沈阳化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 沈阳化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合沈阳化 工股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

沈阳化工股份有限公司 2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度会计报表已经毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了毕马威华振审字第 2404980 号标准无保留意见的审计报告。结合市场环境及公司实际情况，公司编制了《2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报告》，具体情况如下： 第一部分 2023 年度财务决算报告 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 增减 | | | 营业收入（元） | 5,281,892,618.94 | 5,941,346,283.65 | -11.10% | 10,131,706,979.05 | | 归属于上市公司股东的 净利润（元） | -458,244,969.30 | -1,717,711,472.32 | 73.32% | 50,719,561.17 | | 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 | -418,277,079.62 | -1,729,185,1 ...

业绩总结 - 2023年完成糊树脂产量10万吨[1] - 公司卓越运营制度转化率达96%[2] - 2023年卓越运营体系成熟度评价得分43.33分，达G3层级[2] - 公司完成增效目标140%[2] - 公司FORUS体系综合评级从3级提升至4级[4] 新产品和新技术研发 - 全年申请专利8项，获得授权3项，其中发明专利2项、实用新型专利1项[6] 其他新策略 - 组织对4家保运承包商进行安全评估并实施“零容忍”[5] - 完成4个低碳节能技改项目和2个污染治理项目，27项环保问题全部完成整改[5] - 规章制度合规性审核率100%[7] - 组织开展四项事业部级审计任务[7]

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-021 沈阳化工股份有限公司 联系电话：024-25553506 传 真：024-25553060 电子邮箱：000698@126.com 通讯地址：沈阳经济技术开发区沈西三东路55号 特此公告。 沈阳化工股份有限公司董事会 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开的第九届董 事会第二十四次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任张茜女 士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行相关职责，任期自董事会审议通过之 日起至本届董事会任期届满日止。 张茜女士已取得深圳证券交易所上市公司董事会秘书培训证明，具备担任公司 证券事务代表所必需的专业知识和业务能力，任职资格符合《深圳证券交易所上市 规则》《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于证券事务代表任职资格条件的规定。 张茜女士简历见附件。 张茜女士联系方式： 张茜，女，1 ...

业绩影响 - 2023年计提资产和信用减值准备11,507.34万元，减少净利润和所有者权益[2][9] - 2023年拟核销应收款项账面原值7,182,660.63元，对业绩无重大影响[4][9] 减值明细 - 2023年信用减值损失计提23,684,573.25元[3] - 2023年资产减值损失计提91,388,803.15元[3] 资产状况 - 石蜡化工纳入减值测试资产账面价值620,355,535.42元，可收回金额不低于该值[8] 各方意见 - 董事会、监事会认为减值及核销符合规定，能反映公司情况[11]

沈阳化工股份有限公司监事会对第九届监事会 第十八次会议部分议案的核查意见 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引》等有关规定，沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届监事会对公司第九届监事会第十八次会议部分议案进行了审阅，并 现发表意见如下： 一、2023年度内部控制的自我评价报告 二、关于2024年度日常关联交易预计的议案 公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规和 《公司章程》的规定。报告内容真实、准确、完整的反映了公司 2024年第一季度经营的实际情况，未发现参与2024年第一季度报告 编制和审议人员有违反保密规定的行为。监事会保证公司2024年第 一季度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 本次公司2024年度日常关联交易额度预计的事项是为了满足日 常生产经营的需要，按照公平、公正、公开原则开展，不会损害公 司和全体股东的利益，审议程序和表决程序符合《公司法》《证券 法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，同意公司2024年度 日常关联交易额度预计事项。 ...

财务表现 - 2024年第一季度，沈阳化工营业收入为11.93亿元，同比增长4.02%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.71亿元，同比减少83.78%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为6.81亿元，同比增长146.18%[5] - 2024年第一季度，沈阳化工的总资产为58.72亿元，较上年末减少3.47%[5] - 沈阳化工股份有限公司2024年第一季度营业利润为负14.36亿元，较去年同期的负10.34亿元有所下降[23] - 净利润为负16.95亿元，较去年同期的负10.51亿元有所下降[23] - 综合收益总额为负16.95亿元，较去年同期的负10.51亿元有所下降[24] - 经营活动现金流量净额为正6.81亿元，较去年同期的负14.74亿元有所增加[25] - 投资活动产生的现金流量净额为负5.17亿元，较去年同期的负3.23亿元有所增加[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为负1.39亿元，较去年同期的正7.63亿元有所下降[26] - 现金及现金等价物净增加额为负12.13亿元，较去年同期的负10.35亿元有所增加[26] - 期末现金及现金等价物余额为45.13亿元，较去年同期的84.26亿元有所下降[26] - 公司第一季度报告未经审计[27] 公司股东情况 - 沈阳化工集团持有公司26.68%的股份，为最大股东[10] - 中国蓝星（集团）股份有限公司持有公司19.35%的股份，为第二大股东[11] - 公司股东郭亦馨持有公司股票2,280,000股，投资者信用证券账户持有公司股票360,000股[14] 公司业务调整 - 公司子公司沈阳蜡化临时关停丙烯酸及酯生产装置[15] - 公司控股子公司山东蓝星东大有限公司更名为中化东大（淄博）有限公司[16] - 公司子公司沈阳蜡化永久关停部分生产装置，包括催化热裂解制乙烯等其他生产装置[17] 公司管理变动 - 公司聘任邵长伟先生为常务副总经理[18] - 公司聘任孙红云女士为财务总监[19] 公司资产状况 - 公司资产负债表显示，流动资产合计为2,555,888,994.27元，非流动资产合计为3,316,138,013.46元[20] - 公司负债合计为4,332,574,091.74元，所有者权益合计为1,539,452,915.99元[21]

2023年业绩数据 - 沈阳化工卓越运营体系成熟度评价得分43.33分，达到G3层级[6] - 生产装置报警数量同比减少34%[7] - 完成全年提质增效目标147%[9] - 完成FORUS体系3级至4级提升[4] 2023年市场与客户 - 新开发新市场4个、新客户4家，糊树脂出口覆盖17个国家和地区[8] 2023年研发与合作 - 全年申请专利8项，获得授权3项，其中发明专利2项、实用新型专利1项[11] - 与4家高校科研机构签署产学研战略合作协议[11] 2023年合规管理 - 发布5项合规管理专项制度，规章制度合规性审核率100%[12] - 建立健全公司合同台账，合同审核率100%[12] 2023年会议情况 - 全年共召集召开9次董事会会议[16] - 董事会下设四个专门委员会共召开9次会议[19] - 召开1次年度股东大会、3次临时股东大会[21] 2023年项目与议案 - 审议通过孙公司东大泉州公司新建24万吨/年聚醚多元醇项目的议案[18][19][22] - 审议通过注销孙公司蓝星东大有限公司的议案[19] - 审议通过2022年度计提公司及子公司资产减值准备的议案[20] - 2022年年度股东大会审议通过2022年度利润分配预案等多项议案[22] 2023年信息披露 - 信息披露共131份公告[24] 2023年投资者互动 - 业绩说明会对投资者问题回复率达100%[26] - 回复投资者在互动易咨询问题33条[26] 2024年展望与策略 - 围绕董事会职责定位推进规范化建设[31] - 通过多方面举措提高效益[31] - 强化专利保护统筹知识产权管理[31] - 加强信息披露的透明度和准确性，以投资者需求为导向披露财务等信息[32] - 开展“六大攻坚行动”提升安全风险辨识等能力[33] - 持续打好“蓝天碧水”保卫战，推进碳达峰工作落地[33] - 持续拓宽采购渠道，降低采购成本，推动采购管理转型升级[33] - 构建“客户需求和市场驱动、利润为核心”的营销管理体系[34] - 开展实时生产运营效益测算和财务分析，强化费用管控[34] - 全面推进数字化转型升级，力争“双智评”评分提高10%[35] - 打造合规管理“三道防线”协同工作格局，保障公司业务合法合规运行[35] - 以高质量党建引领保障高质量发展，加强党风廉政建设[35][36] - 董事会完善规章制度，做好投资者关系管理工作[37]

业绩总结 - 2023年度公司日常关联交易预计总金额为21251.30万元[2] - 本次公司日常关联交易总额增加5511.13万元[2] 交易调整 - 调整后向中化国际等公司采购和销售商品预计金额有变化，如向中化国际买聚合物多元醇预计160.65万元[3] - 向黎明化工院销售聚醚多元醇预计3367.74万元，上年2559.59万元[4] - 向中化国际销售聚醚多元醇预计687.52万元，上年147.48万元[4]

对中化集团财务有限责任公司的风险评估报告 沈阳化工股份有限公司（以下简称"本公司"）按照深圳证券交易所《上市 公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》的要求，通过查验中化集团财务有 限责任公司的《企业法人营业执照》《金融许可证》等证件资料，并审阅了包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中化集团财务有限责任公司的定期财 务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中化集团财务有限责任公司基本情况 中化集团财务有限责任公司（以下简称"公司"或"中化财务公司"）系经中国 银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准，于2008年5月26 日取得金融许可证，机构编号为L0091H211000001，金融许可证编号00805550， 于2008年6月4日在北京成立的有限责任公司。公司统一社会信用代码证号为 911100007109354688，注册资本60亿元；法定代表人为夏宇，注册地址为北京市 西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F3层。 沈阳化工股份有限公司关于 | 股东名称 | 持股比例（%） | 认缴出资额（万元） | 实缴出资额（万元） | | --- | -- ...