四川九洲电器股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经 2024 年 1 月 10 日公司第十三届董事会 2024 年度第二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）和《四川九洲电器股份有限公司章程》（下称《公司章程》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级 管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳 证券交易所（下称深交所）认可的董事会秘书资格证书。具有下 列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十六条规定的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会的行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以 上通报批评； （四）本公司现任监事； （五）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的职责 第四条 董事会秘书应当履行如下职责： （一）负责公司和相关当事人与深交所及其他证券监管机构 之间的沟通和 ...

四川九洲电器股份有限公司 对外担保管理制度 （经 2024 年 1 月 10 日公司第十三届董事会 2024 年度第二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范四川九洲电器股份有限公司（下称公司或本 公司）对外担保行为，维护投资者利益，有效控制公司对外担保 风险，促进公司稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《四川九洲电 器股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，特制 订本管理制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"，是指公司为他人提供 的担保，包括公司对控股子公司的担保。所称"本公司及本公司 控股子公司的对外担保总额"，是指包括本公司对控股子公司担 保在内的本公司对外担保总额与本公司控股子公司对外担保总 额之和。 以上对外担保单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本 制度的相关规定。虽不符合上述所列条件，但公司认为需要与其 发展业务往来和合作关系的申请担保人且该担保风险较小的，经 三分之二以上公司董事会成员同意或经股东大会审议通 ...

四川九洲电器股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和 实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明 四川九洲电器股份有限公司（下称公司）拟以发行股份方式购买四川九洲电 器集团有限责任公司持有的上海志良电子科技有限公司（下称志良电子或标的公 司）51%股权、上海塔玉企业管理中心（有限合伙）持有的志良电子 44.10%股权 以及上海唐众网络科技合伙企业（有限合伙）持有的志良电子 4.90%股权，同时拟 向不超过 35 名特定投资者发行股票募集配套资金（下称本次交易）。 经审核判断，公司董事会认为，本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号—— 上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定。具体如下： 1.本次交易的标的资产为志良电子全部股权，不涉及立项、环保、行业准入、 用地、规划、建设施工等有关报批事项。本次交易相关预案披露了本次交易尚需 履行的程序，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。 2.本次交易的标的资产为志良电子全部股权，交易对方合法拥有标的资产的 完整权利，不存在限制或者禁止转让的情形，不存在出资不实或者影响其合法存 续的情况。 3.本次交易完成 ...

股票代码：000801 股票简称：四川九洲 上市地点：深圳证券交易所 四川九洲电器股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案摘要 | 发行股份购买资产交易对方 | 四川九洲电器集团有限责任公司、上海塔玉企 业管理中心（有限合伙）、上海唐众网络科技 | | --- | --- | | | 合伙企业（有限合伙） | | 募集配套资金认购方 | 不超过 35 名特定投资者 | 二〇二四年一月 上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺预案及其摘要的内容真实、准 确、完整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信 息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员承诺，如本次交易因涉嫌 所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立 案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其 在本公司拥有权益的股份。 截至本预案摘要签署日，本次交易相关的审计、评估工作尚未完成。标的资 产经审计的财务数据、评估结果将在重组报告书中予以披露。本公司及董事会全 体成员保证本预案摘要所引用的相 ...

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024002 四川九洲电器股份有限公司 关于发行股份购买资产相关议案暂不提交 股东大会审议的公告 鉴于本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，故董 事会决定暂不召开股东大会审议本次交易相关议案。公司 将在相关审计、评估工作完成后，再次召开董事会审议本 次交易相关事项，并发布召开股东大会的通知，提请股东 大会审议本次交易的相关事项。 特此公告。 四川九洲电器股份有限公司董事会 2024年1月5日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 四川九洲电器股份有限公司（下称公司）拟以发行股 份方式购买四川九洲电器集团有限责任公司持有的上海志 良电子科技有限公司（下称标的公司）51%股权、上海塔玉 企业管理中心（有限合伙）持有的标的公司44.10%股权以 及上海唐众网络科技合伙企业（有限合伙）持有的标的公 司4.90%股权，同时拟向不超过35名特定投资者非公开发行 股票募集配套资金（下称本次交易）。 公司于2024年1月4日召开第十三届董事会2024年度第 一次会议、第十二届监事会2024年度第一次会议，审议通 ...

四川九洲电器股份有限公司 募集资金管理制度 （经2024年01月04日公司第十三届董事会2024年度第一次会议审议通过） （修订预案，待股东大会审批） 为规范四川九洲电器股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规和《四川九洲电器股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关要求，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍 生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。超募资金是指实 际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与招股说明书或募集说明书等的承诺相一致，不得随意改变募集 资金的投向。公司改变招股说明书或者其他公开发行募集文件所 列资金用途的，必须经股东大会作出决议。 ...

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024007 四川九洲电器股份有限公司 关于预计2024年度使用自有闲置资金 购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：银行、证券公司的安全性高、短期低风险理财 产品，包括但不限于银行结构性存款、证券收益凭证、国债逆回 购、稳健雪球等产品。 （二）投资额度 公司及控股子公司拟用于理财的自有资金总额度不超过 6.2 亿元，额度内可循环、滚动使用。 （三）投资方式 公司董事会授权公司管理层在上述额度内实施具体事宜。理 财配置方向主要是银行、证券公司的安全性高、短期低风险理财 产品，包括但不限于银行结构性存款、证券收益凭证、国债逆回 购、稳健雪球等产品，期限在 12 个月以内。 （四）投资期限 2.投资金额：四川九洲电器股份有限公司（下称公司）及控 股子公司拟用于理财的自有资金总额度不超过 6.2 亿元，额度内 可循环、滚动使用。 3.特别风险提示："短期低风险+浮动收益"类产品属低风险 投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资 受到市场波 ...

董事选举与任期 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东、董事会有权提名新的非独立董事候选人[2] - 单一股东及其一致行动人持股达30%以上时，股东大会选举两名及以上董事应采用累积投票制[2] - 董事选举须经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过[3] - 董事任期三年，独立董事连续任职不得超过六年[3] 董事职责与义务 - 董事违反忠实义务所得收入归公司所有，造成损失应赔偿[4] - 董事应谨慎履职，以合理谨慎管理人标准行事[5] - 董事保密义务在任职结束后仍然有效[6] 董事会构成与会议 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，独立董事占比不低于三分之一且至少含一名会计专业人士[14] - 兼任经理或其他高管及职工代表担任的董事，不得超董事总数二分之一[14] - 董事会定期会议每年召开2次[24] - 三分之一以上董事联名等可提议召开临时会议[24] 重大交易审议 - 重大交易除特定情况外，多指标达10%以上需董事会审议[18][19] - 公司与关联自然人交易超30万元等情况需经专门会议和董事会批准[20] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种情形需提交股东大会审议[21] 其他规定 - 董事会会议记录保管期限不低于10年[37] - 董事会应委任董事会秘书，其为公司高级管理人员[34] - 本规则由董事会拟定，报股东大会批准，自批准生效，原规则废止[39]

证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2024004 四川九洲电器股份有限公司 第十二届监事会 2024 年度第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 四川九洲电器股份有限公司（下称公司）第十二届监事会 2024 年度第一次会议于 2024 年 1 月 4 日在公司会议室现场召开。会议 通知于 2024 年 1 月 2 日以专人、邮件或传真方式送达。本次监事 会应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议由监事会 主席郑洲主持。会议召集、召开及表决程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议审议 通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易符合相关法律法规的议案》； 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司重大资产重组管理办法》（下称《重组管理办法》） 《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重 组的监管要求》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司 监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相 ...

四川九洲电器股份有限公司董事会 关于本次交易前十二个月内上市公司购买、出售资产的说明 2 特此说明。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《四川九洲电器股份有限公司董事会关于本次交易前十二个月 内上市公司购买、出售资产的说明》之盖章页） 四川九洲电器股份有限公司 董 事 会 2024 年 1 月 4 日 四川九洲电器股份有限公司（下称公司）拟以发行股份方式购买四川九洲电 器集团有限责任公司持有的上海志良电子科技有限公司（下称标的公司）51%股权、 上海塔玉企业管理中心（有限合伙）持有的标的公司 44.10%股权以及上海唐众网 络科技合伙企业（有限合伙）持有的标的公司 4.90%股权，同时拟向不超过 35 名 特定投资者发行股票募集配套资金（下称本次交易）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定："上市公司在十二个月内连 续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按 照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计 计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期 限和范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制， 或 ...