陕西美能清洁能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为了加强、规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）发行股票募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《公司法》《上市 公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 制定本办法。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称"协议"）。 协议内容按深圳证券交易所（以下简称"交易所"）的相关规定执行。 第二条 本办法所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 — 2 — 第三条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理办法。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 ...

委员会构成 - 成员不少于三名董事，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] 会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上委员或主任可提议临时会，提前三天通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[19] - 向董事会提审议意见须全体委员过半数通过[20] 其他规定 - 每年至少开一次无管理层与外部审计单独沟通会[12] - 组织成员参加培训[7] - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 日常办事机构为内审部门，对委员会负责[7] - 细则由董事会制订，修改由委员会提、董事会审[23]

平台规范 - 公司在互动易平台交流应坚守诚信、谨慎客观[5] - 不得用虚假夸大语言，无依据不发布回复[5] - 发布回复要保证公平性，不选择性回复[8] 管理流程 - 证券法务部为信息发布和回复对口管理部门[11] - 回复经起草、审核、审批后由其发布[13] 制度实施 - 制度自董事会审议通过实施，由其负责解释[16][17]

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善 公司治理结构，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 相关规定，设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制订本细则。 第二条 委员会是董事会下设专门机构，对董事会负责，主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 委员会委员由不少于三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集 委员会会议。主任委员在由独立董事担任的委员中选举产生并报董事会批准。 第六条 委员会任期与董事会相同，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 ...

关联交易制度 - 制定关联交易管理制度规范交易保障权益[3] - 董高及大股东等应及时告知关联关系[5] - 重大关联交易需独董同意后经董事会、股东会审议[7] 关联交易管理 - 审计委员会审核关联交易并形成书面意见[7] - 董事会办公室负责关联交易执行和档案管理[9] - 内部审计部门对关联交易全过程监督[10] 关联交易披露 - 按规定履行关联交易信息披露义务[7] - 在年报和半年报重要事项披露重大关联交易[7] 制度施行 - 制度由董事会制订，经股东会通过后施行[12]

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的行为，加强对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《10 号指引》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有本公司股票及其衍生品 种变动的管理。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其名下和利用他 人账 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司 "）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根 据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 — 2 — 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事的选任、职权、任期等事宜，根据《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》等有关规定执行。《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》未作出规定的，适用本制度。 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，董事辞任的，自公司收到通知之日生 效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。董事会秘书辞职时， 公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。 第四条 除《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一条 为进一步规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发 展，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章程》 确定。下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定 执行。 金、资产，损害公司及其他股东的利益。 第五条 公司控股股东和实际控制人应当依据相关规定，履行信息披露义 务，并应积极配合公司履行信息披露义务。 公司或证券交易所就涉及控股股东或实际控制人的事宜进行询问或调查时， 控 ...

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 陕西美能清洁能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对 公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以 及公司股东资料的管理等事宜。董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与 证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公 司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。董事 会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经董事会秘书许可，任何人不得从 事投资者关系活动。 第二章 任职资格 — 2 — 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一） 具有良好的职业道德和个人 ...