2024 年度内部控制自我评价报告 深圳市海王生物工程股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市海王生物工程股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事局的责任。监事会对董事局建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘致同会计师事务所为2025年度审计机构[1][2] - 2025年度财务审计费220万元，内控审计费80万元，与上期持平[11] - 续聘议案已通过董事局会议，待股东大会审议[13] 审计机构情况 - 截至2024年末，致同从业人员近六千，合伙人239名，注会1359名[3] - 2023年度业务收入约27.03亿元，审计收入约22.05亿元[4] - 2023年上市公司审计客户257家，收费约3.55亿元[4] - 致同已购职业保险，累计赔偿限额9亿元，2023年末风险基金815.09万元[5] - 近三年致同受刑事处罚0次、行政处罚2次等[6] 项目人员情况 - 项目合伙人平海鹏近三年签上市公司审计报告4家[8] - 签字注册会计师雷兵近三年签上市公司审计报告2份[8]

2024 年，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查： （一）2024 年，监事会成员列席了 2024 年公司召开的股东大会、董事局会 议，并对股东大会、董事局会议的决策内容、决策程序等进行了严格的监督和检 查。 （二）2024 年，监事会积极关注本公司经营计划及决策，对公司经营决策 的程序行使了监督职责。 （三）2024 年，公司监事会共召开了 8 次会议，全体监事均出席了会议， 审议的议案均获得通过。具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第九届监事会 第十次会议 | 2024 月 29 | 年 2 日 | 1、《关于转让控股子公司股权被动形成财务资助的议 案》 | | | | | | 2、《关于担保延续构成对外担保的议案》 | | 2 | 第九届监事会 | 2024 | 年 4 | 《关于为控股子公司提供担保的议案》 | | | 第十一次会议 | 月 3 | 日 | | | | | | | 1、《2023 年度监事会工作报告》 | | | | | | 2、《2023 年度财务决算报告 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"）为公司 2024 年度财 务报表及内部控制审计的外部审计机构，负责公司 2024 年度的财务报表及内部 控制审计工作。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律 法规的要求，公司对致同会计师事务所 2024 年度的履职情况进行了评估，具体 情况如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：致同会计师事务所，前身是成立于1981年的北京会计师事务所， 2011年12月22日经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会 计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层。 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京财政局NO 0014469 截至2024年末，致同会计师事务所从业人员近六千人，其中合伙人239名， 注册会计师1,359名，签署过证券服务业务 ...

年度股东大会安排 - 2025年4月25日董事局会议通过召开2024年年度股东大会议案[2] - 2024年年度股东大会于2025年6月13日召开[2] - 会议股权登记日为2025年6月6日[3] 审议事项 - 审议2024年度董事局、监事会工作报告等11项议案[4][18] 登记信息 - 登记时间为2025年6月9 - 11日工作日[8] - 登记地点为深圳海王银河科技大厦董事局办公室[8] 投票信息 - 网络投票代码为360078，简称为海王投票[14] - 深交所交易系统和互联网投票时间为6月13日[15][16]

股东大会召开情况 - 会议于2025年4月18日以现场+网络投票方式召开，现场会议地点为深圳市南山区海王银河科技大厦24楼 [3][4] - 网络投票通过深交所交易系统（9:15-15:00）和互联网系统（9:15-15:00）进行 [3] - 会议由董事沈大凯主持，因董事局主席张思民、副主席张锋因公务缺席 [5] 股东参与情况 - 总参与股东459人，代表股份12.4亿股（占总股本47.12%），其中现场投票占比46.29%，网络投票占比0.82% [6][7] - 中小股东参与457人，代表股份2178.8万股（占总股本0.83%），其中现场投票占比0.0037%，网络投票占比0.82% [8] 议案表决结果 财务资助议案 - 总表决通过率98.68%，反对率1.31%，中小股东反对率高达74.50% [9] 担保延续议案 - 总表决通过率99.30%，中小股东通过率60.27%，反对率38.36% [10] 银行授信议案 - 总表决通过率99.40%，中小股东通过率66.03%，反对率33.11% [11][12] 子公司担保议案 - 总表决通过率99.32%，中小股东通过率61.25%，反对率37.70% [13] 新增诉讼情况 - 累计新增诉讼金额4.18亿元，占净资产9.92%，其中原告案件3.85亿元（占比9.12%），被告案件3364万元（占比0.80%） [17] - 主要涉及应收款项追偿及合同纠纷，未披露单个案件金额超净资产10%或绝对额超1000万元 [18][19]

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2025-017 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于新增累计诉讼、仲裁情况的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关规定，对公司及控股子公司连续十二个月累计涉及诉 讼、仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下： 一、新增累计诉讼、仲裁事项的基本情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上市公司发生的诉讼、仲 裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则。公司及控股子公司累计涉及诉讼、 仲裁事项已达到披露标准。 截至本公告披露日，除前期已披露的累计诉讼、仲裁情况外，公司及控股子 公司新增累计诉讼、仲裁金额合计约为人民币41,821.18万元，占公司最近一期经 审计净资产绝对值的9.92%。其中，公司及控股子公司作为原告或申请人涉及的 诉讼合计金额约为人民币38,457.08万元；公司及控股子公司作为被告或被申请人 涉及的诉讼案件合计涉案金额为人民币3,364.10万元。具体情况详见附件《连续 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2025-016 一、重要提示 本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。 二、会议召开情况 （一）会议召开时间 （1）现场会议：2025年4月18日（星期五）下午14:50 （2）网络投票：2025年4月18日（星期五）。其中，通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票时间为2025年4月18日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30 和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2025年4月 18日（星期五）9:15-15:00的任意时间。 （二）现场会议召开地点 深圳市南山区科技园科技中三路 1 号海王银河科技大厦 24 楼会议室 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 （三）会议召集人 深圳市海王生物工程股份有限公司董事局 （四）投票方式 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众 股股东提供网络形式的投票 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 层 电话：0755-88286488 传真：0755-88286499 邮编：518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见 （三）独立董事、监事会对会议决议相关事项的意见； （四）公司于 2025 年 4 月 1 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公布的《深圳市海王生物工程股份有限公司关于召开 2025 年第一次临时股东大 会的通知》（以下简称"《股东大会的通知》"）； 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市海王生物工程股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见 （五）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料； （六）公司本次会议股东表决情况凭证资料； （七）本次会议其他会议文件。 致：深圳市海王生物工程股份有限公司 深圳 ...

高管变动 - 公司副总裁杨拴成因达到法定退休年龄申请辞职，辞去职务后不再担任公司及控股子公司任何职务 [1] - 杨拴成未持有公司股份，不存在未履行承诺事项 [2] - 该人事变动不会影响公司经营管理的正常运行 [1] 担保事项 总体情况 - 公司为17家控股子公司提供总额约4.8亿元的连带责任保证担保，涉及综合授信、融资租赁、政府转贷基金等业务 [4][5][6][7] - 担保决议有效期自2024年4月股东大会通过之日起一年 [4] - 累计担保余额达47.97亿元，占2023年经审计净资产的113.73%，均为对子公司担保且无逾期 [71] 主要担保案例 - 为山东海王银河提供4860万元售后回租业务担保，保证期间为债务期满后三年 [12][13][14][15] - 为宁夏海王提供6500万元综合授信担保，覆盖本金及实现债权费用 [46][47][48][49] - 为广东海王集团提供9300万元（1300万+8000万）授信担保，涉及工商银行和广州银行 [55][56][57][58][59][60][62][63] 财务资助 资金回收进展 - 已全额收回河南海王医疗111.06万元本金及利息 [75] - 当前对福建海王医疗配送和北京海王中新药业的财务资助余额分别为1.06亿元和1.09亿元 [75] 总体规模 - 财务资助总余额3.42亿元，占2023年净资产的11.38% [76] - 其中对合并报表外企业资助1.27亿元，占比4.23% [76] - 公司强调资助对象均为控股子公司，风险可控且不存在利益输送 [76]