人员任职 - 冯志斌2021年4月9日至2024年7月23日任公司独立董事[3] - 冯志斌2024年7月23日从公司离任[24] 会议出席 - 报告期内应参加董事会会议6次，通讯参加5次，委托出席1次[7] - 出席股东大会1次[7] 委员会工作 - 报告期内召开薪酬与考核委员会4次，冯志斌召集并参加3次[9] - 召开提名委员会2次，冯志斌参加2次[9] 公司审议 - 2024年4月19日审议通过《2023年度内部控制评价报告》[19] - 2024年5 - 6月审议通过续聘2024年度审计机构的议案[21] 激励相关 - 2024年5月27日，136人可解除限售，股票数量171.76万股，占总股本0.0908%[23]

市场扩张和并购 - 公司拟10,813.85万元收购先进材料集团所持国拓矿业51%股权[8] - 公司拟收购控股股东所持四川国拓矿业投资有限公司51%股权[16] 其他新策略 - 2024年9月13日公司审议通过为天瑞矿业提供不超3.5亿元固定资产授信额度担保，期限2年[15] 激励相关 - 2024年9月13日公司审议通过2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就议案[19] - 可解除限售激励对象38人[19] - 可解除限售限制性股票456,500股，占当时总股本0.0242%[19] 报告披露 - 公司按时编制并披露《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》[17]

独立董事评估 - 公司对独立董事独立性情况进行评估[1] - 独立董事未担任其他职务，与公司及主要股东无利害关系[1] - 独立董事符合独立性要求[1]

信息披露触发条件 - 对外担保超上年末净资产20%需披露[3] - 发生超上年末净资产10%重大损失需披露[3] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%需披露[4] - 新增借款超上年末净资产20%需披露[4] 定期报告披露要求 - 发行前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[10] - 每个会计年度结束后4个月内披露上一年度报告[14] - 每个会计年度上半年结束后2个月内披露半年度报告[14] - 每个会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露季度财务报表[14] 重大事项披露要求 - 重大事项发生之日起2个工作日内履行信息披露义务[15] - 变更募集资金用途至少于使用前5个工作日披露[15] 财务差错及债务相关披露 - 财务信息差错更正后30个工作日内披露专项鉴证报告及更正后财务信息[16] - 债务融资工具清偿义务转移，承继方提交变更申请前披露相关情况[16] - 至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前5个工作日披露付息或兑付安排[16] - 债务融资工具未按期足额支付，公司当日、存续期管理机构次1个工作日披露公告[17] 破产相关披露 - 进入破产程序，知道特定情形后2个工作日内披露破产进展[17] - 破产信息披露义务人提交相关文件后5个工作日内披露文件主要内容[18] 信息变更及保密 - 信息披露文件变更需披露变更公告，原文件保留，保存期限不少于10年[18][19] - 内幕信息知情人签署保密协议，控制知情人员范围[21][22] 豁免及责任 - 拟披露信息属特定机密可申请豁免披露[21] - 高级管理人员对信息披露负责，违规依法处理[23][24]

会议与工作情况 - 2024年应参加董事会会议8次，现场出席2次，通讯参加6次，出席股东大会5次[6] - 2024年召开审计委员会7次，独董参加6次；召开薪酬与考核委员会4次，独董参加3次[7] - 2024年共召开3次独董专门会议，独董均出席并发表同意意见[10] - 2024年度独董现场工作时间累计15天[14] 审核与审议事项 - 2024年2 - 6月审计委员会审核2023年年报、2024年第一季度报告等[8] - 2024年6月至报告期结束，审计委员会审核2024年半年报、2024年第三季度报告等[8] - 2024年2 - 6月薪酬与考核委员会审议公司董事等2023年度薪酬等[9] - 2024年6月至报告期结束，薪酬与考核委员会审议2021年限制性股票激励计划相关解除限售条件成就事项[9] - 独董专门会议审议《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》等[10] 公司决策与披露 - 公司为全资子公司天瑞矿业提供不超3.5亿元固定资产授信连带责任保证担保，期限不超5年[17] - 公司收购控股股东所持四川国拓矿业投资有限公司51%股权[18] - 公司按时披露《2023年年度报告》等四份报告[20] - 2024年4月19日审议通过《2023年度内部控制评价报告》，年审会计师出具无保留意见审计报告[21] - 2024年5月、6月相关会议审议通过续聘2024年度审计机构四川华信的议案[23] - 2024年4月18日审议通过核查董事、高级管理人员2023年度薪酬的议案[24] 激励情况 - 2024年5月27日可解除限售激励对象136人，限制性股票1717600股，占当时总股本0.0908%[26] - 2024年9月13日可解除限售激励对象38人，限制性股票456500股，占当时总股本0.0242%[26]

人员与业务数据 - 截至2024年末，四川华信合伙人51人，注会134人，签过证券审计报告注会102人[2] - 2024年四川华信收入16242.59万元，审计业务收入同额，证券业务收入13736.28万元[3] - 四川华信承担41家上市公司2024财报审计，收费5655万元，同行业审计数量10家[3] 审计安排与评价 - 2024年公司续聘四川华信为审计机构[4] - 2025年审计委员会沟通审计情况、听取汇报[7][8] - 审计委员会认为四川华信2024年报审计表现良好[10] 未来展望 - 2025年审计委员会加强内外部审计沟通、监督、核查[10]

2024 年度内部控制评价报告 四川发展龙蟒股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 四川发展龙蟒股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 ...

市场扩张和并购 - 2022年公司发行股份收购天瑞矿业100%股权[2] - 2022年7月20日新增124,608,852股股份上市[5] 业绩总结 - 天瑞矿业2022 - 2024年完成业绩承诺[2][8] - 2022 - 2024年扣非归母净利润累计49,537.09万元，实现率234.66%[8] - 2022 - 2024年业绩承诺资产组净利润累计59,891.26万元，实现率192.77%[8]

2024年情况 - 监事会召开9次会议，审议25项议案[1] - 财务报告获标准无保留意见审计报告[5] - 关联交易符合规定，价格公允[6] - 担保事项合规，无违规和逾期担保[9] - 174名对象可解限售217.41万股[10] - 182名对象涉及261.7775万股将被回购注销[10][11] 未来展望 - 2025年强化对关键领域监督[13] - 2025年监事会参加培训提升履职能力[16] - 2026年1月1日前董事会设审计委员会承接监事会职权[17]

审计机构续聘 - 公司拟续聘四川华信为2025年度审计机构，聘期1年[2] - 续聘议案已通过董事会和监事会审议，需股东大会通过生效[14][15] 审计费用 - 2025年度审计费用160万元含税，较上期增2万元，增长率1.27%[3][12] - 含财务报表审计122万、内控审计20万及其他专项服务18万[11] 审计机构情况 - 截至2024年底，四川华信合伙人51人，注会134人，签过证券审计报告注会102人[5] - 2024年未经审计收入16242.59万元，证券业务收入13736.28万元[5] - 承担41家上市公司2023年报审计，收费5655万，同行业客户10家[5] - 截至2024年底，累计责任赔偿限额8000万，职业风险基金2558万[6] - 近三年因执业受监管措施7次，22名从业人员受10次[7]