公司近期动态 - 公司于2025年12月11日召开第十届第十次董事会会议，审议了包括《关于补选董事的议案》在内的文件 [1] 公司经营与财务概况 - 2025年上半年，公司营业收入主要来源于聚醚化工行业，占比63.14%，氯碱化工行业占比35.95%，其他业务占比0.9% [1] - 截至新闻发稿时，公司总市值为30亿元 [1]

公司融资安排 - 公司拟与控股股东中国化工续签借款协议 借款总额度不超过10亿元人民币 用于补充流动资金 期限12个月 利率不高于同期贷款市场报价利率 无需公司提供担保 [1] - 该借款事项已经公司第十届董事会第十次会议审议通过 因符合相关规定可豁免提交股东大会审议 [1] 关联方财务状况与交易 - 截至2025年9月30日 控股股东中国化工营业收入为2495.01亿元人民币 净利润为-83.91亿元人民币 [1] - 自年初至本公告披露日 公司与中国化工累计已发生的关联交易金额为8.12亿元人民币 [1]

委托贷款 - 委托贷款金额2.6亿元，期限3年，年利率2.8%[2] 各方财务数据 - 2024年末中国化工净资产7,008,044.79万元，营收40,149,814.93万元，净利润 - 2,018,127.20万元[5] - 2025年9月末中国化工总资产81,004,796.36万元，净资产5,725,552.47万元，营收24,950,146.33万元，净利润 - 839,119.51万元[6] - 2024年末中化集团财务净资产1,297,411.39万元，营收88,300.01万元，净利润58,076.80万元[6] - 2025年9月末中化集团财务总资产7,646,985.23万元，净资产1,327,112.08万元，营收103,852.77万元，净利润19,482.48万元[6] - 2024年末中化东大（泉州）净资产13,000.00万元[8] - 2025年9月末中化东大（泉州）总资产93,002万元，净资产26,614万元，营收54,395万元，净利润1,136万元[8] 股权与交易 - 中国化工直接持有公司1.20%股份[6] - 关联交易金额超公司最近一期经审计净资产绝对值5%，需股东会审议[4] - 2025年12月10日，独立董事会议3票同意通过委托贷款关联交易议案[12]

公司概况 - 公司于2008年6月4日在北京成立，注册资本60亿元[1] - 中国中化控股有限责任公司持股37%，认缴和实缴22.2亿元；中国中化股份有限公司持股35%，认缴和实缴21亿元；中化资本有限公司持股28%，认缴和实缴16.8亿元[2] 数据指标 - 截至2024年12月31日，资产总额703.74亿元，所有者权益129.74亿元，吸收成员单位存款517.34亿元，发放贷款及垫款485.11亿元，2024年利息收入14.00亿元，手续费收入0.08亿元，利润总额6.39亿元，净利润5.81亿元[27] - 截至2025年6月30日，资产总额706.04亿元，所有者权益130.69亿元，吸收成员单位存款571.68亿元，发放贷款及垫款472.47亿元，2025年1 - 6月利息收入6.35亿元，手续费收入0.03亿元，利润总额1.22亿元，净利润0.93亿元[27] - 截至2025年6月30日，资本充足率12.33%（标准≥10%）[29] - 截至2025年6月30日，流动性比例61.45%（标准≥25%）[29] - 截至2025年6月30日，贷款余额/（存款余额 + 实收资本）为76.91%（标准≤80%）[29] - 截至2025年6月30日，集团外负债总额/资本净额为0.00%（标准≤100%）[29] - 截至2025年6月30日，票据承兑余额/资产总额为5.28%（标准≤15%）[29] - 截至2025年6月30日，票据承兑余额/存放同业余额为67.61%（标准≤300%）[29] - 票据承兑和转贴现总额/资本净额实际完成值为59.06%，标准为≤100%[30] - 承兑汇票保证金余额/存款总额实际完成值为0.00%，标准为≤10%[30] - 投资总额/资本净额实际完成值为67.85%，标准为≤70%[30] - 固定资产净额/资本净额实际完成值为0.05%，标准为≤20%[30] 制度管理 - 公司建立股东会、董事会、监事会三权分立的现代企业法人治理结构，由董事会审计委员会承接监事会职权[4][6] - 公司制定内部控制制度和业务管理办法、操作规程，建立风险管理部和纪检室（审计部）进行风险管理和监督稽核[7] - 公司设置资金运营部实施资金精益计划管理，对资金收支进行计划、协调和安排[8] - 公司根据资金计划安排存放同业，以安全优先兼顾收益原则选择合作银行，严格审批流程[8] - 公司建立同业拆借业务组织体系，多部门协作防范资金拆借风险[9] - 公司制定多项信贷业务制度，采用“客户信用评级+综合授信+利率风险定价”的信贷业务体系[11][12] - 成员单位信贷业务需先核定综合授信额度，由信贷审批委员会审核，报总经理或董事会审定[13] 其他情况 - 2025年6月30日，公司金融许可证机构编码和编号变更，营业执照住所变更[1] - 公司在中化财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生延期付款情况[31] - 中化财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》[32] - 中化财务公司建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险[32] - 中化财务公司从未发生重大事项及可能影响正常经营的事项[32] - 中化财务公司从未受到监管部门行政处罚和责令整顿[32] - 中化财务公司不存在违反《企业集团财务公司管理办法》规定的情况[32]

借款协议 - 公司拟与中国化工续签借款协议，额度不超10亿[2] - 借款期限12个月，利率低于同期LPR且无需担保[2] - 借款用于补充流动资金[14] 审批情况 - 2025年12月11日董事会以3票赞成通过续签议案[3] - 2025年12月10日独立董事会议以3票同意通过[13] 关联方数据 - 截至2024年12月31日，中国化工净资产700.804479亿，营收4014.981493亿，净利润 -201.81272亿[5] - 截至2025年9月30日，中国化工资产总额8100.479636亿，净资产572.555247亿，营收2495.014633亿，净利润 -83.911951亿[5] - 中国化工直接持有公司1.20%股份[5] - 年初至公告披露日，公司与中国化工累计关联交易总额8.118217亿[12]

关于独立董事辞职 - 独立董事杨向宏因个人原因辞去公司第十届董事会独立董事及董事会下属提名、战略、审计、薪酬与考核委员会委员全部职务 [1] - 杨向宏辞职后不在公司担任任何职务 且未持有公司股票 [1] - 杨向宏的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一 且相关专门委员会中独立董事比例不符合监管规定 [2] - 杨向宏的辞职将在公司股东会选举产生新任独立董事后正式生效 在此之前其将继续履行所有相关职责 [2] - 公司表示将按照法定程序尽快完成独立董事补选工作 [2] 关于公司股票被实施其他风险警示 - 公司股票自2025年10月10日起被实施其他风险警示 原因是根据证监会《行政处罚事先告知书》 公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载 [4][5] - 公司于2025年11月28日收到中国证监会辽宁监管局下发的《行政处罚决定书》 [4][6] - 所涉事项为2018至2021年度财务指标虚假记载问题 但未触及重大违法类强制退市情形 [5][6] 关于公司已采取的整改措施 - 公司已对2018至2021年度的会计差错进行了自查自纠及整改 并于2023年披露了相关更正及追溯调整公告 [6] - 相关会计差错更正及追溯调整事项已经公司董事会、监事会审议通过 并符合企业会计准则及信息披露规定 [7] - 毕马威华振会计师事务所就前期会计差错更正及追溯调整事项出具了专项报告 并对公司2023年财务报告出具了标准无保留意见 [7] - 公司表示《行政处罚决定书》中所涉事项已整改完成 [8] - 公司将持续完善内部治理 强化内审 并加强对相关人员的合规培训 [8] 关于撤销其他风险警示的后续安排 - 根据深交所规则 申请撤销其他风险警示需满足两个条件：1) 已就行政处罚事项对相应年度财报进行追溯重述；2) 自证监会作出处罚决定之日起已满十二个月 [8][9] - 公司将在满足上述条件后及时向深圳证券交易所申请撤销其他风险警示 [9] 关于公司当前经营状况 - 截至本公告披露日 公司各项生产、经营活动均正常开展 市场及客户有序拓展 融资情况稳定 [9] - 公司表示上述事项未对公司生产、经营活动产生重大影响 [9]

公司人事变动 - 沈阳化工股份有限公司独立董事杨向宏因个人原因辞职 其辞去第十届董事会独立董事及董事会提名委员会主任委员 战略委员会委员 审计委员会委员 薪酬与考核委员会委员等全部职务[1] - 杨向宏辞职后不在公司担任任何职务 截至公告披露日未持有公司股票 不存在应当履行而尚未履行的承诺事项[1] - 杨向宏原定任期至2027年9月2日[1] 公司治理影响与后续安排 - 杨向宏辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一 且董事会审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会中独立董事比例不符合相关规定[1] - 辞职将在公司股东会选举产生新任独立董事后正式生效 在此之前杨向宏将继续履行所有相关职责以保证董事会及专门委员会正常运作[1] - 公司将按照法定程序尽快完成独立董事补选工作[1]

人员变动 - 独立董事杨向宏因个人原因申请辞职，原任期至2027年9月2日[2] - 辞职后不在公司担任任何职务，未持有公司股票[2] 影响与处理 - 辞职将使独立董事人数少于董事会成员三分之一，相关委员会比例不符规定[3] - 辞职在股东会选举新任独立董事后生效，公司将尽快补选[3]

行政处罚 - 2025年9月30日收到《行政处罚事先告知书》[2] - 2025年11月28日收到《行政处罚决定书》[2] - 处罚涉2018至2021年度财务指标虚假记载[5] 会计调整 - 2023年6月28日披露前期会计差错更正公告[5] - 毕马威对2023年财报出具标准无保留意见[6] 后续安排 - 处罚事项已整改完成，将申请撤销风险警示[7] 经营状况 - 截至公告日公司生产经营正常[8]

行政处罚事件概述 - 公司于2025年11月28日收到中国证监会辽宁监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2025〕7号）[1] - 因全资子公司2018-2021年调整财务数据致四年年报虚假记载 公司被警告并罚款700万元人民币[1] - 相关责任人员均被罚款 时任董事长孙泽胜被采取8年证券市场禁入措施 总会计师李忠被采取4年证券市场禁入措施[1] 事件发展时间线 - 2024年8月9日 公司因涉嫌信息披露违法违规收到证监会《立案告知书》（编号：证监立案字0022024003号）[1] - 2025年9月30日 公司收到辽宁证监局下发的《行政处罚事先告知书》（〔2025〕5号）[1] - 2025年11月28日 公司收到辽宁证监局《行政处罚决定书》 案件调查完结[1] 财务造假具体事实 - 全资子公司沈阳蜡化在2018年至2021年期间 为满足管理及考核要求进行财务数据调整[1] - 成本核算中通过人为调整原材料生产投入数量、半成品和产成品数量、延迟确认存货等方式进行造假[1] - 具体手段包括虚减或虚增营业成本 相应虚增或虚减利润总额 并虚减或虚增存货[1] - 上述行为导致公司2018年至2021年年度报告均存在虚假记载[1] 后续处理情况 - 公司已披露相关公告 对涉事财务数据进行了更正[1] - 符合特定条件的受损投资者可发起索赔 索赔条件为于2019年3月21日至2024年8月9日期间买入且有持仓[1][3]