董事会专门委员会设置 - 公司董事会设审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数[2][3] 委员任期与档案保存 - 各专门委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满可连选连任，会议文件和档案保存期限为10年[5] 各委员会职责 - 审计委员会负责审核公司财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 提名委员会负责拟定董事等选择标准和程序，对人选及任职资格遴选、审核并向董事会提建议[7] - 薪酬与考核委员会负责制定董事等考核标准和薪酬政策，就相关事项向董事会提建议[9] 会议要求 - 各专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[12] - 提名委员会和薪酬与考核委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[15] - 审计委员会成员由不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事过半数，每季度至少召开一次会议[18][22] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议需制作会议记录并妥善保存[22] 审计委员会职权 - 审计委员会可检查公司财务，监督董事等行为，发现违规可通报或报告并披露[23] - 审计委员会行使职权费用由公司承担[24] 财报问题处理 - 董事等发现财报问题，董事会应及时向深交所报告并披露[24] 报告披露 - 公司应在年报披露审计委员会年度履职情况[24] 内部审计 - 内部审计部门对董事会负责，向审计委员会报告工作[25] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查特定事项[29] 报告审议 - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[30] - 公司定期报告财务信息经审计委员会审核，过半数同意后提交董事会审议[30] - 审计委员会审核财务会计报告并提意见，监督整改情况[30] 外部审计 - 审计委员会向董事会提聘请或更换外部审计机构建议[32] 规程生效与废止 - 本规程自董事会审议通过生效，2023年12月规程同步废止[35]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含3名独立董事，至少1名会计专业人士，1名董事长，最多2名副董事长[3] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前十日书面通知全体董事[6] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长十日内召集[6] - 临时会议通知方式为书面和/或通讯，通知时限为两日，紧急情况可豁免[6] 会议举行与决议 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[6] 董事义务 - 董事对公司负有忠实和勤勉义务，包括公平对待股东等[11] - 未经报告和决议，董事不得与公司订立合同等[11] - 董事应保守商业秘密，离职后履行竞业禁止义务[12] - 董事应保证有时间精力参与公司事务，审慎判断审议事项[12] 董事履职规范 - 任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超总次数二分之一，应书面说明并披露[15] 议案审议 - 审议对子公司、参股公司担保议案，应关注股东是否按比例提供担保或反担保[17] - 审议为特定子公司、参股公司提供财务资助事项，应关注其他股东是否按比例提供且条件同等[18] 定期报告审议 - 董事审议定期报告应关注内容真实准确完整等[20] - 对定期报告内容无法保证或有异议，应投反对或弃权票并说明原因公告[20] 决议执行 - 执行决议重大变化等情况，董事应向董事会报告[20] 独立董事职责 - 独立董事关注相关规定事项决议执行情况，违规应报告并可要求公司说明[21] 信息披露与报告 - 董事发现媒体报道不符且影响交易，应了解情况并做好披露，必要时向深交所报告[21] - 董事发现公司经营重大问题等董事会未采取措施，应向深交所报告披露[22] - 董事对拟作涉嫌违规决议反对无效，应向深交所报告披露[22] 董事长职责 - 董事长应推动公司制度完善，加强董事会建设[25] - 董事长应保证董事会会议正常召开，及时提交审议事项[26] - 董事长对重大影响事项应审慎决策或提交集体决策[26] - 董事长应督促决议执行，情况异常及时召集审议[27] 专门委员会 - 董事会设审计等专门委员会，独立董事应占多数并任召集人[28] - 专门委员会提案应提交董事会审议决定[28] 规则施行与修改 - 本规则自股东会批准之日起施行，修改亦同[29] - 本规则与相关规定抵触时以其他规定为准[29]

制度总体情况 - 公司制定附属机构管理制度加强监督管理、规范内部运作[2] - 制度由公司董事会负责解释，自审议通过生效，2022年8月旧制度废止[34] - 制度与相关规定抵触时以规定为准[34] 管理原则与重大事项 - 公司对附属机构管理遵循六项原则[6] - 附属机构重大事项由公司决定并履行审批和披露程序[9] 治理结构与人员管理 - 附属机构完善法人治理结构，制订内控制度报公司审核[10] - 公司推荐或委派附属机构董监高人选并符合任职条件[10] - 附属机构董监高及股东代表负有职责并遵守忠实勤勉义务[11] - 附属机构负责人需岗前培训熟悉法律法规和程序[12] 会议与指标管理 - 附属机构召开会议需告知公司并履行审议程序，结束后报送重要文件[13] - 公司通过附属机构董事会下达经济指标，由经营管理层分解执行[16] - 附属机构年度生产经营计划纳入公司管理，定期报送报表[16] 资产与用工管理 - 附属机构重大资产处置、对外筹资需报公司获批后执行[17] - 附属机构用工制度纳入公司统一管理，员工奖惩报公司备案[19] - 附属机构汇报备案人力资源管理信息[21] 财务与审计管理 - 附属机构财务运作由公司财务管理中心归口管理，接受指导监督[23] - 附属机构财务负责人由公司提名，更换需公司同意[24] - 附属机构按要求编制和报送财务报表，年度报表对外报告需公司审批[25] - 附属机构预算纳入公司预算管理，财务负责人报告资金异常变动[27] - 公司对附属机构实施审计监督，附属机构配合执行审计结果[28] - 公司内部审计部门检查监督附属机构内控并形成报告[31] - 发现重大异常报告董事会审计委员会和经营管理层[31] - 公司董事会可聘请会计师事务所审计评价附属机构内控[31] - 附属机构配合审计机构工作，制定内控自查制度和计划[31] - 发现内控重大缺陷附属机构董监事会作专项整改报告[31] - 公司将附属机构内控情况作为绩效考核指标[32] - 公司建立责任追究机制查处违规责任人[32]

制度制定 - 公司制定反舞弊管理制度加强治理和内控[2] - 董事会负责制度制定修订，审计委指导监督工作[6] - 制度自董事会决议通过施行，2019年3月制度废止[21] 舞弊界定 - 损害公司利益舞弊行为含索取贿赂、转移交易等[4] - 谋取不当利益舞弊行为含不当支出、出售不实资产等[5] 工作机制 - 内审部门是反舞弊常设机构，负责多项工作[9] - 建立举报渠道接收实名或匿名举报[14] - 不同层级人员举报立项审批时间不同[14] 处理措施 - 舞弊责任分领导责任和直接责任[16] - 未达刑事犯罪内部处罚并披露，触犯刑律移送司法[16] 其他规定 - 举报属实且有重大作用可获奖励[19] - 受理人员保守举报人信息，调查需书面同意[18] - 相关人员有利害关系应回避，举报人可要求[18]

董事、高级管理人员薪酬管理制度 汇洲智能技术集团股份有限公司 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动董 事、高级管理人员的积极性和创造性，提高公司的经营管理水平，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 等法律、法规、规 范性文件以及《汇洲智能技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场 薪酬水平；董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、 个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调； （二） 责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符；公司由盈 利转为亏损或者亏损较上一业绩周期扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未 相应下降的，应当披露原因 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，提升 公司治理水平，保护公司和投资者以及利益相关方的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》（以 下简称"《基本规范》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规则和规范性文件以及《汇洲智能技术集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会及其专门委员会、高级管理 人员以及全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法合规； （二）合理保障公司的资产安全、完整； （三） 合理保证公司财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、准确、 完整、公平； （四）提高经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条 为规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高 公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》（以 下简称"《工作指引》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1号》"）等规则、 指引以及《汇洲智能技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称公司）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》、 《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）和《汇洲智能技术集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》、《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资、期货和衍生品交易行为，防范投资风险，保证证券投资、期货和衍生品交 易资金的安全和有效增值，实现证券投资、期货和衍生品交易决策的科学化、规 范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》以及《汇洲智能技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 公司从事证券投资的，适用本制度规定，但下列情形除外： （一）作为公司或公司的控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 公司从事期货和衍生品交易的，适用本制度规定，但作为公司或其控 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 授权管理制度 第二条 本制度所称授权管理是指：公司股东会对董事会、董事长和其他董 事的授权；董事会对董事长或其他董事、总经理或其他高级管理人员的授权以及 公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 公司全资及控股子公司参照本制度执行。 第四条 董事会是公司的经营决策机关。董事会依法行使《公司章程》、《董 事会议事规则》、《信息披露事务管理制度》规定的、公司股东会授权和股东会权 限以下、总经理办公会权限以上的职权，并依法审议总经理办公会依据《公司章 程》、《总经理工作规则》的规定需要提交董事会审议或自愿提交董事会审议的交 1 易或事项。 （2025 年 11 月） 第一条 为了加强汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）授权 管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳 证券交易所 ...