股份质押情况 - 控股股东香港信立泰解除质押1300万股，占其所持2.05%，占总股本1.17%[1] - 解除质押后累计质押19050万股，占其所持29.99%，占总股本17.09%[4][5] 股东持股情况 - 截至披露日，香港信立泰持股63527.938万股，比例56.99%[4][5] 风险评估 - 香港信立泰资信好，质押风险可控，无平仓或强制过户风险[5] - 质押不影响公司控制权和生产经营[5]

会议相关 - 2023年12月22日召开第五届董事会第四十二次会议[1] - 2024年1月8日召开2024年第一次临时股东大会[1] 员工持股计划 - 会议审议通过第三期员工持股计划相关议案[1] - 2024年1月22日完成证券专用账户开户手续[1] - 计划将回购股票过户至员工持股计划账户，工作推进中[1] 账户信息 - 开户名称为深圳信立泰药业股份有限公司－第三期员工持股计划[2] - 证券账户号码为0899420626[2]

控股股东股份情况 - 香港信立泰本次质押1300万股，占其所持2.05%，占总股本1.17%[1] - 截至披露日，香港信立泰持股63527.938万股，比例56.99%[4][5] - 质押后已质押股份20350万股，占其所持32.03%，占总股本18.25%[4][5] 质押相关风险 - 香港信立泰资信好，质押风险可控，无平仓或强制过户风险[5] - 质押不导致控制权变更，不影响经营，无业绩补偿义务[5]

员工持股计划基本信息 - 第三期员工持股计划参加对象总人数预计不超300人[5] - 拟募集资金总额为60201.40万元，资金来源为员工合法薪酬等，无杠杆资金[5] - 股份来源为2021 - 2022年回购的2345.7523万股，占总股本2.10%[6][22] - 受让价格为草案股东大会决议日前20个交易日公司股票交易均价的80%或回购成本价孰高，回购成本价为每股25.66元[6][14] - 全部有效存续的员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超1%[6] - 存续期不超过48个月，自相关股票过户至计划名下起算[7] - 所获标的股票分三期解锁，最长锁定36个月，每期解锁比例依次为50%、30%、20%[7] 人员认购情况 - 董监高9人认购565万股，占比24.09%，其他核心骨干及预留1780.7523万股，占比75.91%[23] - 颜杰拟持股150万股，占比6.39%；赵松萍拟持股120万股，占比5.12%等[25] 回购情况 - 2021年7月25日拟回购资金1 - 2亿元，9月5日调整为2 - 4亿元，2022年1月28日调整为5 - 7亿元[27][28] - 2021年7月28日首次回购55.49万股，占总股本0.05%，成交金额1499.64万元[29] - 回购期内回购2345.7523万股，占总股本2.10%，成交金额60201.40万元，回购时间为2021年7月28日至2022年6月14日[29] 业绩考核与保障 - 持有人2024 - 2026年个人业绩考核结果为业绩考核指标，2025 - 2027年解禁份额收益/亏损与对应年度业绩考核结果对应[36] - 业绩考核合格以上（含合格）按持有份额获扣除费用后全部收益，不合格不享有收益[37] - 员工持股计划亏损时，公司实际控制人叶澄海以自有资金对认购本金担保[37] 管理与会议相关 - 员工持股计划由管理委员会委托国联证券设立单一资产管理计划管理[38] - 选举、罢免管理委员会委员等事项需召开持有人会议审议[39] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可在会前3个工作日向管理委员会提交临时提案[42] - 单独或合计持有员工持股计划20%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[42] - 员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设主任1人，任期为员工持股计划存续期[43] - 代表10%以上份额的持有人、1/3以上管理委员会委员，可提议召开管理委员会临时会议[44] 费用与期限 - 管理费为0.3%/年，每日计提，按季支付[62] - 托管费为0.1%/年[62] - 员工持股计划管理期限为4年，可提前终止、可展期[62] 第二期员工持股计划情况 - 截至2023年6月，公司第二期员工持股计划第二个锁定期届满，可解锁4375794.50股，占总股本0.39%[65] - 公司第二期员工持股计划第三批解锁时点为2024年6月，解锁比例为25%[65]

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深圳信立泰药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 的法律意见书 致：深圳信立泰药业股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深圳信立泰药业股份有限 公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之 目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效 的法律、行政法规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出 席了公司于 2024 年 1 月 8 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东 大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《深圳信立泰药业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司于 ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-001 深圳信立泰药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。 4、本决议所称中小投资者是指单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公 司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。 一、会议召开情况 1、会议召集人：深圳信立泰药业股份有限公司第五届董事会 2、召开时间： 现场会议时间：2024 年 1 月 8 日下午 14:30 网络投票的起止日期和时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 8 日上午 9:15 – 9:25，9:30 – 11:30，下午 13:00 – 15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票时间为 2024 年 1 月 8 日上午 9:15 至下午 15:00。 6、表决方式：现场书面投票表决与网络投票相结合方式 ...

会议信息 - 公司第六届监事会第一次会议于2023年12月28日18时召开[1] - 应参加监事3人，实际参加3人[1] 选举结果 - 会议选举李爱珍为监事会主席，任期与第六届监事会一致[1] 合规情况 - 单一股东提名监事未超总数二分之一[1] - 董高人员及其亲属任职期间未担任监事[1]

人事决策 - 独立董事审核拟提交董事会事项[2] - 认为颜杰等五人符合高管任职资格[2] - 同意续聘颜杰为总经理[2] - 同意续聘赵松萍、陈平为副总经理[2] - 同意续聘孔芸为财务负责人，杨健锋为董事会秘书[2]

股东大会出席情况 - 出席股东（代理人）62人，代表股份705,570,370股，占比64.6506%[5] - 现场出席4人，代表股份635,341,780股，占比58.2157%[6] - 网络投票出席58人，代表股份70,228,590股，占比6.4350%[7] 股份相关数据 - 公司总股本1,114,816,535股，已回购23,457,523股，本次有表决权股份1,091,359,012股[7] 选举情况 - 叶宇翔等6人当选董事或独立董事，得票占比超97%[10][13][14] - 监事选举得票数704,857,859股，占比99.8990%[17] 议案表决情况 - 多项议案与会全体股东同意股数占比超99.9%[19][21][25][26][30] - 《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》同意股数占比98.8114%[25] 其他 - 律师认为股东大会召集、召开及表决合法有效[29] - 备查文件含股东大会决议、法律意见书等[31]

董事会会议 - 公司第六届董事会第一次会议于2023年12月28日召开，9名董事全部参加[1] - 选举叶宇翔为公司第六届董事会董事长[1] - 通过公司第六届董事会专门委员会及其人员组成议案[2] 人员聘任 - 续聘颜杰为总经理[3] - 续聘赵松萍为副总经理[4] - 续聘陈平为副总经理[5] - 续聘孔芸为财务负责人[5] - 续聘杨健锋为董事会秘书[5] - 续聘熊有勇为审计部负责人[7] 人员持股 - 颜杰直接持股133,099股，间接持股125,000股[10] - 赵松萍直接持股83,600股，间接持股125,000股[12] - 陈平间接持股75,000股[14] - 孔芸间接持股75,000股[17] - 杨健锋直接持股117,700股，间接持股75,000股[18] - 熊有勇间接持股25,000股[21] 人员履历 - 赵松萍1998 - 2006年任北京诺华制药高级大区经理[11] - 陈平2000 - 2007年5月在深圳信立泰药业任职[13] - 孔芸2006年12月起在海普瑞药业任计财部经理[15] - 杨健锋2006年1月 - 2007年5月任深圳信立泰药业行政人事部主管[18] - 熊有勇2001 - 2004年于威铖国际集团任审计部主任[20]