定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露[7][9] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[9] - 年度报告财务会计报告须经有相关业务资格的会计师事务所审计[7] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，拟依据半年度财务数据派发股票股利等情况应审计[7] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非中国证监会或深交所另有规定[7] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[9] 其他报告披露 - 公开发行证券申请经核准后，公司在证券发行前公告招股说明书[5] - 公司申请证券上市交易，按规定编制上市公告书并经审核同意后公告[5] - 公司在非公开发行新股后，依法披露发行情况报告书[7] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[13][21] - 公司重大交易事项的披露标准按《上市规则》有关规定执行[16] - 公司须在董事会就重大事件形成决议等时点及时履行信息披露义务[18] - 证券及其衍生品种异常交易或媒体消息有重大影响时公司应澄清[20] - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人情况变化应告知公司[21] 43 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

组织架构 - 审计与风险委员会至少三名董事，独立董事过半且任召集人，至少一名会计专业人士[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] - 下设工作组，审计部负责人任组长[5] 职责权限 - 行使监事会职责，审核财务信息及披露[7] - 监督指导企业三大体系建设，审查相关报告和方案[9] 决策流程 - 披露财务报告等经全体成员过半同意提交董事会审议[8] - 工作组为决策提供书面资料[11] 会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议可开临时会[13] - 会议须三分之二以上成员出席，决议全体委员过半通过[14] 专业支持 - 可聘请中介机构，费用公司支付[15]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[1] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[1] - 持股5%以上股东或实控人持股变化大属内幕信息[2] 内幕信息处理流程 - 内幕信息公开披露后10个交易日内备案[12] - 知情人次日内告知董事会秘书室[12] - 董事会秘书室5日内组织填写相关档案及备忘录[12] 违规处理与档案保存 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[17] - 内幕信息档案及备忘录至少保存十年[18] 信息披露责任 - 持股5%以上股东擅自披露信息，公司保留追责权利[20]

为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职相关事宜，保障公司稳定性及股东合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、 部门规章及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届 满、解任等离职情形。 3 离职情形与生效条件 广东中南钢铁股份有限公司 董事离职管理制度 1 目的 3.1 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事 会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将 在 2 个交易日内披露有关情况。 3.2 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、 独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有 会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事职务。 3.3 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保 董事会构成符合法律、行政法规、部门规章及公司章程的规定。 共 4 页 第 1 页 有下列情形之一的人员，不得担任公司的董事： （一）无民 ...

1 目的 为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"）、 子公司的全面风险管理、内部控制、合规管理工作，促进企业持 续、健康、稳定发展，根据《中央企业全面风险管理指引》（国 资发改革〔2006〕108 号，以下简称《指引》）、《企业内部控 制基本规范》（财会〔2008〕7 号，以下简称《规范》）、《中 央企业合规管理办法》（国资委令第 42 号）、习近平总书记关 于落实防范化解重大风险的总体要求，结合《关于加强中央企业 内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规〔2019〕 101 号）及相关体系能力建设要求，强内控、防风险、促合规， 建立以内控体系建设与监督制度为统领，各项具体操作规范为支 撑的"1＋N"制度体系的要求，建立有效的风险控制体系，落 实事前做好内控建设和风险评估、事中加强穿透式监督、事后严 格责任追究的全过程管理，特制定本制度。本制度分为全面风险 管理、内部控制管理两个章节，每章包括管理概述、职责分工、 业务流程等内容。 2 适用范围 2.1 本制度适用于公司、各子公司。 共 71 页 第 1 页 3 附则 3.1 本制度由运营改善部负责解释。 3.2 本制度自实施之日起生效， ...

广东中南钢铁股份有限公司 投资者关系管理办法 1 总则 1.1 为加强广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称为"投资者"）的信息沟通， 加深投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间长期、 稳定的良性互动关系，进一步完善公司法人治理结构，最终实现 公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据 《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 1.2 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，并运用金融和市场营销的原 理，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 1.3 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》 等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所有 关业务规则的规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或 泄漏未公开重大信息。 共 1 ...

广东中南钢铁股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法 1 目的 为加强对广东中南钢铁股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》，中国证监会《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》，深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第10号 —股份变动管理》等法律法规以及《公司章程》的规定，并结合 本公司的实际情况，特制定本办法。 2 适用范围 本办法适用于本公司董事、高级管理人员及本制度第6.3.4 条规定的自然人、法人或其他组织。 3 定义 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 4 管理职责 共 10 页 第 1 页 董事会秘书室负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第 6.3.4 条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股 份的数据 ...

证券投资审批权限 - 连续十二个月内投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，提交股东会审议[2][4][5] - 占比10% - 50%且超1000万元，董事会审议并披露[4][5] - 占比5% - 10%且超500万元，总经理（总裁）办公会讨论，总经理（总裁）批准[6] - 占比5%以下，分管领导审议后报总经理（总裁）批准[7] 证券投资管理 - 审计部每季度末对当期证券投资审计监督和全面检查[9] - 经营财务部每季度末对当期证券投资进行减值测试并计提减值准备[7] 证券投资资金 - 资金来源为公司自有资金，不得用募集、信贷等违规资金[2] - 资金调拨经分管财务领导及公司负责人或其授权人联签审批[5] 证券投资账户 - 证券投资在以公司名义开设的账户进行，子公司投资须报公司审批[2] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，前版文件失效[11]

广东中南钢铁股份有限公司 董事、高级管理人员培训制度 1 目的 1.1 为规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称："公司"） 董事、高级管理人员行为，强化公司董事、高级管理人员诚信意 识，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 中国证监会及深圳证券交易所有关规则，特制定本制度。 1.2 公司董事、高级管理人员培训工作的目的是使公司董事、 高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自 律意识，完善公司治理，推动公司规范运作。 2 适用范围 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 3 管理职责 公司董事会秘书室是公司董事、高级管理人员培训的归口管 理部门，承担以下职责： 3.1 设立公司董事、高级管理人员参加培训情况备查簿，详 细登记上述人员参加证券监管部门培训情况，确保其在每个任期 内至少接受一至两次证券监管部门的培训，并取得培训合格证书。 3.2 接受证券监管部门及授权培训机构的相关培训信息，安 排相关人员参加培训。 3.3 不定期聘请中介机构（包括但不限于保荐人、会计师和 律师）或通过电子邮件方式为公司董事、高级管理人员提供相关 共 4 页 第 1 页 4.1 公司董事长、总经理（ ...

广东中南钢铁股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 1 总则 1.1 为进一步建立健全广东中南钢铁股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 1.2 董事会下设董事会薪酬与考核委员会，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与计划，对董 事会负责。 1.3 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理（总裁）、副总经理（高 级副总裁及副总裁）、财务负责人、董事会秘书及公司章程规 定的高级管理人员。 2 人员组成 2.1 薪酬与考核委员会委员至少由三名董事组成，由提 名委员会提名，经董事会选举产生，其中独立董事应过半数， 并担任召集人。 2.2 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委 共 5 页 第 1 页 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举 ...