股东会议事规则（修订稿） （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过， 需经 2025 年第二次临时股东会审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为及公司股东会的运作程序，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司治理 准则》《上市公司股东会规则》《海南海德资本管理股份有限公司章 程》及其他相关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》及公司章程的相关规定召开股东会,保证股东能够依法行使权 利。 海南海德资本管理股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报 酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司 ...

海南海德资本管理股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保证海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作，明确公司董事会秘书的职责和 工作要求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》相关规定， 结合公司实际情况，特制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，董事会秘书是 公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指定联系 人。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 董事会秘书的任职资格为： （一）具备大学本科及以上学历，具备经济、管理、证 券等工作经验； （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、 企业管理等专业知识； 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘 书： （一）有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员 情形之一的； ...

对外信息报送和使用管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范海南海德资本管理股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）对外信息报送和使用管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下设的各部门、分公司、 全资或控股子公司，公司的董事、高级管理人员、各部门负责 人、子公司核心管理人员及其他涉密人员，公司对外报送信息 涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指尚未以合法方式公开的，涉 及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩 快报、业绩预告、财务数据以及需报批的重大事项等所涉及的 信息。 海南海德资本管理股份有限公司 第四条 公司董事会是信息对外报送的管理机构 ...

控股子公司管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为促进海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"或"海德股份"）规范运作和健康发展，明确 公司与各控股子公司财产权益和经营管理责任，确保控股子 公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体资产运营质量， 最大程度保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及 《海南海德资本管理股份有限公司章程》等法律、法规、规 章的相关规定，结合实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司（以下简称"控股子公 司"或"子公司"）是指公司根据总体战略规划、产业结构 调整及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体 的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）控股子公司。 第三条 本办法适用于公司及下属各控股子公司。 海南海德资本管理股份有限公司 公司各职能部门，公司委派至各控股子公司的董事、监 事/风险管理与审计委员会委员/承接监事会职责的其他机 构工作人员、管理人员对本办法的有效执 ...

第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司(以下 简称"公司")的融资行为,加强对融资业务的控制,降低融 资成本,有效防范财务风险,维护公司整体利益,根据国家有 关法律法规及《海南海德资本管理股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定,结合公司实际经营情况,特 制定本办法。 第二条 本办法所称融资,是指公司因经营发展需要而 开展的资金募集行为和过程，特指向银行等金融机构或其他 机构进行间接融资的行为，包括流动资金贷款、固定资产贷 款、基金、融资租赁、信托融资、委托贷款等。 公司直接融资行为，如发行股票、债券等，不适用本办 法。 第三条 本办法适用于公司的融资管理活动。公司全资 子公司、控股子公司可参照本办法制定其具体的融资管理办 法。 海南海德资本管理股份有限公司 融资管理办法 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 融资管理原则和控制目标 第四条 融资应符合公司发展战略规划和年度经营计划, 遵循以下管理原则: (一)合法性原则:遵守国家的有关法律、法规、规章； (二)统一性原则:公司对融资实行统一管理,对融资进 行风险控制； (三)安全性 ...

第一章 总 则 第一条 为适应海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"）战略发展需要，健全投资决策程序，加强决 策科学性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 海南海德资本管理股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第三条 战略委员会由三至五名董事组成，成员应包括 董事长，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、全体独立董事过半 数或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担 任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 则自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规 ...

海南海德资本管理股份有限公司 内部控制评价管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制，规范公司内部控制评价程序，提高内部控制评价质 量和效率，建立健全公司内部控制体系，推动公司稳健经营和持续健 康发展，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》 等国家相关法律、法规、规章的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"内部控制评价"，是指公司董事会对内部 控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、全资及控股子公司、分 公司以及对公司具有重大影响的参股公司。 第四条 内部控制评价的总体目标是通过全面评价公司内部控 制的设计有效性及运行有效性，及时发现各层面可能存在的缺陷或不 足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水 平和风险防范能力。 第五条 公司实施内部控制评价应遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖 公司各内部机构、全资及控股子公司、分公司 ...

海南海德资本管理股份有限公司 对外担保制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效控制对外担保风险， 维护投资者合法权益，促进公司健康稳定地发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 、《中 华人民共和国民法典》(以下简称"《民法典》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司、控股子公司以 第三人身份以自有资产或信誉为他人提供的保证、资产抵押、 质押以及其他担保事宜，包括公司及公司控股子公司为他人 提供的担保以及公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实 际控制权的控股子公司。 第四条 公司对外担保应遵循下列基本原则： （一）对外担保必须根据《公司法》《证券 ...

海南海德资本管理股份有限公司 证券投资管理制度 下列情形不适用本制度证券投资的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年 以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）的证券投资行为及相关信息披露工作，防范投资风险，强化风 险控制，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回 购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所(以下 ...

第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，公 司及控股子公司（含公司持股比例低于50%但通过董事会委 派、协议安排等方式实际控制的子公司）从事的与本制度相 关的活动，必须遵守本制度要求。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）符合诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和全体股东的利益； （三）公司与关联人之间的交易应签订书面合同或协议， 明确交易双方的权利义务及法律责任； 海南海德资本管理股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为充分保障全体股东及海南海德资本管理股份 有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，保证公司关联 交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司和全体股东 的利益，控制关联风险，使公司的关联符合公平、公开、公 正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章 ...