独立董事 2023 年度述职报告 兰州黄河企业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （贾洪文） 2023 年，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》和 董事会下设各专门委员会议事规则等法律法规、部门规章、业务规则和公司规章制度的相关 规定，忠实履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营情况，积极出席公司召开的相 关会议，认真审议董事会、专门委员会各项议案，对公司重大事项发表意见，充分发挥专业 优势，谨慎、认真地为公司决策提供合理化意见建议，维护公司和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、本人基本情况 本人贾洪文，男，汉族，1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任兰州大 学经济学院副教授、硕士生导师，主要从事金融、人口和区域经济发展等问题研究，学术兼 职主要包括《西北人口》杂志社常务副主编、甘肃省人口学会理事等。2017 年 12 月 29 日至 2023 年 12 月 29 日期间担任公司独立董事。 2023 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入24124.41万元，上年度26649.44万元[12] - 2023年度营业收入扣除项目合计1907.89万元，上年度1747.12万元[12] - 2023年度营业收入扣除后金额22216.52万元，上年度24902.32万元[12] 收入明细 - 2023年原材料等物料销售收入789.40万元，上年度673.96万元[12] - 2023年租赁收入287.71万元，上年度332.60万元[12] - 2023年水电气暖收入241.31万元，上年度394.07万元[12] - 2023年其他收入589.47万元，上年度346.49万元[12] 占比情况 - 2023年度营业收入扣除项目占比7.91%，上年度6.56%[12]

兰州黄河企业股份有限公司独立董事专门会议议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，充分发挥独立董事作用，强化对董事会及管理层的约束和监督机制， 更好地维护股东特别是中小股东利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、监管机构相关规定以及《兰州黄河企 业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和公司《独立董事工作制度》， 制定本规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和人员支持， 主要由证券部承担独立董事专门会议的工作联络、会议组织、材料准备、档案 管理等日常工作，公司其他董事、高级管理人员及相关部门应给予配合，所需 费用由公司承担。 第二章 职责范围 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论，并获全体独立董事 过半数同意后，方可提交董事会审议： 1、独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 2、向董事会提议 ...

2023 年度监事会报告 兰州黄河企业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、 监事会主要工作 （一）监事会会议召开情况 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》和《监事会议事规 则》等的相关规定，共召开 5 次监事会会议，审议 11 项议案，全体监事认真审议各项议案， 所有议案均获得全票通过。具体召开情况如下： | 届次 | 召开时间 | 召开方式 | 监事出席情况 | 会议内容 | 签字人员 | 表决结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 1、审议公司《2022年年度报告》 | | | | | | | | 及《2022年年度报告摘要》； | | | | | | | | 2、审议公司《2022年度监事会 | | | | | | | | 报告》； | | | | | | | | 3、审议公司《2022年度总裁工 | | | | | | | | 作报告》； | 钱梅花、杨 | | | 第十一届 | 2023年4月13 | | 应到监事5人， | 4、审议公司《2022年度财务决 | 泽富、何贵 | ...

第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、监管机构相关规 定以及《兰州黄河企业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和公司《独 立董事工作制度》，设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 公司董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是公司董事会 下设的专门委员会，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核等。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内由董事会选举产生。 兰州黄河企业股份有限公司董事会提名委员会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第六条 提 ...

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 聘期一年，可续聘[9] - 续聘同一所可不再开展选聘工作[15] 文件资料保存 - 保存期限为选聘结束之日起至少10年[10] 选聘分值权重 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[10] 审计费用 - 较上一年度下降20%以上（含20%）需在信息披露文件说明情况[12] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] 改聘情况 - 执业质量出现重大缺陷等情形应改聘[13] - 除应改聘情形外，年报审计期间不得改聘[14] - 需在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] 改聘流程 - 审计委员会审核改聘议案时需评价前后任事务所并形成意见提交董事会[14] - 董事会审议通过改聘议案后发出股东会会议通知[14] 信息披露 - 拟改聘需披露前任事务所情况、变更原因及沟通情况[14] 主动终止处理 - 会计师事务所主动终止审计，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[14] 审计委员会职责 - 监督选聘及审计工作进展[16] - 关注变更事务所、拟聘事务所问题、审计费用变动等情况[17][18] 违规处理 - 选聘违规造成严重后果，董事会通报批评责任人、解聘违约损失由责任人承担、严重时处罚责任人[18] 不再选聘情况 - 事务所分包转包项目、审计报告质量问题严重时，股东会决议不再选聘[18]

第二条 独立董事是指不在上市公司担任除独立董事外的任何其他职务， 并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 兰州黄河企业股份有限公司独立董事工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，充分发挥独立董事作用，强化对董事会及管理层的约束和监督机制， 更好地维护股东特别是中小股东利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、监管机 构相关规定和《兰州黄河企业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事应当具有独立性，原则上最多在三家境内上 市公司担任独 ...

证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2024（临）—08 兰州黄河企业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次： 兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 2、股东大会的召集人: 4、会议召开的日期、时间: （1）现场会议召开时间为：2024 年 5 月 10 日下午 2：30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投 票的时间为：2024 年 5 月 10 日上午 9:15－9:25 和 9:30－11:30，下午 1:00-3:00；通过深 交所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 10 日上午 9:15 至下午 3:00。 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司第十二届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 16 日召开，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》， ...

业绩总结 - 2023年未实现预期经营目标，但内控体系有效运行[10] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[4] 未来展望 - 2024年完善内部控制体系，提升审计整改管理[10] 内控评价 - 对2023年12月31日内控有效性评价，无重大内控缺陷[1][7][8] 缺陷标准 - 明确财务与非财务报告不同等级缺陷定量标准[5][6]

董事会的专项说明 兰州黄河企业股份有限公司董事会 关于 2023 年度证券投资情况的专项说明 按照《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《兰州黄河企业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和兰州黄河企业股份有限公司（以下简称 "公司"）《证券投资内控制度》等的相关规定，董事会对公司 2023 年度证券投资情况进行 了认真核查。现就有关情况说明如下： 一、证券投资情况概述 1、投资目的：为提升自有闲置资金的使用效率，提高资产回报率，增强公司盈利能力， 公司在保障日常生产经营资金需求、有效控制投资风险的前提下，不影响公司正常生产经营 的情况下，使用部分自有闲置资金进行证券投资，为公司和股东创造更大收益。 2、资金来源：全部使用公司自有资金，资金来源合法合规。 3、投资金额：公司及全资子公司使用自有资金不超过 1.5 亿元进行证券投资，其中兰州 黄河科贸有限公司（以下简称"科贸公司"）不超过人民币 9000 万元、兰州黄河高效农业发 展有限公司（以下简称"农业公司"）不超过人民币 6000 万元。 4、 ...