新希望六和股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 制度目的 为了科学合理利用期货期权等金融工具，充分发挥套期保值在原料采购和产 品销售过程的规避风险、优化成本的作用，同时防范业务自身风险，根据商品交 易所有关期货、期权套期保值交易规则、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公 司章程》等的规定，结合新希望六和股份有限公司（以下简称"股份公司"或"公 司"）实际情况，特制定本制度。 第二条 适用范围 新希望六和股份有限公司及其所有分、子公司。 第三条 适用品种 公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，只限于生产经营相关的产品或 者所需的原材料，如农产品期货、期权及相关场外期权品种，包括大豆、豆粕、 豆油、棕榈油、玉米、小麦、淀粉、菜粕、生猪、鸡肉等。 第四条 适用业务 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信用 风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。期货和 衍生品品种应当仅限于与公司生产经营相关的产品、原材料和外汇等，且原则上 应当控制期货和衍生品在种类、规模及期限上与需管 ...

第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会应当保证内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 公司董事会秘书负责公司的信息披露工作，负责内幕信息的监管、保密、披露 以及对公司内幕知情人的登记备案工作；当董事会秘书不能履行职责时，由证券事 务代表代行上述职责。 公司董事会办公室在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人登记的日常工 作，办理内幕信息知情人的登记入档事项。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。 第三条 未经公司董事会批准，公司任何部门或个人不得向外界报道、传送或 以其它方式向外界泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票 交易价格。 新希望六和股份有限公司 内幕信息及知情人登记备案管理制度 第一章 总则 第一条 为加强新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，做好公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平公正原则，有效 防范内幕交易等证券违法违规行为，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性及《新希望六和 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 新希望六和股份有限公司 第四条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司对外担保对象为公司合并报表范围内控股子公 司的，应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 担保对象为非公司合并报表范围内控股子公司的，视同公司对外担保，公司应履 行相应的审议程序和信 ...

第四条 本制度也同样适用于公司的募集资金投资项目通过公司的控股子公 司或公司控制的其他企业实施的情况。 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用和管理，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及 《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规的规定和要求，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 根据有关法律、法规和规范性文件的规定，公司应及时披露募集资 金使用情况，充分保障投资者的知情权。 新希望六和股份有限公司 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中 ...

新希望六和股份有限公司 公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上有表决权的股东在发生本制度所 述重要信息时，有义务在规定时间内向上市公司通报。 第四条 本制度涉及的具体部门（或机构）和人员： 1、公司控股股东和实际控制人； 2、公司总部各部门、分子公司、参股公司及其负责人； 3、公司董事及高级管理人员（或主要负责人）； 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传 递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整及公平地披露信息，维护证券市 场秩序和保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关规定规定，结合本公司《章程》《信息披露制度》，特制定本制度。 第二条 本制度是指公司总部各部门、分子公司、参股公司了解或可能了解 内部重大信息的负责人、经办人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事会进 行报告的制度。 第三条 本制度所指的"报告义务人"为：公司董事、高级管理人员及各部 门负责人，各分、子公司负责人、公司派驻子公司、参股公司的董事和高级管理 人员。 4、派驻参股 ...

第一条 为了进一步提高新希望六和股份有限公司（以下简称公司）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加强对年报信息披露责 任人的问责，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、规范性文件及《新希望六 和股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《新希望六和股份有限公 司信息披露制度》（以下简称《信息披露制度》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员或外部中介机构，未履行或 者不正确履行职责、义务以及其他原因，造成公司年报披露出现重大差错，而对公 司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司职能部门及子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及其他与年报信息披露工作有关的责任人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相 适应；责任与权利对等原则。 新希望六和股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第 ...

新希望六和股份有限公司 第二条 本制度适用于公司的关联交易管理。公司从事与关联方的经济交易 活动，应遵守本制度的规定。 第三条 公司控股子公司发生的关联交易活动，视同本公司的行为，应遵循 本制度的规定，公司总裁为关联交易管理的第一责任人。 关联交易内部控制制度 第二章 关联人和关联关系 第一章 总则 第一条 为规范新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，维护公司及全体股东的合法权 益，保证公司的关联交易符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《企业会计准则》和《公司章程》的 有关规定，结合公司内部控制制度，制订本制度。 第四条 公司的关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 1、直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； 2、由前项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人（或者其他组织）； 3、公司的关联自 ...

新希望六和股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 一、董事会战略与可持续发展委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策及可持续发展等事 项进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会由三至五名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人一名，由战略与可持续发展委员 会委员选举产生，若公司董事长当选为战略与可持续发展委员会委员，则由董事 长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， ...

新希望六和股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内部 机构、工作程序和决策行为等，保障董事会决策的合法化、科学化、制度化，依 据《中华人民共和国公司法》（以下"简称《公 司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以 下简称"《上市规则》"）、《新希望六和股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定 本《规则》。 第二条 公司董事会依据《公司法》和《公司章程》设立，为公司常设权力 机构，受股东会的委托，负责公司经营和管理公司的法人财产，是公司的经营决 策中心，对股东会负责。公司董事会在《公司法》、《公司章程》和股东会赋予 的职权范围内行使权力，在股东会闭会期间对内管理公司事务，对外代表公司。 在公司存续期间，均应设置董事会。 第三条 公司董事会及其成员除遵守《公司法》、《公司章程》及其他法律、 法规外，亦应遵守本《规则》的规定。 第四条 在本《规则》中，董事会指公司董事会；董事指董事会所有成员。 第五条 《董事会议事规则》是董事会在 ...

新希望六和股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理规则 第一章 总则 第一条 为加强对新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、以及《新希望六和股份有限 公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）相关规定，特制定本管理规则。 第二条 本规则适用于公司的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司法》《证 券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不 得进行违法违规的交易。 第六条 公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或大 宗交易方式减持其所持公司股份 ...