制度制定依据与目的 - 为完善公司治理结构 强化对内部董事和经理层的约束和激励 保护股东尤其是中小投资者利益 促进规范运作而制定本制度 [1] - 依据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等规定制定 [1] 独立董事定义与独立性要求 - 独立董事指不在公司担任除董事外其他职务 与公司及其主要股东 实际控制人不存在直接或间接利害关系或其他可能影响独立客观判断关系的董事 [2] - 独立董事应独立履行职责 不受公司及其主要股东 实际控制人等单位或个人的影响 [2] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一且至少包括一名会计专业人士 [3] - 会计专业人士需具备注册会计师资格 或会计/审计/财务管理专业高级职称/副教授以上职称/博士学位 或经济管理高级职称且五年以上相关专业工作经验 [3] 独立董事任职基本条件 - 需具备上市公司董事资格 符合独立性要求 熟悉上市公司运作及相关法律法规 [4] - 需具有五年以上法律 经济 会计或其他履行独立董事职责所必需的工作经验 [4] - 需具有良好的个人品德 不存在重大失信等不良记录 [4] 独立董事任职禁止情形 - 禁止公司或附属企业任职人员及其直系亲属 主要社会关系担任独立董事 [5] - 禁止直接或间接持有公司已发行股份1%以上或前十名股东中的自然人股东及其直系亲属担任 [5] - 禁止在持有公司已发行股份5%以上股东单位或前五名股东单位任职人员及其直系亲属担任 [5] - 禁止在公司控股股东 实际控制人的附属企业任职人员及其直系亲属担任 [5] - 禁止与公司及其控股股东有重大业务往来人员或在相关单位任职人员担任 [5] - 禁止为公司提供财务 法律 咨询 保荐等服务的中介机构人员担任 [5] - 最近十二个月内曾具有上述情形的人员也不得担任 [5] 独立董事提名与选举程序 - 董事会或单独/合并持有公司已发行股份1%以上股东可提出独立董事候选人 经股东会选举决定 [6] - 提名人需在提名前征得被提名人同意 并对其资格和独立性发表意见 [7] - 独立董事候选人材料需报送深圳证券交易所备案 包括提名人声明 候选人声明 履历表等 [8] - 深交所对任职资格进行审核 提出异议的候选人不得提交股东会选举 [9] 独立董事任期与更换 - 独立董事每届任期与其他董事相同 连任时间不得超过六年 [10] - 选举两名以上独立董事需实行累积投票制 中小股东表决情况单独计票并披露 [11] - 独立董事可提出辞职 需提交书面辞职报告 公司需披露辞职原因及关注事项 [13] - 因辞职或被解职导致独立董事比例不符要求时 需在六十日内完成补选 [12][13] 独立董事职责与职权 - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任 需确保足够时间和精力履行职责 [14] - 需对公司及全体股东负有诚信及勤勉义务 维护公司利益 关注中小股东权益 [15] - 主要职责包括参与董事会决策 监督重大利益冲突事项 提供专业建议等 [16] - 享有特别职权包括独立聘请中介机构 提请召开临时股东会 提议召开董事会会议等 [17] - 行使部分职权需经全体独立董事过半数同意 [17] - 关联交易 承诺变更方案 收购相关决策等事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议 [18] 独立董事履职要求 - 需按时亲自出席董事会会议 连续两次未能出席且未委托其他独立董事代出席的 董事会需在三十日内提议股东会解除其职务 [19] - 需持续关注相关董事会决议执行情况 发现违规情形需及时报告并可要求公司说明 [20] - 需向年度股东会作述职报告 内容包括出席会议情况 专门委员会工作 行使特别职权情况等 [21] - 每年在公司现场工作时间不少于十五日 可通过多种方式履行职责 [22] 董事会专门委员会设置 - 董事会下设审计 薪酬与考核和战略委员会 [23] - 审计委员会成员需为不在公司担任高级管理人员的董事 独立董事过半数且由会计专业人士担任召集人 [23] - 薪酬与考核委员会成员中独立董事过半数并担任召集人 [23] 独立董事专门会议 - 公司需定期或不定期召开全部由独立董事参加的会议 [24] - 特定事项需经独立董事专门会议审议 会议可由过半数独立董事推举召集人 [24] - 独立董事需亲自出席专门委员会会议 因故不能出席需书面委托其他独立董事代出席 [25] - 需制作会议记录和工作记录 工作记录及相关资料需至少保存十年 [26] 独立董事工作条件保障 - 公司需为独立董事提供必要工作条件和人员支持 指定专门部门和人员协助履职 [28] - 需保证独立董事与其他董事同等的知情权 定期通报运营情况 提供资料 [29] - 董事会会议前独立董事可与董事会秘书沟通 就拟审议事项询问 要求补充材料等 [30] - 需及时向独立董事发出董事会会议通知并提供会议资料 当两名以上独立董事认为资料不充分时可书面提出延期召开会议 [31] - 公司董事 高级管理人员等需积极配合独立董事行使职权 不得拒绝 阻碍或干预 [32] - 独立董事聘请专业机构的费用及其他行使职权所需费用由公司承担 [33] - 公司需给予独立董事与其职责相适应的津贴 标准由董事会制订预案 股东会审议通过 [34] - 独立董事不应从公司及其主要股东 实际控制人或有利害关系的机构和人员处取得额外的未披露利益 [16] 制度实施与修订 - 本制度由董事会负责解释和修订 [37] - 制度相关规定与日后颁布或修订的法律法规 《上市规则》或《公司章程》相抵触时 需按新规定执行且董事会对制度进行修订 [38] - 本制度由董事会制定并经股东会审议通过之日起实施 [39]

内部审计制度总则 - 制度旨在规范吉林化纤内部审计监督工作 提升审计质量和内部控制管理效率 [2] - 内部审计定义为对公司内部控制 风险管理 财务信息及经营活动的评价活动 [2] - 内部控制目标包括合规经营 资产安全 经营效率及信息披露真实性 [2] 审计机构设置与人员要求 - 董事会下设审计委员会 由三名董事组成且独立董事过半 主任委员由会计专业独立董事担任 [3] - 审计部为独立部门 直接向审计委员会报告 不得与财务部门合署办公 [3] - 内部审计人员需具备专业知识和业务能力 执行审计时需回避利害关系 [4] 审计委员会职责 - 指导监督内部审计制度实施 审阅年度审计计划并督促执行 [4] - 协调审计部与外部审计机构关系 向董事会报告审计工作进展及重大问题 [5] - 每年根据审计报告出具内部控制有效性评估意见 [7] 审计部核心职责 - 检查评估子公司及关联公司内部控制制度的完整性与有效性 [5] - 审计财务资料合法性及真实性 包括财务报告和预测性信息 [5] - 每季度向董事会报告审计发现的问题 每年提交内部审计报告 [5] 审计工作计划与范围 - 年度审计计划需涵盖对外投资 资产交易 担保 关联交易及信息披露等重大事项 [6] - 审计范围覆盖所有经营环节 包括采购 销售 资金管理及信息披露等 [7] - 审计工作需评价财务报告和信息披露相关内部控制设计的合理性 [7] 具体审计实施重点 - 大额资金往来审计需关注授权审批手续及是否存在越权行为 [6] - 对外投资审计需核查审批程序 合同履行及风险控制措施 [12] - 关联交易审计需审查定价公允性 审批程序及潜在利益侵占 [14] 信息披露与报告要求 - 审计委员会需出具年度内部控制评价报告 包括缺陷认定及整改措施 [16] - 内部控制评价报告需与年度报告同步披露于指定网站 [18] - 若会计师事务所出具非标准审计报告 董事会需发布专项说明 [17] 审计权限与保障措施 - 审计部有权召开会议 调取资料 调查事项及采取临时封存措施 [9] - 被审计对象需配合提供资料 不得拒绝或阻挠审计工作 [4] - 审计档案需保管6个月后归档 销毁需经审计委员会及董事长批准 [8] 奖惩机制 - 审计部可建议对合规表现优异的部门或个人给予奖励 [18] - 违反制度者将面临处分或经济责任追究 构成犯罪的移送司法机关 [18] - 内部控制执行情况纳入各部门及子公司的绩效考核体系 [18]

公司治理结构 - 设立董事会战略委员会作为专门工作机构 负责长期发展战略和重大投资决策研究建议[1] - 战略委员会由至少三名董事组成 委员由董事长 二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名[1] - 委员会设主任委员由董事长担任 任期与董事会一致[1] - 下设投资评审小组 由总经理任组长 董事会办公室提供综合服务[1] 职责权限 - 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议[2] - 对须经董事会批准的重大投资融资议案进行研究建议[2] - 对重大资本运作 资产经营项目进行研究建议[2] - 对其他影响公司发展的重大事项进行研究建议[2] - 对事项实施进行检查评估并提出书面意见[2] 决策程序 - 投资评审小组负责决策前期准备工作 提供相关资料[2] - 有关部门上报重大项目背景资料 包括项目内容 可行性研究报告 风险评估等[2] - 投资评审小组进行初审 签发立项意见书并报备[2] - 小组进行评审后向战略委员会提交正式提案[2] 议事规则 - 会议需提前三日通知 紧急情况下经全体委员同意可随时召开[3] - 会议需三分之二以上委员出席 决议需全体委员过半数通过[3][4] - 表决方式为举手表决或投票表决 临时会议可通讯表决[4] - 可聘请中介机构提供专业意见 费用由公司支付[4] - 会议记录由委员签名 董事会秘书保存[4] 附则规定 - 工作条例自董事会审议通过之日起实施[5] - 未尽事宜按国家法律法规和公司章程执行[5] - 解释权归属公司董事会[5]

董事会会议类型与召开条件 - 董事会会议分为定期会议和临时会议 每年至少召开两次定期会议 [3] - 临时会议需在以下情形召开：代表十分之一以上表决权的股东提议、三分之一以上董事联名提议、审计委员会提议、过半数独立董事提议或公司章程规定的其他情形 [5][11] - 临时会议需通过董秘办或直接向董事长提交书面提议 提案需附相关材料 董事长需在十日内召集会议 [5] 会议通知与变更程序 - 定期会议需提前十日发出书面通知 临时会议需提前三日通知 紧急情况下可通过口头方式通知但需全体董事一致同意 [8] - 通知需包含会议日期、地点、期限、事由、议题及发出日期 [4][9] - 变更会议时间或提案需在原定会议前三日发出书面变更通知 不足三日需顺延或取得全体董事认可 临时会议变更需全体与会董事认可 [10] 董事出席与委托规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行 总经理和董事会秘书需列席会议 [11] - 董事需亲自出席会议 因故不能出席需书面委托其他董事 委托书需明确意见和表决意向 [12] - 委托需遵循关联交易回避原则 独立董事不得委托非独立董事 一名董事不得接受超过两名董事的委托 [13] 会议表决与决议形成 - 表决实行一人一票制 分为同意、反对或弃权 未选择视为弃权 [18] - 决议需超过全体董事半数赞成票通过 担保事项需经出席会议三分之二以上董事同意 [20] - 董事需对关联交易提案回避表决 未通过提案一个月内不得重复审议 [21][23] 会议记录与文件保存 - 会议记录需包含召开日期、地点、出席董事姓名、议程、发言要点及表决结果 [25][11] - 董事会秘书需保存会议记录、通知、材料、签到簿、委托书、录音、表决票等文件 保存期限不少于十年 [29] 其他议事规则 - 会议以现场召开为原则 可经同意后通过视频、电话等方式召开 非现场会议以有效表决票计算出席人数 [15] - 董事可要求暂缓表决若提案不明确或材料不充分 需提出再次审议的条件 [24] - 董事长需督促决议落实并检查执行情况 在后续会议上通报进展 [28]

信息披露制度总则 - 制度制定依据包括公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法及深圳证券交易所股票上市规则等法规 [1] - 信息披露范围涵盖可能对证券及衍生品交易价格产生重大影响的未公开信息 [1] - 信息披露文件类型包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告 [1] - 制度适用对象包括董事会、董事、高管、控股股东、实际控制人及持股5%以上股东等主体 [1] 信息披露基本原则 - 遵循公开公平公正原则 要求信息真实准确完整且简明易懂 [2] - 禁止虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 信息需同时向所有投资者披露 [2] - 自愿披露信息不得与法定披露冲突 需保持持续性和一致性 [3] - 披露渠道以深交所网站和证监会指定媒体为首选 禁止提前泄露 [3] - 董事和高管需对信息披露内容真实性承担保证责任 [3] 信息披露内容要求 - 定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告 其中年报需经审计 [6][7] - 年度报告披露时限为会计年度结束四个月内 季度报告为季度结束一个月内 [7] - 临时报告涵盖重大事件公告、董事会决议、股东会决议等类型 [10] - 重大事件包括大额赔偿责任、资产减值计提、股东权益为负值等23种情形 [10][11] - 信息披露触发时点为董事会决议、签署协议或知悉事件发生时 [11] 信息披露管理架构 - 董事会为信息披露领导机构 董事长为第一责任人 董事会秘书负责具体协调 [15] - 证券部为日常工作部门 证券事务代表协助董事会秘书 [15] - 信息报告人包括董事、高管及各部门/子公司负责人 需第一时间向董事会秘书报告 [19][20] - 控股股东和实际控制人需主动告知公司持股变化等重大信息 [19] 信息披露执行流程 - 定期报告编制需经经理、财务负责人起草 董事会审议 审计委员会审核 [16] - 临时报告由董事会秘书编制 涉及经营财务内容时相关部门需协助 [27] - 信息披露文件保存期限不少于十年 存放于公司证券部 [28] - 更正公告需在发现信息错误、遗漏或误导时及时发布 [28] 保密与风控措施 - 内幕信息知情人包括董事、高管及接触未公开信息人员 均负有保密义务 [29] - 非正式公告渠道（如新闻发布会、媒体采访、网站发布）需严格审查防止泄密 [30] - 信息难以保密或股价异常波动时应立即启动披露程序 [31] - 信息披露违规责任人将面临通报、警告直至解职的处分 [31]

公司治理变动 - 吉林化纤于2025年7月30日召开职工代表大会 [2] - 会议选举赵伟为公司第十一届董事会职工代表董事 [2]

公司动态 - 吉林化纤第十届董事会第十七次会议审议通过《关于公司董事会换届选举第十一届董事会非独立董事的议案》等多项议案 [2]

公司公告 - 吉林化纤将于2025年8月18日召开2025年第三次临时股东会 [1] - 股东会将审议《关于公司董事会换届选举第十一届董事会非独立董事的议案》等多项议案 [1]

公司治理 - 吉林化纤于2025年7月30日召开第十届第十七次董事会会议 审议《关于修订〈公司章程〉的议案》等文件 [2] 业务结构 - 2024年营业收入构成中 粘胶纤维占比71.87% 其他行业占比19.89% 碳纤维占比8.24% [2] 基础信息 - 公司证券代码为SZ 000420 收盘价4.12元 [2] - 消息来源为每日经济新闻 [3]

战略委员会组成 - 成员至少三名董事，由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 战略委员会职责 - 研究公司长期战略等重大事项并提建议[6] 会议相关规定 - 提前三日发通知并提供资料[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，过半数通过决议[11] - 表决方式有举手表决等，临时会议可通讯表决[11] 其他 - 投资评审小组负责决策前期准备[9] - 工作条例经董事会审议通过实施，解释权归董事会[14]