财务审计 - 审计公司对川大智胜2023年度财务报表进行审计并出具报告[4] - 审计公司审核川大智胜2023年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》[4] - 审计公司认为汇总表如实反映公司2023年度相关资金情况[9] 资金占用情况 - 控股股东等无2023年度非经营性资金占用[12] 应收账款等数据 - 上市公司子公司应收账款小计5180.33，其他应收款小计790.45，预付账款小计1917.11[13][14] - 四川大学应收账款为779.53，预付账款为1.82，其他应收款为0.55[14] - 联营企业应收账款小计为10042.63，其他应收款小计为5867.22，预付账款小计为6059.36[16] - 公司总计应收账款为15222.96，其他应收款为6657.68，预付账款为7976.46[16] 公司人员 - 公司法定代表人为游志胜[17] - 公司主管会计工作负责人为胡清娴[17] - 公司会计机构负责人为彭彦蒸[17]

公司架构 - 董事会设董事长1人，副董事长1人，独立董事3人[6] - 公司设总经理1名，副总经理若干名[8] 内部控制 - 截至2023年12月31日，公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位含公司及11户子公司、5户孙公司，资产和营收占比100%[5] - 内部控制评价围绕5个方面进行[6] - 财务报告内控缺陷评价有营收、净利润、资产总额定量标准[27] 管理文件 - 制定人力资源相关文件[11] - 2023年修改完善《公司印章使用管理办法（试行）》[19] 企业文化 - 通过多种形式贯穿企业文化[12] 风险评估 - 围绕战略目标及中长期规划开展风险评估，关注多领域[14] 战略支持 - 董事会下设战略委员会提供战略支持[15] 信息管理 - 建立《重大事项内部报告制度》管理重大事项信息[15] 认证情况 - 取得ISO9001 - 2015等多项认证[16] 审计工作 - 对采购等领域进行专项审计[26] 信息沟通 - 建立内部OA办公系统，用钉钉等沟通信息[24] 内部监督 - 设置监事会等进行内部监督[25]

业绩总结 - 2023年营业总收入17,969.78万元，同比下降26.92%[7] - 2023年净利润亏损17,166.33万元，同比下降196.29%[7] - 2023年总体毛利较上年同期减少2,892.39万元[8] - 2023年计提各项减值损失11,735.86万元[8] - 公司总资产15.65亿元，负债3.24亿元，净资产12.41亿元，归母净资产12.04亿元[7] 新产品和新技术研发 - 2023年4月28日，牵头承担的科技部国家重大科学仪器专项通过终验[5] - 攻克量产难题，保证中等批量产品测量精度[5] - 从2013年10月开始投入3.5亿元开发高速高精度三维照相机[12] 其他新策略 - 2024年推动人工智能领域业务增长，扩展市场业务模式[9] - 2024年加强主营业务发展[20] - 2024年董事会科学高效决策重大事项[20] - 2024年董事会提升公司规范运营和治理水平[20] - 2024年董事会加强内控制度建设，完善内部治理[20] - 2024年董事会确保信息披露及时、真实、准确和完整[20] - 2024年董事会做好投资者关系管理工作[20] - 2024年董事会加强与投资者联系沟通[20][21] - 2024年董事会树立公司良好资本市场形象[21] 其他 - 公司成为四川省首批人工智能创新联合体总牵头单位之一[6] - 2023年度对外披露文件经董秘审核、总经理和董事长批准后发布[19]

业绩总结 - 2023年计提减值损失11735.86万元，减少净利润和所有者权益[2][11] - 信用减值损失3444.83万元，资产减值损失8291.03万元[2][3][4] 其他新策略 - 2024年3月28日通过计提减值准备议案，需股东大会审议[13]

审计机构相关 - 2024年3月28日公司拟续聘华信会计师事务所，待股东大会审议[2] - 截至2023年12月31日，华信合伙人51人，注会141人[4] - 华信2023年未经审计收入总额16386.49万元[4] 费用相关 - 2024年度财报审计费预计48万元，内控审计费13万元[11] 执业情况 - 华信近三年因执业受监管措施6次，19名从业人员受8次[6]

业绩总结 - 2023年监事会召开4次会议审议报告及议案[2][3] - 2023年公司决策、财务、关联交易、内控等方面合规有效[5][6][7][8] 未来展望 - 2024年监事会继续监督履职提升规范运作水平[12]

股价异常 - 公司股票2024年1月30 - 2月1日连续3日收盘价格跌幅偏离值累计超20％[3] 信息披露 - 未发现前期披露信息需更正、补充[4] - 未发现影响股价的未公开重大信息[4] - 公司目前无应披露而未披露的事项[6] 经营情况 - 近期公司经营及内外部环境无重大变化[4] - 公司2023年度业绩预告无需修正[6] 股东情况 - 控股股东、实际控制人在异常波动期间未买卖公司股票[4]

营业收入相关 - 本报告期营业收入40477774.37元，同比下降16.22%；年初至报告期末营业收入120120998.32元，同比下降29.87%[5] - 2023年1 - 9月营业总收入120,120,998.32元，上期为171,273,907.89元[19] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-14055329.58元，同比下降533.97%；年初至报告期末-25750461.91元，同比下降650.13%[5] - 净利润为-27972344.42元，上年同期为4209253.11元[20] 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额12928109.46元，同比增长153.95%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加3689.04万元，同比增长153.95%[13] - 筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少1713.65万元，同比下降56.18%[13] - 销售商品、提供劳务收到的现金为164379765.62元，上年同期为142126959.81元[22] - 经营活动产生的现金流量净额为12928109.46元，上年同期为-23962289.68元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为-21697748.11元，上年同期为-38684505.34元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为13366457.39元，上年同期为30502980.40元[23] - 期末现金及现金等价物余额为103064977.25元，上年同期为71394990.56元[23] 资产与权益相关 - 本报告期末总资产1721498924.81元，较上年度末下降1.70%；归属于上市公司股东的所有者权益1349112249.21元，较上年度末下降1.87%[5] - 2023年9月30日货币资金103,287,016.17元，1月1日为100,231,705.38元[16] - 2023年9月30日应收账款171,312,397.29元，1月1日为206,591,402.84元[16] - 2023年9月30日存货208,288,043.75元，1月1日为182,617,660.53元[16] - 2023年9月30日资产总计1,721,498,924.81元，1月1日为1,751,452,493.01元[17] - 2023年9月30日负债合计319,481,153.42元，1月1日为321,462,377.20元[18] - 2022年12月31日递延所得税资产为18,874,518.42元，2023年调整后为19,145,501.62元，调整数为270,983.20元[26] - 2023年递延所得税负债为287,923.50元[26] - 2022年12月31日未分配利润为242,984,843.17元，2023年调整后为242,978,049.09元，调整数为 - 6,794.08元[26] - 2022年12月31日少数股东权益为55,137,550.91元，2023年调整后为55,127,404.69元，调整数为 - 10,146.22元[26] 政府补助相关 - 年初至本报告期末政府补助8505440.25元，占归属于上市公司股东的净利润33.03%，比上年同期增加341.32万元，增长67.03%[7] 应收票据相关 - 应收票据期末较期初减少100.00万元，下降比例为100.00%[8] 费用相关 - 销售费用本期较上年同期增加483.30万元，同比增长54.42%[11] - 财务费用本期较上年同期增加95.16万元，同比增长44.31%[11] - 营业成本为92068122.71元，上年同期为121566740.21元[20] - 税金及附加为953656.55元，上年同期为1264689.69元[20] - 销售费用为13713715.04元，上年同期为8880759.01元[20] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为40,741[14] - 游志胜持股比例9.13%，持股数量20,589,033.00[14] - 四川大学持股比例6.97%，持股数量15,724,800.00[14] 每股收益相关 - 基本每股收益为-0.11元，上年同期为0.02元[21] 财务报告审计相关 - 公司第三季度财务会计报告未经审计[27]

第二条 薪酬与考核委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议 决定。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案等。 四川川大智胜软件股份公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为完善四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立薪酬与考核委员会并制定本工作制度。 1、董事、高级管理人员的薪酬； 2、制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、 行使权益条件成就； 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中 3 名为独立董 事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由董事会在 独立董事中选举产生，负责主持董事会薪酬与考核委员会工作。 第三章 职责权限 第七条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）制定董事与高级管理人员的考核标准并进行考核。 （二）制定和审查 ...

四川川大智胜软件股份公司 第 一章 总 则 第一条 为完善四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，维护公司及中小股东的利益，促进公司规范运作，根据《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》 的规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第四条 公司聘请独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且 至少包括一名会计专业人士。 第二章 独立董事任职资格和条件 第五条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具 ...