%[18] - 拟授予限制性股票1000.00万股，占公司股本总额的1.23%[18] - 首次授予限制性股票906.00万股，占公司股本总额的1.11%[18] - 预留限制性股票94.00万股，占限制性股票拟授出权益总数的9.40%，占公司股本总额的0.12%[18] - 拟授予股票期权1000.00万份，占公司股本总额的1.23%[19] - 首次授予股票期权927.00万份，占公司股本总额的1.14%[19] - 预留股票期权73.00万份，占股票期权拟授出权益总数的7.30%，占公司股本总额的0.09%[19] - 限制性股票授予价格为4.80元/股，股票期权行权价格为每份7.68元[22] 业绩目标 - 以2024年业绩为基数，2025 - 2027年营业收入增长率分别不低于15%、30%、50%[33] - 以2024年业绩为基数，2025 - 2027年净利润增长率分别不低于10%、30%、60%[33] 计划进展 - 2025年9月11日，公司第七届董事会第十一次会议审议通过激励计划相关议案[28] - 激励计划已获得现阶段必要的批准和授权，程序符合规定[29] - 激励计划实施尚需英威腾股东会决议批准[39] 计划评价 - 董事会提名与薪酬考核委员会认为激励计划有利于公司发展，无明显损害公司及股东利益情形[29] - 股权激励计划实施对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[30] - 公司股权激励计划考核体系分公司和个人两个层面，具有合理性[33][34] 其他 - 北京德皓国际会计师事务所出具相关审计报告[12] - 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司为独立财务顾问[41][42]

公司基本信息 - 公司成立于2002年4月15日，经营期限至2032年4月15日[7] - 证券代码为002334，股票上市地为深圳证券交易所[6] 激励计划概况 - 激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员和技术（业务）骨干人员，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[12] - 首次授予激励对象共计238人[13] 激励权益授予情况 - 拟授予1000.00万股限制性股票，占股本总额1.23%，首次授予906.00万股，占1.11%，预留94.00万股，占9.40%和0.12%[16] - 拟授予1000.00万份股票期权，占股本总额1.23%，首次授予927.00万份，占1.14%，预留73.00万份，占7.30%和0.09%[17] - 田华臣获授80.00万股限制性股票，占授予总数8.00%和股本总额0.10%[18] - 中层管理人员及技术骨干（26人）获授686.00万股限制性股票，占68.60%和0.84%[19] - 田华臣获授32.00万份股票期权，占授予总数3.20%和股本总额0.04%[21] - 中层管理人员及技术骨干（232人）获授839.00万份股票期权，占83.90%和1.03%[21] 激励权益时间安排 - 限制性股票和股票期权有效期最长不超过60个月[24] - 授予日在股东会审议通过后由董事会确定，需60日内完成相关程序，预留权益授予对象12个月内明确[25] - 限制性股票限售期分别为12个月、24个月、36个月，预留部分按授予时间不同有不同限售期[26] - 激励对象所获授股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月；预留部分若在2025年三季报披露后授予，等待期为12个月、24个月[27] 激励权益价格 - 限制性股票授予价格为4.80元/股[37] - 股票期权行权价格为每份7.68元[40] 解除限售与行权比例 - 首次授予限制性股票三个解除限售期可解除限售比例分别为30%、30%、40%[28] - 若预留限制性股票在2025年三季报披露后授予，两个解除限售期可解除限售比例均为50%[29] - 首次授予股票期权三个行权期行权比例分别为30%、30%、40%[32] - 若预留股票期权在2025年三季报披露后授出，两个行权期行权比例均为50%[32] 业绩考核目标 - 激励计划考核年度为2025 - 2027年[46][53] - 首次授予限制性股票2025 - 2027年营业收入增长率目标值分别为15%、30%、50%，净利润增长率目标值分别为10%、30%、60%[46][47] - 若预留限制性股票2025年三季报披露后授予，2026、2027年营业收入和净利润增长率目标值分别为30%、50%和30%、60%[47] - 首次授予股票期权2025 - 2027年营业收入增长率目标值分别为15%、30%、50%，净利润增长率目标值分别为10%、30%、60%[53] - 若预留股票期权在2025年三季报披露后授予，2026、2027年营业收入增长率目标值为30%、50%，净利润增长率目标值为30%、60%[54] 公司与个人层面比例 - 营业收入增长率目标值达标比例≥100%、90% - 100%、70% - 90%、＜70%时，公司层面可解除限售比例分别为100%、90%、70%、0%[47] - 净利润增长率目标值达标比例≥100%、90% - 100%、70% - 90%、＜70%时，公司层面可解除限售比例分别为100%、90%、70%、0%[47] - 公司层面解除限售比例取营业收入和净利润增长率可解除限售比例孰高值[47] - 激励对象绩效评价结果为A、B、C、D、E档时，个人可解除限售比例分别为100%、100%、0、50%、0[49] - 营业收入增长率A≥目标值Am时公司层面行权比例X = 100%，Am*90%≤A<Am时X = 90%，Am*70%≤A<Am*90%时X = 70%，A<Am*70%时X = 0%[54] - 净利润增长率B≥目标值Bm时公司层面行权比例Y = 100%，Bm*90%≤B<Bm时Y = 90%，Bm*70%≤B<Bm*90%时Y = 70%，B<Bm*70%时Y = 0%[54] - 公司层面行权比例取X、Y孰高值[54] - 激励对象绩效评价结果分A、B、C、D、E五档，行权比例分别为对应100%、100%、无、50%、0%[55] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[57] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）[58] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[58] - 资本公积转增股本等时，行权价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[68] 激励计划程序进展 - 2025年9月11日，公司第七届董事会提名与薪酬考核委员会第六次审议通过激励计划相关议案并提交董事会[80] - 2025年9月11日，公司第七届董事会第十一次会议审议通过激励计划相关议案[80][83] - 公司尚需在董事会审议通过本次股权激励计划后的2个交易日内，公告董事会决议等文件[83] - 公司为实行本次股权激励计划，需公示激励对象姓名及职务，公示期不少于10天[81] - 公司在股东会召开前5日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明[81] - 本激励计划须经出席公司股东会的股东所持表决权的2/3以上通过方可实施[81] - 本激励计划经股东会审议通过后，公司董事会在60日内按相关规定授予权益并完成登记、公告等程序[82] - 公司不为激励对象获取有关权益提供任何形式的财务资助[84] - 信达律师认为，截至法律意见书出具日，激励计划已履行现阶段必要程序，相关议案尚待股东会审议通过[82] - 信达律师认为，本次股权激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益的情形[86]

股权激励计划 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[7][12] 业绩目标 - 首次授予2025 - 2027年营收增长率目标值15%、30%、50%，净利润10%、30%、60%[8] - 预留授予按披露时间分情况设业绩目标[9] 解除限售/行权比例 - 按营收、净利润增长率和激励对象绩效确定[9][10][11]

股份回购 - 回购资金总额不低于6000万元，不超过10000万元，价格不超过8元/股，期限不超12个月[5] - 截至2025年7月4日，回购989.43万股，占总股本1.22%，最低成交价5.38元/股，最高成交价7.92元/股，交易总金额6201.4923万元[6] 员工持股计划 - 标的股票不超989.43万股，占总股本1.22%[6] - 全部有效员工持股计划持股总数累计不超草案公告时公司股本总额10%[7] - 任一持有人持股计划份额对应标的股票数量不超草案公告时公司股本总额1%[7] - 存续期60个月，届满前1个月经持有人所持1/2以上份额同意并董事会审议通过可延长[7] - 锁定期12个月，首次授予标的股票分三期归属，比例为30%、30%、40%[8] - 若预留权益于2025年三季报披露前授予，归属安排与首次授予一致[8] - 若预留权益于2025年三季报披露后授予，分两期归属，比例为50%、50%[8] - 分两批归属，每批归属股份数为所持标的股票总数的50%[10] 业绩目标 - 首次授予权益公司层面归属考核年度为2025 - 2027年，2025年营业收入增长率目标值15%、净利润增长率目标值10%[12] - 2026年营业收入增长率目标值30%、净利润增长率目标值30%[12] - 2027年营业收入增长率目标值50%、净利润增长率目标值60%[12] - 若预留权益在2025年三季报披露后授予，2026年营业收入增长率目标值30%、净利润增长率目标值30%[13] - 若预留权益在2025年三季报披露后授予，2027年营业收入增长率目标值50%、净利润增长率目标值60%[13] 归属比例规则 - 营业收入增长率A≥目标值Am时，公司层面归属比例X = 100%；Am*90%≤A<Am时，X = 90%；Am*70%≤A<Am*90%时，X = 70%；A<Am*70%时，X = 0%[13] - 净利润增长率B≥目标值Bm时，公司层面归属比例Y = 100%；Bm*90%≤B<Bm时，Y = 90%；Bm*70%≤B<Bm*90%时，Y = 70%；B<Bm*70%时，Y = 0%[13] - 个人绩效评价结果为A、B档可归属比例100%，C档可归属比例50%，D、E档可归属比例0%[14] 管理与决策 - 股东会授权董事会全权办理与员工持股计划相关事项，授权自股东会通过至计划实施完毕有效[17] - 单独或合计持有员工持股计划3%以上份额的持有人可在会议召开前3日向管理委员会提交临时提案[20] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[20] - 持有人会议召开需出席人持有份额占全体持有人所持份额的50%以上才有效[21] - 每项议案需经出席持有人会议的持有人所持份额50%以上同意通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[21] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[22] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[26] - 员工持股计划存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可提前终止或延长[26] - 管理委员会应于员工持股计划终止日后20个工作日内完成清算并按持有人所持份额比例进行财产分配[26] - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日通知全体持有人；管理委员会会议由主任召集，于会议召开1日前通知全体委员[19][23] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[23] 其他规定 - 员工持股计划每个会计年度可分配，管理委员会依法扣除相关税费及应付款项后按持有人份额比例分配[29] - 公司派息时，员工持股计划现金股利计入货币性资产，归属后存续期内由管理委员会决定是否分配[29] - 公司融资时，由管理委员会提交持有人会议是否参与及具体方案[29] - 持有人因特定违规行为职务变更等，管理委员会有权取消其参与资格，收回未归属份额[30] - 持有人辞职、被裁员离职，管理委员会有权取消其参与资格，收回未归属份额[30] - 持有人退休离职，管理委员会有权取消其参与资格，收回未归属份额[31] - 持有人因执行职务丧失劳动能力离职，所持份额按计划程序进行，绩效不再纳入归属条件[31] - 持有人非因执行职务丧失劳动能力离职，未归属部分取消收回，已归属部分按约定执行[31] - 持有人因执行职务身故，所持份额按计划程序进行，绩效不再纳入归属条件[31] - 本办法经公司股东会审议通过且《公司2025年员工持股计划（草案）》通过方可生效[34]

员工持股计划基本信息 - 拟参加员工206人（不含预留）[9][20] - 受让股份不超989.43万股，占股本1.22%[9][20][26][27] - 全部有效计划持股累计不超股本10%，单个员工不超1%[9][27][28] - 受让价格4.80元/股[10][29] - 存续期60个月，锁定期12个月[10][33][34] - 参加对象为中层及技术骨干，不含特定人员[9] - 股票来源为公司回购股份[9] - 资金来源为合法薪酬、自筹等，无杠杆和激励基金[10][24] 回购情况 - 2024年审议回购方案，资金6000 - 10000万元，价格不超8元/股，期限12个月[25] - 截至2025年7月4日，回购9894300股，占股本1.22%，金额62014923元[26] 归属考核 - 首次授予权益公司层面考核2025 - 2027年，2025年营收增长15%、净利润增长10%[39] - 2026年营收增长30%、净利润增长30%[39] - 2027年营收增长50%、净利润增长60%[39] - 营收或净利润达标，公司层面归属100%[41] - 个人绩效B档归属100%，D档50%，E档0%[42] 管理与终止 - 由公司自行管理，持有人会议为权力机构，设管理委员会[55] - 召开持有人会议提前5日通知，紧急可口头[57] - 3%以上份额持有人可提临时提案，10%以上可提议开会[58] - 持有人会议出席份额超50%有效，议案超50%同意通过[58][59] - 管理委员会3人，主任1人，会议过半委员出席，决议全体过半通过[61][63] - 存续期届满、股票售完清算可终止，可提前或延长[46] 其他 - 2025 - 2028年股份支付费用4191.36万元，2025年611.24万元[69] - 2026年2130.61万元，2027年1030.38万元，2028年419.14万元[69] - 公司实际控制人等未参加，无关联和一致行动关系[72] - 计划经股东会批准生效，解释权归董事会[74]

员工持股计划基本情况 - 拟参加员工206人（不含预留人员），参加对象为中层管理人员和技术（业务）骨干人员[9][21] - 股票合计不超989.43万股（含预留份额），占公司当前股本总额1.22%[9][21] - 股票来源为公司回购专用账户已回购股份[9] - 受让价格为4.80元/股[11][29] - 存续期为60个月，锁定期为12个月[11][33] - 须经公司股东会批准方可实施[5] 回购情况 - 回购资金总额不低于6000万元，不超过10000万元，价格不超8元/股，期限不超12个月[25] - 截至2025年7月4日，回购9894300股，占总股本1.22%，最低成交价5.38元/股，最高成交价7.92元/股，交易总金额62014923元[26] 归属安排 - 首次授予标的股票分三期归属，比例为30%、30%、40%[34] - 若预留权益2025年三季报披露前授予，归属安排与首次授予一致；披露后授予分两期，比例为50%、50%[34][36] 考核目标 - 首次授予权益公司层面归属考核年度为2025 - 2027年，2025年营业收入增长率目标值15%、净利润增长率10%[39] - 2026年营业收入增长率目标值30%、净利润增长率30%[39] - 2027年营业收入增长率目标值50%、净利润增长率60%[39] - 若预留权益2025年三季报披露后授予，2026年营业收入增长率目标值30%、净利润增长率30%[41] - 2027年营业收入增长率目标值50%、净利润增长率60%[41] 持有人相关 - 绩效评价结果为A、B档可归属比例100%，D档50%，E档0%[42] - 员工因多种原因离职，管理委员会有权取消其参与资格，收回未归属份额[51][52] 会议相关 - 召开持有人会议需提前5日通知全体持有人，遇紧急情况可口头通知[57] - 单独或合计持有3%以上份额的持有人可在会前3日提交临时提案[58] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[58] - 持有人会议召开需出席人持有份额占全体50%以上有效，议案需出席者所持份额50%以上同意通过（约定2/3以上除外）[58] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[61] - 会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[63] 其他 - 2025 - 2028年员工持股计划股份支付费用合计4191.36万元，2025年611.24万元、2026年2130.61万元、2027年1030.38万元、2028年419.14万元[69] - 公司实际控制人、董事及高级管理人员未参加员工持股计划，与计划无关联关系[72] - 员工持股计划与公司控股股东等不存在一致行动关系[72]

员工持股计划 - 公司于2025年9月11日召开相关会议审议员工持股计划[1] - 制定《2025年员工持股计划（草案）》程序合法合规[1] - 审议员工持股计划议案决策程序合法，未损害公司及股东利益[2][3] - 拟定持有人符合条件，主体资格合法有效[2] - 实施该计划利于完善治理，提高竞争力，符合长远发展[2][3]