股权变动 - 2023年10月14日持股5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券获深交所无异议函[1] - 2023年11月17日公司收到航发资产股份质押登记完成通知[2] 股权质押 - 航发资产拟将49,565,700股A股股票及其孳息质押[1] - 本次质押数量占其所持股份比例50.00%，占公司总股本比例3.77%[2] 股东持股 - 中国航空发动机集团等多家股东合计持股663,810,091股，比例50.47%[3] 风险情况 - 航发资产本次质押不存在侵害公司利益等不利情形[4]

证券代码：000738 证券简称：航发控制 中国航发动力控制股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-04 | 投资者关系活动 | □特定对象调研 √分析师会议 | | | --- | --- | --- | | | □媒体采访 业绩说明会 | | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | | □现场参观 □其他 | | | | 兴业证券 石康，天风证券 王泽宇，国新投资 王博文，华夏基金 嘉实基金 朱泓尧，博时基金 张锦，国金基金 边广洁，兴证全球 | 胡斌， 虞淼， | | 参与单位名称及 | 银华基金 石磊，融通基金 钱佳兴，万家基金 吴欣烨，工银瑞信 | 杨柯， | | 人员姓名 | 君和资本 季刘昱，大家资产 方城林，建信养老 臧赢舜，交银施罗德 | 司 | | | 正烝，平安养老 王朝宁，中信建投 刘岚，中金公司 李梦遥，华泰证券 | 刘 | | | 新宇，UBS Asset Management 陈珺诚等。 | | | 时间 | 2023 年 10 月 26 日 | | | 地点 | 进门财经网站（网址: www.comein.cn）。 | | | 上市公司接待人 | 董事长 ...

中国航发动力控制股份有限公司 证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2023-046 公司及董事会对朱静波先生在任职董事期间的辛勤工作及为公司发展所做的贡献 表示衷心的感谢。 特此公告。 中国航发动力控制股份有限公司董事会 2023 年 10 月 26 日 关于董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）董事会于今日收到公司董事朱 静波先生的书面辞职报告，朱静波先生因退休申请辞去公司董事职务。朱静波先生辞 职后，不在公司担任任何职务。截止公告日，朱静波先生本人未持有公司股份。朱静 波先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，根据《公司法》《公司章程》等 有关规定，其辞职报告自送达公司董事会之日生效，朱静波先生的辞职不会影响公司 正常运营。朱静波先生辞职后仍将严格遵守证监会对持股变动的有关规定。 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入13.66亿元，较上年同期增长13.43%；年初至报告期末营业收入41.00亿元，较上年同期增长9.28%[3] - 公司营业总收入为41.00亿元，较上期的37.52亿元有所增加[15] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.47亿元，较上年同期增长8.94%；年初至报告期末为5.96亿元，较上年同期增长9.98%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.33亿元，较上年同期增长4.97%；年初至报告期末为5.74亿元，较上年同期增长11.71%[3] - 公司2023年第三季度净利润为5.9951718203亿元，上年同期为5.4541546874亿元[16] 经营活动现金流量净额情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.93亿元，较上年同期减少78.36%[4] - 经营活动产生的现金流量净额从89140.80万元降至19292.30万元，减少78.36%，因货款回收减少，采购支出及税金增加[10] - 经营活动产生的现金流量净额为1.929227179亿元，上年同期为8.9140764148亿元[19] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.1114元/股，较上年同期增长8.90%；年初至报告期末为0.4533元/股，较上年同期增长9.97%[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.4533元，上年同期为0.4122元[17] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产157.44亿元，较上年度末增长4.71%；归属于上市公司股东的所有者权益117.03亿元，较上年度末增长4.79%[4] - 公司流动资产合计为113.82亿元，较之前的109.10亿元有所增加[14] - 公司非流动资产合计为43.62亿元，较之前的41.26亿元有所增加[14] - 公司资产总计为157.44亿元，较之前的150.36亿元有所增加[14] - 公司归属于母公司所有者权益合计为117.03亿元，较之前的111.68亿元有所增加[15] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1318.17万元，年初至报告期末为2178.51万元[7] 部分资产项目变化情况 - 交易性金融资产本报告期末为0，较上年度末减少100%，原因是结构性存款到期收回[9] - 应收账款本报告期末为30.91亿元，较上年度末增长184.03%，原因是收入规模增加及回款季节性影响[9] - 公司2023年第三季度应收账款为30.91亿元，较之前的10.88亿元有所增加[14] 部分负债项目变化情况 - 应付职工薪酬本报告期末为4.74亿元，较上年度末增长215.17%，原因是计提工资性费用[9] - 租赁负债从1907.60万元降至1189.60万元，减少37.64%，因支付租金[10] - 长期应付款从56791.70万元降至37589.00万元，减少33.81%，因科研技改项目投入增加[10] - 预计负债从1135.60万元降至403.3万元，减少64.49%，因预计售后服务费减少[10] - 公司流动负债合计为30.46亿元，较之前的25.83亿元有所增加[15] - 公司非流动负债合计为6.11亿元，较之前的9.65亿元有所减少[15] - 公司负债合计为36.58亿元，较之前的35.49亿元有所增加[15] 费用项目变化情况 - 税金及附加从1250.90万元增至2606.10万元，增加108.34%，因当期增值税增加致附加税增加[10] - 销售费用从4024.30万元降至2763.20万元，减少31.34%，因售后服务费减少[10] - 公司营业总成本为33.88亿元，较上期的30.29亿元有所增加[15] 投资与筹资活动现金流量净额情况 - 投资活动产生的现金流量净额从 - 4859.10万元降至 - 7102.00万元，减少46.16%，因净投资收回增加2亿，购建固定资产增加2.2亿[10] - 筹资活动产生的现金流量净额从 - 6741.50万元降至 - 13819.70万元，减少104.99%，因收到技改资金减少[10] - 投资活动现金流入小计为8.104967724亿元，上年同期为14.1291475862亿元[19] - 投资活动现金流出小计为8.8151634905亿元，上年同期为14.6150609425亿元[19] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 0.7101957665亿元，上年同期为 - 0.4859133563亿元[19] - 筹资活动现金流入小计为1.0702310895亿元，上年同期为1.83339395亿元[19] - 筹资活动现金流出小计为2.4521987634亿元，上年同期为2.5075390554亿元[19] 现金及现金等价物余额情况 - 期初现金及现金等价物余额为3,502,712,656.46元，上年同期为2,848,794,919.74元[20] - 期末现金及现金等价物余额为3,489,284,051.83元，上年同期为3,634,318,357.47元[20] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数为59552户[11] - 中国航空发动机集团有限公司持股比例为28.57%，持股数量为375810362股[11] 递延所得税及权益调整情况 - 递延所得税资产调整前金额为72,243,704.30元，调整后为76,267,156.43元，影响数为4,023,452.13元[21] - 递延所得税负债调整前为0元，调整后为3,906,613.25元，影响数为3,906,613.25元[21] - 未分配利润调整前为3,008,151,728.16元，调整后为3,008,235,615.28元，影响数为83,887.12元[21] - 少数股东权益调整前为319,492,192.66元，调整后为319,525,144.42元，影响数为32,951.76元[21] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[22]

证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2023-044 中国航发动力控制股份有限公司 第九届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十一次会议于 2023 年 10 月 25 日 11:00 以通讯方式召开。本次会议于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件 的方式通知了应参会监事，应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由监事会 主席韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年第三季度报 告》。 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年第三季度报告的程序符合法律、 行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司 2023 年第三季度报告（公告编号：2023-043）详见《中国证券报》 ...

信息披露制度 - 信息披露管理制度于2023年10月25日经公司第九届董事会第十五次会议审议通过[2] - 本制度自董事会审议通过施行，原《信息披露管理制度》作废[37] 股东信息披露 - 持股5%以上股东等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[9] - 5%以上股份被质押等情况应告知并配合披露[14][22] - 接受委托等持有5%以上股份应告知委托人并配合披露[14] 定期报告披露 - 定期报告包括年报、中报和季报[18] - 年报财务报告需审计，应在4个月内披露[18] - 中报应在2个月内披露，季报在1个月内披露[18] - 一季度报告披露不早于上一年度年报[18] - 变更披露时间需提前5个交易日沟通[20] 其他披露要求 - 董监高无法履职3个月以上需披露[22] - 及时披露指2个交易日内披露[25] - 董事会秘书负责信息披露，他人不得擅发[26] - 定期报告多部门参与，多环节审议后披露[26][27] - 临时报告先审批，特殊情况可先披露后补手续[27] - 沟通不得提供内幕信息，临时公告按规报送[28] - 信息披露文件保管，依法披露信息在指定平台发布[29] 财务信息披露 - 财务信息披露前执行内控，董监负责监督[31] - 年报被出具非标意见，董事会专项说明[31] 子公司信息报告 - 子公司负责人是信息报告第一责任人[32] - 子公司按要求报送信息，确保报告完整准确[32] - 控股和参股公司重大事件，公司履行披露义务[32] 特殊披露情况 - 对未公开重大信息保密，可暂缓或免披露[33] - 暂缓披露商业秘密期限原则上不超2个月[34] - 暂缓、免披露需满足条件，消除后及时披露[34][36] 责任与处罚 - 公司董事等对信息披露负责，违规受处罚[35]

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中国 航发动力控制股份有限公司（以下简称"航发控制"、"公司"）2021 年非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关规定，对航发控制拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）《关于核准中国航发动 力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核 准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共募集资金人民币 4,297,880,897.90 元，其中资产认购金 额为 928,055,900.00 元，现金认购金额为 3,369,824,997.90 元。扣除发行费用 （不含税）8,678,812.88 元后，募集资金净额为 3,361,146,185.02 元。 中信证券股份有限公司 关于中国航发动力控制股份有限公司使用暂时 ...

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事超一半[5] - 任期与董事会一致，独立董事连续任职不超六年[6] 会议相关 - 定期会议每季度至少一次，复核财报[9] - 召开前三天通知，特殊情况不限[11] - 需三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[11] 职责与义务 - 主要职责包括监督评估审计、审核财务信息等[7] - 召集人职责有召集主持会议、审定签署报告等[7] - 委员义务包括忠实履职、保密、对报告内容负责[8] 其他 - 内部审计部门每半年至少检查重大事件和资金往来[10] - 细则自2023年10月25日审议通过施行[1]

中国航发动力控制股份有限公司 独立董事对第九届董事会第十五次会议相关事项 独立董事：赵嵩正、蔡永民、由立明、邸雪筠、录大恩 2023 年 10 月 25 日 的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相 关规定，作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司第 九届董事会第十五次会议审议的相关议案进行了认真审核后，基于独立判断立场，发 表如下独立意见： 一、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经审查，我们认为：根据公司募集资金投资项目建设的进展情况，在确保不影响募 集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟使用不超过人民币 18 亿元的暂时闲置募集 资金进行现金管理，用于投资期限最长不超过 12 个月的安全性高、流动性好的保本型 现金管理产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存款、结构性存款 等），有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则，不存在变相 改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小股东的利益的情形。公司本 次使用 ...

证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2023-042 一、董事会会议召开情况 中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十五次会议于 2023 年 10 月 25 日 9:00 以通讯方式召开。本次会议于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件 的方式通知了应参会董事，应出席董事 15 人，实际出席会议董事 15 人。会议由董事 长缪仲明先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年第三季度报 告》。 公司 2023 年第三季度报告（公告编号：2023-043）详见《中国证券报》《证券时 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （二）会议以 15 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<信息披露 管理制度>的议案》。 修订后的《信息披露管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 中国航发动力控制股份有限公司 第九届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事 ...