民生证券股份有限公司 关于杭州楚环科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为杭州 楚环科技股份有限公司（以下简称"楚环科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律法规的规定，对楚环科技《2024 年度内部控制评价报 告》的相关情况进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 民生证券保荐代表人通过查阅公司各项业务和管理规章制度、相关股东大会、 董事会等会议记录、监事会报告、审计报告等资料，查阅公司董事会出具的 2024 年度内部控制评价报告，与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、审计部 等部门进行沟通，并结合日常的持续督导工作，对公司内部控制的完整性、合理 性及有效性进行了全面、认真的核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其控股子公司。 ...

募集资金情况 - 公司公开发行20,093,500股，发行价每股22.96元，募集资金46,134.68万元，净额为38,256.82万元[1] - 截至期初累计项目投入21,656.83万元，利息收入净额507.74万元[3] - 本期项目投入3,733.26万元，利息收入净额254.60万元[3] - 截至期末累计项目投入25,390.09万元，利息收入净额762.34万元[3] - 应结余募集资金13,629.06万元，实际结余13,629.06万元[3] - 存放募集资金专户余额13,498.06万元，存放通知存款账户余额131.00万元[3] - 截至2024年12月31日，三个账户余额合计136,290,632.49元[6][7] - 募集资金总额为38,256.82万元，本年度投入3,733.26万元，累计投入25,390.09万元[20] 项目投资情况 - 废气治理设备系列产品生产线项目承诺投资16,830.42万元，截至期末累计投入8,457.38万元，投资进度50.25%，预定可使用状态日期延至2025年9月20日[20][22] - 技术研发中心及信息协同平台建设项目承诺投资7,163.50万元，截至期末累计投入2,574.31万元，投资进度35.94%，预定可使用状态日期延至2025年10月12日[20][22] - 补充营运资金项目承诺投资14,262.90万元，截至期末累计投入14,358.40万元，投资进度100.67%[20] 资金使用情况 - 2022年8月25日，公司使用4615.086008万元募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金[22] - 2023年相关会议同意公司使用不超30,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[22][23] - 2024年相关会议同意公司使用不超2亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[23] - 2024年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理收益为254.60万元[23] 其他情况 - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[9] - 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况[10] - 公司不存在变更募集资金投资项目的情况[11] - 公司部分募投项目延期，原因是控制投入风险、提高设计验证标准及项目环节进度逐步开展[20][22]

一、企业对内部控制的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕8050 号 杭州楚环科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州楚环科技股份有限公司（以下简称楚环科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们认为，楚环科技公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是楚环 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—89 | 页 | | 四、附件……………………………………………………………第 90—94 | 页 | | （ ...

本人作为杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 独立董事，2024 年度严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，本着对公司及全体股 东负责的态度，忠实地履行了独立董事的职责，勤勉、审慎、认真地行使公司 赋予独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立 董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人在 2024 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵鹏飞，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，会 计学副教授，中国注册会计师非执业会员。1999 年 9 月至今历任浙江工商大学 会计学院讲师、会计学副教授、硕士生导师；目前兼任超捷紧固系统（上海） 股份有限公司、杭州天铭科技股份有限公司、湖北龙辰科技股份有限公司（非 境内上市公司）独立董事。2020 年 8 月至今，任职公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人符合《上市公司独立董事管理办 ...

人员变动 - 胡峰2024年1月1日至6月12日任独立董事，6月12日离任[2][4][5][12] - 2024年5月13日提名武鑫为独立董事候选人，6月12日补选[10] 会议出席 - 报告期内应参加董事会5次，通讯参加5次，出席股东大会1次[5] - 审计、提名、独立董事专门会议均全勤出席[5][6] 工作时间 - 报告期内累计现场工作时间6天[7] 重要议案 - 2024年4月25日通过关联方无偿担保议案，额度不超4亿[8] 报告披露 - 按时编制披露《2023年年度报告》等报告[9] 审计机构 - 2024年5月13日及6月12日通过续聘天健会计师事务所[9] 薪酬方案 - 2024年度董高人员薪酬方案符合规定[10]

会议出席情况 - 报告期内董事会应参加8次，现场1次通讯7次，股东大会3次[5] - 薪酬与考核、提名、独立董事专门会议均全勤出席[5][6] 公司担保与报告披露 - 2024年4月控股股东及实控人提供不超4亿信用担保额度[8] - 按时披露多份报告[9] 人员任免 - 2024年提名武鑫、葛健斌，均补选成功[10] 未来展望 - 2025年独立董事提升履职能力提建议[12]

人员任职 - 武鑫于2024年6月12日至2024年12月31日任公司独立董事[2] - 2024年12月30日葛健斌变更为第二届董事会非独立董事[8] 会议情况 - 报告期内召开3次董事会审计委员会和1次提名委员会会议，武鑫均出席[5] - 武鑫本报告期应参加董事会3次，现场出席1次，通讯参加2次，出席股东大会2次[6] 报告披露 - 公司按时编制并披露《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》[8]

| | 2024 年 | 2023 年 | 本年比上年 | 2022 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 增减 | | | 营业收入（元） | 401,749,859.13 | 457,700,934.95 | -12.22% | 570,388,114.08 | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 28,332,057.30 | 37,934,817.25 | -25.31% | 64,813,569.28 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） | 22,898,989.93 | 31,551,556.64 | -27.42% | 57,647,387.56 | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 52,241,467.32 | 10,957,229.27 | 376.78% | -63,034,287.29 | | 基本每股收益（元/股） | 0.35 | 0.47 | -25.53% | 0.94 | | 稀释每股收益（元/股） | 0.35 | 0.47 | -25.53% | 0.94 | | 加权平均净资产收益 ...