南京盛航海运股份有限公司 监事会议事规则 南京盛航海运股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议 事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《南京盛航 海运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会主席职责 监事会主席负责监事会日常事务，可以指定公司证券事务代表或者其他人员 协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （六）《公司章程》规定的其他情形。 第四条 定期会议的提案 1 南京盛航海运股份有限公司 监事会议事规则 在发出召开监事会定期 ...

财务数据 - 2023年12月6日发行740万张可转换公司债券，募集资金7.4亿元[2] - 2024年8月2日至12月6日，“盛航转债”累计转股1832.5676万股[3] - 公司总股本由1.6967566亿股变更为1.88001336亿股[3] - 公司注册资本由1.6967566亿元变更为1.88001336亿元[3] 章程修订 - 《公司章程》修订后，公司注册资本为1.88001336亿元[4] - 《公司章程》修订后，公司现时股份总额为1.88001336亿股[5] - 《公司章程》修订后，公司股本结构为普通股1.88001336亿股[5] - 《公司章程》修订后，公司增加资本方式新增可转换公司债券转股[6] - 《公司章程》修订后，公司收购本公司股份可通过要约方式进行[6] - 《公司章程》修订后，股东大会全文改为股东会全文[4] 股份相关规定 - 公司因特定情形收购股份，不同情形有不同注销或转让期限及比例限制[7] - 发起人、公开发行股份前已发行股份、董监高、5%以上股东等股份转让有规定[7][8] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[8] 股东权利与义务 - 股东对股东会决议有撤销权，不同情形有不同时效[9] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东有多项诉讼请求权[10][11] 股东大会相关 - 公司未弥补亏损达实收股本总额1/3时，2个月内召开临时股东大会[13] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东可提提案及临时提案[13] - 股东大会通知延期或取消需提前公告并说明原因[14] 董事会相关 - 董事会负责召集股东大会、制订财务方案等多项职责[21] - 董事会设立四个专门委员会，成员全为董事[22] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，主席由全体监事过半数选举产生[24] - 监事会对董事、高级管理人员履职行为监督，可提解任建议等[24] 其他规定 - 法定公积金转为资本时，留存不少于转增前公司注册资本的25%[25] - 公司董事会须在股东大会后2个月内完成股利派发[25] 制度修订 - 公司拟修订20项公司治理制度并新增3项制度[32][33] - 部分治理制度需提交公司股东大会审议[33]

第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对 公司长期发展战略和重大投资决策、可持续发展事项、公司 ESG 治理等工作进行研 究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效率和决策水平，完善公司治 理结构，增强公司可持续发展能力，提升 ESG（环境、社会、公司治理）管理水平， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《南京盛航海运股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会战略与可持续发 展委员会并制定本工作细则。 南京盛航海运股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 南京盛航海运股份有限公司 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中包括二名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全 体董事的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 委员会主任委员负责召集和主持委员会会议，主任委员不能或者无法履行职责 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事后审计、专业审计，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司独立董事管理办法》（下称"《管理 办法》"）《公司章程》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（下称"审计委员会"）是董事会下设的专门委员 会，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督和评估内外部审计工作和内部控 制。审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员会成员应当勤勉尽 责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中二名为公司独立董事，委员中至少有一名独立董 事为专业会计人士，全部委员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 南京盛航海运股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司独立董事管理办法》（下称"《管理办法》"）《南京盛航海 运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事 会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要工作是拟定 公司董事、经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事、经理及其他高级管理人员薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；经理及其他 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事 会根据《公司章程》规定聘任的其他高级管理人员。未在公司领取薪酬的董事不在本 工作细则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 ...

南京盛航海运股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 南京盛航海运股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息的保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，以及《南京盛航海运股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的内幕信息及其知情人的管理事项。本制度未规 定的事项，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 证券事务部为公司内幕信息知情人的监督、管理、登记、披露及备案的日常 工作部门。 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-173 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日召开 了第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十八次会议，会议审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金的 使用效率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目推 进和公司正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 4,200 万元的暂时闲 置募集资金，不超过人民币 10,000 万元的自有资金进行现金管理，使用额度合 计不超过人民币 14,200 万元。购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、 保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存 款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押。期限自 ...

南京盛航海运股份有限公司 独立董事工作制度 南京盛航海运股份有限公司 独立董事工作制度 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》（下称"《规范运作指引》"）《上市公司独立董事管理办法》 （下称"《管理办法》"）及国家有关法律、法规和《南京盛航海运股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，为进一步完善法人治理结构，改善董事 会结构，强化对内部董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利 益，促进公司的规范运作，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其 进行独立客观判断关系的董事。 第二条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少有一名 会计专业人士。 前款所称会计专业人士，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一：（一）具有注册会计师资格；（二）具有会计、审计或者财务管理专业 的高 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-171 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十三次会 议通知已于 2024 年 12 月 9 日以电子邮件的方式送达全体董事。会议于 2024 年 12 月 13 日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开。 公司董事长李桃元先生因工作原因无法现场出席主持会议，通过通讯方式参 会，经公司半数以上董事共同推举，由董事李凌云女士主持本次会议。本次董事 会应出席会议的董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中 3 名董事以通讯方式出席）。 公司董事会秘书、全体监事和部分高级管理人员列席了董事会会议。会议召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 议 ...

南京盛航海运股份有限公司 对外投资与资产处置管理制度 南京盛航海运股份有限公司 对外投资与资产处置管理制度 第一章 总则 第一条 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立和完善现代企业 制度，维护公司及全体股东的权益，提高公司资产质量，促进公司规范运作，保证公司持 续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和其他有关法律、法 规的规定，制定《南京盛航海运股份有限公司对外投资与资产处置管理制度》（简称"本制 度"）。 第二条 本制度规定如与国家法律、法规、规范性文件有差异，应依据更为严格的 标准执行。如国家法律、法规、规范性文件规定的标准严于本制度，公司应当及时修订。 第二章 对外投资、资产处置的审查 第三条 公司的对外投资与资产处置的审查和决策应遵循以下原则： 第四条 本规定所指的对外投资、资产处置是指除公司日常经营活动之外发生的下 列类型的行为： 1 （一）遵守国家法律、法规和公司章程的有关规定； （二）维护公司和股东的根本利益，争取风险的最低化、效益的最大化； （三）充分协商、科学论证、民主决策； （四）从公司的实际情况出发，从公司的长远发展出发。 （一） 购买或出售资产； ...