股东大会议事规则 焦作万方铝业股份有限公司 股东大会议事规则 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会运 作程序，提高议事效率，维护股东权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《焦作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其它相关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 （四）董事会认为必要时； （五）全体独立董事的 1/2 以上联名提议时； （六）监事会提议召开时； （七）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规 ...

特别提示： 焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-047 焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1.本次大会未出现提案被否情形。 2.本次大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一)召开时间 现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日(星期二)下午 2 点 30 分。 (二)召开地点：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧公司二楼会议室。 (三)召开方式：现场与网络投票相结合的方式。 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 14 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)投票的具体时间为：2023 年 11 月 14 日，上午 9:15-下 午 15:00。 (四)召集人：公司董事会。 (五)主持人：公司董 ...

北京市通商律师事务所 中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商律师事务所 关于焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 法律意见书 二〇二三年十一月 关于焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会法律意见书 致：焦作万方铝业股份有限公司 根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称"《网 络投票实施细则》"）等法律、法规和规范性文件以及《焦作万方铝业股份有限公司章程》 ...

募集资金使用管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 募集资金使用管理办法 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 为规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用，提 高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华 人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 和《焦作万方铝业股份有限公司章程》等要求制定本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集 用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子 公司或受控制的其他企业应遵守本办法。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项 目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺 相一致，不得随 ...

焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事孔祥舵先生自 2017 年 11 月开始担任公司独立董事，截至公告披露日，独立董事连任期限即将满 6 年，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等规定，独立董事连任时间不能超过 6 年，因此孔祥舵先生任职期满 后将不再担任公司第九届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务。 鉴于孔祥舵先生的离任将导致公司独立董事人数少于董事会成员总人数的三分之一，根 据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，在选举产生新任独立董事前， 孔祥舵先生将按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事职责及董事 会专门委员会相关职务。公司董事会正在积极筛选合适的独立董事人选，将按照相关规定尽 快完成独立董事的补选工作。 截至本公告披露日，孔祥舵先生未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事 项。孔祥舵先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，公司及董事会对孔祥舵先生在任职期间 为公司发展作 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-045 焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次大会议案二生效是议案三、四、五生效的前提，只有议案二表决通过，其他三项议 案的表决结果才能生效。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露了 《焦作万方铝业股份有限公司召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023- 042）。为保护广大投资者的利益，提请各位股东正确行使股东大会投票权，现披露关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告。 一、召开会议基本情况 (一)大会届次：焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会。 (二)大会召集人：公司第九届董事会。 (三)会议召开的合法 ...

焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-046 焦作万方铝业股份有限公司 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2023 年 11 月 7 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届董事会第七次会议于 2023 年 11 月 10 日采取现场和通讯方式召开。 （三）董事出席会议情况 本次会议应出席董事 8 人，实际出席 8 人，董事王大青、张赞国、王益民、张占魁、孔 祥舵、刘继东以通讯方式出席。 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （四）董事会会议的主持人和列席人员 本次会议由公司董事谢军先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： 关于推举谢军先生代行公司董事长职务的议案 公司董事长霍斌先生因个人原因，申请辞去公司第九届董事会董事、董事长及董事会下 设专门委员会相关委员职务。辞职后，霍斌先生不在公司及子 ...

利润情况 - 第三季度利润总额为 27,648 万元，主要来源于电解铝业务，占利润总额约 85%，利润增量主要来源于煤价、预焙阳极等原材料价格下降 [2] 电解槽情况 - 公司 280KA 电解槽是国内第一条大型预焙铝电解产业化示范工程，仍是国内节能型的电解槽型号之一，公司仍在使用该系列，暂不存在不达标改造的风险 [2] 大股东质押及冻结情况 - 大股东质押股份主要用于业务周转，全部股份被司法冻结和轮候冻结系金融借款合同纠纷，相关事项公司已及时公告 [3] - 暂不确定大股东持有的公司股份是否会存在平仓风险或被强制过户风险，目前未导致公司控制权发生变更，未对公司生产经营造成影响，如后续涉及处置，可能会导致公司股权结构发生变动 [3][5] - 第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）持有公司股份 206,278,976 股，占公司总股份 17.30%，其持有股份已全部被司法冻结 [3] 分红计划 - 近三年，公司利润分配比例分别为 11.67%、30.1%、30.64%，在满足可分配情况下，公司逐年加大分配比例，在符合条件时会积极进行分红 [3] 产能规划 - 电解铝行业产能天花板已基本形成，产能外迁需考虑多方面因素，条件成熟公司不排除向更有优势发展前景的地区迁移，后续如有计划会及时披露 [3] 产业链规划 - 公司目前采用“煤--电--铝--铝加工”一体化产业布局，下游铝加工主要是合金产品生产线，暂时没有再生铝等更多支线延伸规划 [4] 投资收益来源 - 公司投资收益主要为股权投资收益，来源于持有的焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限公司 30%股权、焦作万都实业有限公司 45%的股权，中国稀有稀土股份有限公司 11.73%股权 [4]

焦作万方铝业股份有限公司 关于公司董事长辞职的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-043 焦作万方铝业股份有限公司 关于公司董事长辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会于近日收到公司 董事长霍斌先生的书面辞职报告，霍斌先生因个人原因，申请辞去公司第九届董事会董事、 董事长及董事会下设专门委员会相关委员职务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关规定，霍斌先生的辞职报告自 送达公司董事会之日起生效。辞职后，霍斌先生不在公司及子公司担任任何职务。 截至本公告披露日，霍斌先生未直接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的股份 锁定承诺，其持有公司第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）99.95%的有限 合伙份额，为樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）实际控制人。 霍斌先生辞职后，不 会导致本公司第一大股东发生变更。 霍斌先生的辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不影响公 ...

营业收入与利润情况 - 第三季度营业收入14.72亿元，同比增长7.28%；年初至报告期末营业收入49.52亿元，同比下降5.85%[3] - 第三季度归属上市公司股东净利润2.35亿元，同比增长862.99%；年初至报告期末为3.52亿元，同比增长0.33%[3] - 第三季度基本每股收益0.197元/股，同比增长857.96%；年初至报告期末为0.295元/股，同比增长0.34%[3] - 年初至报告期末营业总收入46.62亿元，较上期的49.52亿元有所下降[33] - 年初至报告期末营业总成本43.85亿元，较上期的48.59亿元有所下降[33] - 年初至报告期末营业利润4.13亿元，较上期的3.03亿元有所增长[34] - 年初至报告期末净利润3.53亿元，较上期的3.52亿元略有增长[34] - 基本每股收益0.296元，与上期的0.295元基本持平[35] - 稀释每股收益0.296元，与上期的0.295元基本持平[35] 资产负债情况 - 货币资金期末数17.09亿元，较期初增长46.83%，主要因本期经营盈利和上期末库存铝锭销售[10] - 应收账款期末数266.53万元，较期初下降89.19%，因本期收回上期末应收货款[10] - 2023年9月30日货币资金为1,709,437,541.90元，较2023年1月1日的1,164,202,614.32元增加[30] - 2023年9月30日应收账款为2,665,280.35元，较2023年1月1日的24,654,557.29元减少[30] - 2023年9月30日流动资产合计为2,690,155,256.33元，较2023年1月1日的2,095,664,344.76元增加[30] - 资产总计81.83亿元，较上期的78.46亿元有所增长[31] - 负债合计25.91亿元，较上期的25.50亿元略有增长[32] - 归属于母公司所有者权益合计55.92亿元，较上期的52.95亿元有所增长[32] 费用与收益情况 - 管理费用本期数3869.85万元，较上年同期下降55.19%，因本期固废处理费及工资性费用下降[15] - 投资收益本期数1.55亿元，较上年同期下降41.51%，因本期确认的联营企业投资收益减少[16] - 信用减值损失本期数 -907.34万元，较上年同期下降2346.02%，因本期计提坏账准备增加[18] - 非经常性损益本报告期金额2207.91万元，年初至报告期期末金额2392.64万元[7] - 营业外收入为2,652,113.73元，较上期100,511,083.99元减少97.36%，主要系上期收到2021年洪灾损失保险赔偿款[20] - 营业外支出为3,270,836.55元，较上期19,132,972.30元减少82.90%，主要系固定资产报废损失减少[21] - 所得税费用为59,061,209.74元，较上期31,869,554.69元增加85.32%，主要系本期主业盈利增加，应纳税所得额同比增加[22] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为604,334,606.26元，较上年同期708,533,197.08元减少14.71%，主要系上期收到2021年洪灾损失保险赔偿款[23] - 经营活动产生的现金流量中销售商品、提供劳务收到现金50.95亿元，较上期的55.53亿元有所下降[35] - 经营活动现金流入小计为54.12亿元，上年同期为64.81亿元；经营活动现金流出小计为48.08亿元，上年同期为57.72亿元；经营活动产生的现金流量净额为6.04亿元，上年同期为7.09亿元[36] - 投资活动现金流入小计为4.34亿元，上年同期为3.96亿元；投资活动现金流出小计为4.25亿元，上年同期为4.54亿元；投资活动产生的现金流量净额为0.96亿元，上年同期为 - 0.58亿元[37] - 筹资活动现金流入小计为6.66亿元，上年同期为3.08亿元；筹资活动现金流出小计为7.71亿元，上年同期为9.06亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 1.05亿元，上年同期为 - 5.98亿元[37] - 现金及现金等价物净增加额为5.09亿元，上年同期为0.52亿元；期末现金及现金等价物余额为12.72亿元，上年同期为7.51亿元[37] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为81,527，表决权恢复的优先股股东总数为0[25] - 前10名股东中，樟树市和泰安成投资管理中心持股比例17.30%，持股数量206,278,976股；宁波中曼科技管理有限公司持股比例11.87%，持股数量141,529,491股等[25] 会计政策变更 - 2023年执行会计政策变更，增加递延所得税资产、负债和总资产各530.73万元，对所有者权益等无影响[4] - 2023年起执行新会计准则，增加递延所得税资产530.73万元，增加递延所得税负债530.73万元，增加总资产530.73万元[38] - 本次会计政策变更对公司所有者权益、经营成果和现金流量无影响[39] 子公司情况 - 子公司焦万铝业（北京）有限公司2023年7月完成工商注销，本报告期公司只编制母公司会计报表[28] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[40]