股价表现与交易情况 - 11月12日盘中股价下跌3.13%至47.11元/股，成交额7116.07万元，换手率0.58%，总市值122.32亿元 [1] - 当日主力资金净流出22.25万元，特大单及大单买卖占比显示资金流向分化 [1] - 公司今年以来股价累计上涨48.45%，近5日、20日、60日分别上涨3.09%、17.13%、25.96% [2] 公司基本面与业务构成 - 公司主营业务为新能源锂电材料产业链，涵盖锂矿采选、锂盐加工、锂电设备制造等 [2] - 主营业务收入构成中，锂精矿占比86.31%，锂电池设备占比12.76%，锂盐占比0.66% [2] - 2025年1-9月实现营业收入5.10亿元，同比增长26.21%，但归母净利润1.44亿元，同比减少21.22% [2] 股东结构与机构持仓 - 截至9月30日，公司股东户数为5.04万，较上期减少4.16%，人均流通股增至5139股，增加4.34% [2] - 香港中央结算有限公司为第二大流通股东，持股525.46万股，较上期增加169.42万股 [3] - 多家ETF基金位列十大流通股东，其中南方中证1000ETF持股189.89万股，略有减少，广发中证1000ETF为新进股东 [3] 行业归属与分红历史 - 公司所属申万行业为有色金属-能源金属-锂，概念板块包括稀缺资源、锂电池等 [2] - A股上市后累计派现4.95亿元，近三年累计派现3.75亿元 [3]

公司治理 - 公司于2025年11月11日召开第九届第一次董事会会议，审议了选举董事会专门委员会成员等议案 [1] 业务构成 - 2025年1至6月份公司营业收入主要来源于锂矿采选行业，占比86.31% [1] - 精密设备制造行业收入占比12.76% [1] - 锂盐加工及冶炼行业收入占比0.66%，其他业务占比0.28% [1] 市场表现 - 公司当前市值约为126亿元 [1]

制度适用范围 - 突发事件处理制度适用于公司及控股子公司，联营和参股企业有较大影响时参照执行[2] 处理原则 - 处理突发事件遵循合法诚信及时、维护公众和投资者利益等原则[3] 事件分类 - 突发事件分为治理、经营、政策和外部环境、信息四类[5][9] 应急组织 - 成立由董事长或总裁领导的应急领导小组，负责突发事件处置[8] 责任与预警 - 各部门和子公司负责人为突发事件预防等主要责任人，预警信息以日常监测为主[13] 上报与应急启动 - 发生影响股价的突发事件按《重大事项制度》流程上报[15] - 事发部门或子公司应立即控制事态，启动应急预案[15] 处置方案 - 应急领导小组根据事件类型和严重程度组织会议，启动处置方案[19] 处理措施 - 不同类型突发事件有相应的应急处理措施[16][18][19][21] 信息披露 - 公司应及时公平向投资者披露重大突发事件[10] 后续工作 - 突发事件处置结束后公司应解除应急状态并恢复正常工作[22] - 各部门和子公司需总结经验、评估预案并修改完善[22] 责任追究与奖励 - 突发事件应急处置实行责任追究制[22] - 对在应急管理工作中有突出贡献的集体和个人给予表彰奖励[23] 应急保障 - 各部门和子公司要做好人力、物力、财力等应急保障工作[25] 人员召集 - 应急领导小组可召集人员，被召集人员应服从指挥[25] 值班与通讯 - 突发事件处置时公司要保证24小时专人值班及通讯畅通[25] 技术系统 - 公司要做好系统准备、建立备份并定期检查，升级完善技术系统[25] 培训与宣传 - 公司应对工作人员定期培训并开展宣传活动[25] 制度实施 - 制度自董事会批准之日起实施，由董事会修订和解释[27]

融资类型 - 融资包括权益性融资和债务性融资[2] 融资管理 - 融资活动应符合公司中长期战略发展规划[3] - 公司融资业务实行统一管理、分级审批制度[8] 业务负责 - 财务部门负责债务性融资具体业务[8] - 董事会办公室负责权益性融资具体业务[8] 资金使用与审查 - 公司发行债券或股票募集资金应按规定使用[14] - 财务部门应加强对筹资业务原始凭证的审查[13] 审计与制度 - 内部审计部门至少每半年对重大融资事件等进行检查[16] - 本制度自董事会批准之日起实施，由董事会负责修订和解释[19]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度的时间为2025年11月[1] 管理目的与原则 - 管理目的包括加强沟通、建立投资者基础等[5] - 管理原则有合规性、平等性等[6] 工作对象与沟通 - 工作对象包括投资者、分析师等[9] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略等多方面[9] - 沟通渠道包括官网、互动易平台等[9] 活动安排与记录 - 应在年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会[18] - 活动结束后应编制记录表并刊载[21] - 接受调研应形成书面记录并签字确认[22] 平台管理 - 通过互动易平台等交流并及时处理信息[28] - 发布信息及回复提问应保证真实准确等[29] - 发布及回复有内部审核程序[31] 人员与职责 - 董事长为第一责任人，董秘负责组织协调[33] - 指定董事会办公室为专职部门[33] - 董秘和办公室考核纳入管理成效[37] 档案与培训 - 档案由董事会办公室保管，期限三年[36] - 应对相关人员进行系统培训[37] 制度实施 - 制度自董事会批准之日起实施[41]

人员变动处理 - 法定代表人辞任30日内确定新代表人[6] - 收到辞职报告2个交易日内披露情况[7] - 董事辞任60日内完成补选[7] 职务解除与信息申报 - 特定情形30日内解除董高职务[7] - 董高离职2个交易日内委托申报信息[9] 义务与股份转让 - 董高保密至秘密公开，其他义务不少于3年[12] - 离职董高6个月内不得转让股份[14] - 任期届满前离职董高转让有比例限制[14] - 持股不超1000股可一次全转让[14] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效实施[19]

审计委员会构成 - 成员三名，两名独立董事，会计专业独立董事任召集人[4] - 任期与董事会一致，独立董事连续任职不超六年[5] 主要职责 - 审核财务信息及披露、监督评估内外部审计和内部控制[7] - 审核财务报告，关注重大会计等问题及舞弊可能[10] - 监督外部审计机构聘用，提建议并审核费用条款[11] 报告机制 - 每年向董事会提交对外部审计履职及自身监督报告[11] - 内部审计部门季度汇报，年度提交内部审计报告[13] 检查要求 - 督导内部审计部门半年检查重大事件实施和资金往来[13] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[21] - 三分之二以上成员出席方可举行[21] - 表决采用记名或举手，决议须成员过半数通过[22] 其他 - 年度报告披露审计委员会履职情况[15] - 会议记录等文件由内审部门保管十年[23] - 细则经董事会批准实施，由董事会修订解释[26]

委员会组成与任职 - 薪酬与考核委员会成员由三名及以上董事组成，独立董事应过半数[4] - 薪酬与考核委员会中的独立董事连续任职不能超过六年[4] 会议规定 - 每年至少召开一次会议[12] - 须有三分之二以上成员出席方可举行[12] - 原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[14] - 会议表决每人一票，决议须成员过半数通过[14] 文件保管 - 会议记录、决议等文件保管期限为十年[17] 职责 - 负责制定董事、高级管理人员考核标准并进行考核[6] - 负责制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案[6] - 就董事、高级管理人员薪酬等事项向董事会提出建议[8]

制度依据与原则 - 公司制定投资者接待和推广制度依据《公司法》《证券法》等[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4] 工作安排 - 董事会秘书组织协调，董事会办公室负责具体工作[8] - 公司投资者专线电话专人负责，工作时间线路畅通[19] - 公司接待调研实行预约制度，可合并安排需求[20] 时间要求 - 调研记录等文件资料保管期限为三年[12] - 年报业绩说明会在年报披露后十五个交易日内举行[15] - 投资者说明会召开两个交易日前发布公告[17] - 董事会办公室次一交易日开市前刊载相关记录及附件[22] 后续跟进 - 接待完毕后董事会办公室跟进报告、新闻稿发布情况[22] - 投资者文件发布或使用至少两个工作日前知会公司[27] 其他 - 制度未尽事宜按法规和《公司章程》执行，不一致时以《公司章程》为准[24] - 制度自董事会批准之日起实施，修订亦同，由董事会负责[24] - 证券代码为002192，证券简称为融捷股份[28]

制度适用与负责主体 - 制度适用于公司董事、高管，其他管理人员问责参照执行[3] - 董事会审议对董事、高管问责措施，总裁办决定其他管理人员问责措施[6] - 审计委员会监督董事、高管职务行为，可提解任建议[7] 问责事项与处理 - 问责事项包括隐瞒任职资格等多种情形[9] - 董事连续两次未出席董事会，董事会应建议撤换[15] - 故意造成损失全赔，过失按比例承担[16] 处罚情形 - 六种情形可从轻、减轻或免罚[16] - 七种情形应从严或加重处罚[18] 问责程序 - 问责小组拟定措施前告知被问责人，其可申辩或复核[19] - 依生效文书认定事实实施措施，不执行申辩或复核程序[19] 制度相关 - 制度未尽事宜依法律法规和章程执行[21] - 制度自董事会批准日起实施，由董事会修订解释[21]