广东中南钢铁股份有限公司 信息披露事务管理办法 1 总则 1.1 为规范广东中南钢铁股份有限公司(以下简称"公司"、 "本公司")信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息 披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件（以下简称"法律、法 规和规范性文件"）和《公司章程》的有关规定，结合本公司实 际，制定本办法。 1.2 本办法所称信息披露是指公司及相关信息披露义务人 按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规 范运作》和深圳证券交易所其他相关规定，在中国证监会指定媒 体上公告信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。 所称的披露是指在规定的时间内、在中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上、以规定的披露方 式向社会公众公布前述的信息，并送达相关证券监管部门备案。 1.3 公司遵守真实、准确、 ...

组织架构 - 审计与风险委员会至少三名董事，独立董事过半且任召集人，至少一名会计专业人士[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] - 下设工作组，审计部负责人任组长[5] 职责权限 - 行使监事会职责，审核财务信息及披露[7] - 监督指导企业三大体系建设，审查相关报告和方案[9] 决策流程 - 披露财务报告等经全体成员过半同意提交董事会审议[8] - 工作组为决策提供书面资料[11] 会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议可开临时会[13] - 会议须三分之二以上成员出席，决议全体委员过半通过[14] 专业支持 - 可聘请中介机构，费用公司支付[15]

广东中南钢铁股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 1 目的 为进一步规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，根据中华人民共和国《公司法》《证 券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关 法律法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于公司及子公司、分公司及公司所属各单位。 3 定义及管理原则 3.1 定义 3.1.1 本制度所称内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公 司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息： 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超 过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、 质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能 对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 第 1 页 共 10 页 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 公司发生重大亏损或者重大损失； 公司生产 ...

为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职相关事宜，保障公司稳定性及股东合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、 部门规章及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届 满、解任等离职情形。 3 离职情形与生效条件 广东中南钢铁股份有限公司 董事离职管理制度 1 目的 3.1 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事 会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将 在 2 个交易日内披露有关情况。 3.2 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、 独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有 会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事职务。 3.3 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保 董事会构成符合法律、行政法规、部门规章及公司章程的规定。 共 4 页 第 1 页 有下列情形之一的人员，不得担任公司的董事： （一）无民 ...

广东中南钢铁股份有限公司 投资者关系管理办法 1 总则 1.1 为加强广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称为"投资者"）的信息沟通， 加深投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间长期、 稳定的良性互动关系，进一步完善公司法人治理结构，最终实现 公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据 《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 1.2 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，并运用金融和市场营销的原 理，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 1.3 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》 等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所有 关业务规则的规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或 泄漏未公开重大信息。 共 1 ...

广东中南钢铁股份有限公司 证券投资内部控制制度 1 目的 为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）证 券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益， 维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度适用于公司及公司子公司。 3 定义及管理原则 3.1 定义 本制度所称证券投资， 是指在国家政策允许的范围内，公 司及公司控股子公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前 提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场有 选择地投资有价证券的行为。 具体包括：新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。但下列 情形除外：作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； 固定收益类或者承诺保本的投资行为；参与其他上市公司的配股 共 7 页 第 1 页 或者行使优先认购权利；购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资；公司首次 ...

1 目的 为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）、 子公司的全面风险管理、内部控制、合规管理工作，促进企业持 续、健康、稳定发展，根据《中央企业全面风险管理指引》（国 资发改革〔2006〕108 号，以下简称《指引》）、《企业内部控 制基本规范》（财会〔2008〕7 号，以下简称《规范》）、《中 央企业合规管理办法》（国资委令第 42 号）、习近平总书记关 于落实防范化解重大风险的总体要求，结合《关于加强中央企业 内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规〔2019〕 101 号）及相关体系能力建设要求，强内控、防风险、促合规， 建立以内控体系建设与监督制度为统领，各项具体操作规范为支 撑的"1＋N"制度体系的要求，建立有效的风险控制体系，落 实事前做好内控建设和风险评估、事中加强穿透式监督、事后严 格责任追究的全过程管理，特制定本制度。本制度分为全面风险 管理、内部控制管理两个章节，每章包括管理概述、职责分工、 业务流程等内容。 2 适用范围 2.1 本制度适用于公司、各子公司。 共 71 页 第 1 页 3 附则 3.1 本制度由运营改善部负责解释。 3.2 本制度自实施之日起生效， ...

广东中南钢铁股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法 1 目的 为加强对广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》，中国证监会《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》，深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第10号 —股份变动管理》等法律法规以及《公司章程》的规定，并结合 本公司的实际情况，特制定本办法。 2 适用范围 本办法适用于本公司董事、高级管理人员及本制度第6.3.4 条规定的自然人、法人或其他组织。 3 定义 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 4 管理职责 共 10 页 第 1 页 董事会秘书室负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第 6.3.4 条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股 份的数据 ...

广东中南钢铁股份有限公司 董事、高级管理人员培训制度 1 目的 1.1 为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称："公司"） 董事、高级管理人员行为，强化公司董事、高级管理人员诚信意 识，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 中国证监会及深圳证券交易所有关规则，特制定本制度。 1.2 公司董事、高级管理人员培训工作的目的是使公司董事、 高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自 律意识，完善公司治理，推动公司规范运作。 2 适用范围 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 3 管理职责 公司董事会秘书室是公司董事、高级管理人员培训的归口管 理部门，承担以下职责： 3.1 设立公司董事、高级管理人员参加培训情况备查簿，详 细登记上述人员参加证券监管部门培训情况，确保其在每个任期 内至少接受一至两次证券监管部门的培训，并取得培训合格证书。 3.2 接受证券监管部门及授权培训机构的相关培训信息，安 排相关人员参加培训。 3.3 不定期聘请中介机构（包括但不限于保荐人、会计师和 律师）或通过电子邮件方式为公司董事、高级管理人员提供相关 共 4 页 第 1 页 4.1 公司董事长、总经理（ ...

广东中南钢铁股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 1 总则 1.1 为进一步建立健全广东中南钢铁股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 1.2 董事会下设董事会薪酬与考核委员会，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与计划，对董 事会负责。 1.3 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理（总裁）、副总经理（高 级副总裁及副总裁）、财务负责人、董事会秘书及公司章程规 定的高级管理人员。 2 人员组成 2.1 薪酬与考核委员会委员至少由三名董事组成，由提 名委员会提名，经董事会选举产生，其中独立董事应过半数， 并担任召集人。 2.2 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委 共 5 页 第 1 页 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举 ...