公司董事会换届提名 - 皇庭国际第十届董事会任期届满 公司董事会同意提名李亚莉 邓传书 史冉冉 黄佳欣为第十一届董事会非独立董事候选人 [2] - 公司后续将补选1名非独立董事 [2] - 董事会同意提名劳丽明（会计专业人士） 林熹 杨文为第十一届董事会独立董事候选人 [2]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超一千股可一次全转[6] - 上市交易之日起一年内、离职后半年内不得转让股份[6] 股份买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内，季报、业绩预告等公告前五日内不得买卖[7] 信息披露 - 股份变动需2个交易日内通过深交所网站公告[10] - 减持计划需提前十五个交易日报告披露，时间不超三个月[10][11] 违规处理 - 违规买卖股份收益归公司，情节严重受处分或处罚[14] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[17]

董事会秘书任职要求 - 公司设董事会秘书1名，为高级管理人员[4] - 近三十六个月受相关处罚等情形者不得担任[4] - 任职期间其及亲属不得担任审计委员会成员[6] 董事会秘书解聘与聘任 - 出现规定情形一月内解聘[6] - 原任离职后三月内聘任[7] - 空缺超三月董事长代行，六月内完成聘任[7] 董事会秘书职责 - 负责信息披露，组织制定制度[9] - 组织董高人员培训[10] - 对公司负有忠实勤勉义务[11] 履职保障与监督 - 有权了解公司财务经营情况[12] - 履职受阻可向董事会报告[12] - 失职导致问题依法依规处理[14] 其他规定 - 应聘任证券事务代表协助履职[12] - 保证参加后续培训[12] - 委托职责需经董事会同意[14] 制度生效与解释 - 工作制度经董事会表决通过生效[16] - 解释权属于公司董事会[16]

董事辞任与补选 - 董事辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[4] - 董事辞任，公司六十日内完成补选[4] 董事解除职务 - 特定情形下，董事会三十日内提议股东会解除董事职务[5] 人员离职与移交 - 董事任期届满未连任，股东会选举新一届董事会之日自动离职[6] - 高管辞职按劳动合同规定，离职生效后五日完成文件移交[6][8] 股份转让限制 - 董高任职每年转让股份不超持有总数25%，离职半年内不得转让[10] 异议复核与制度生效 - 离职董高对追责决定有异议，十五日内可申请复核[13] - 本制度经股东会审议通过之日起生效实施[15]

人员任职要求 - 财务负责人需5年以上大中型企业财管经验，本科以上学历，中高级职称或注会资格[5] - 会计机构负责人需2年以上企业财管经验，本科以上学历，中高级职称或注会资格[5] 人员职责 - 财务负责人定期向总经理、董事会报告，提财务建议和分析[8] - 财务负责人参与重大事项决策，审查协助决策分析[9] - 财务负责人有财务机构建立及人员管理权[10] - 财务负责人有财务收支审核权[10] - 会计机构负责人制定会计核算和财务管理体系[11] - 会计机构负责人编制财务报告交审核，对报告质量负责[11] - 会计机构负责人组织开展财务预算，监督执行并提报审核[11] 考核与离职 - 财务相关负责人年末接受考核，结果作续聘、解聘和奖惩依据[15] - 特定情形考核不得评为合格[15] - 财务负责人辞职需提前一月书面申请，擅自离职需赔偿[15] - 公司解聘财务负责人，其有权提交个人陈述报告[16] 保密与责任追究 - 聘任财务和会计负责人需签保密协议，离职后履行保密义务[16] - 财务相关负责人未履职，公司追究责任[18] - 责任追究范围包括九种情况[18] - 内部审计机构调查认定并拟定处罚意见[18] - 责任追究形式有五种[19] - 造成经济损失追究经济责任，构成犯罪移交司法机关[19]

信息披露内容 - 应披露定期报告、临时报告等，年报4个月内、中报2个月内披露[4] - 5%以上股份质押等情况需披露[5] - 其他董高无法履职超3个月需披露[6] 董事会秘书职责 - 协调组织信息披露，列席相关会议[10] - 负责信息保密、补救泄露，保管资料印章[11][12] - 帮助董高了解责任，对违规决议提异议[12] - 与深交所联络，办理审核发布事务[12][17] 信息披露流程 - 经部门核对、主管审核、合规审查、董事长签发，深交所审核[14] 信息保密与责任 - 未披露前需保密，失职违规追究责任[19] 制度相关 - 制度自通过日实施，适用于相关公司[21] - 不符规定应修订审议，2025年9月发布[21][22]

公司基本信息 - 1995年8月18日获批向境外投资人公开发行5000万股境内上市外资股，10月30日在深交所上市[7] - 1996年6月经批准向境内社会公众发行2000万股普通股，7月8日在深交所上市[7] - 公司注册资本为人民币1,182,528,220元[8] - 公司设立时经批准发行的普通股总数为41,701,000股，每股面值为人民币1.00元[16] - 公司的股本结构为普通股1,182,528,220股[17] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[17] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[25] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[25] - 公司收购本公司股份后，减少注册资本情形应自收购之日起10日内注销，与其他公司合并、股东异议情形应在6个月内转让或者注销[22] - 公司董事等5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司[26] 股东权益与义务 - 股东按持股类别享有权利和承担义务，享有获得股利等多项权利，承担遵守法规章程等多项义务[28][29][30][35] - 控股股东和实际控制人应依法行使权利和履行义务[37] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求诉讼[32] 股东会相关规定 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等多项担保和交易事项需股东会审议[41][43] - 董事人数不足规定人数或本章程所定人数的2/3等情况需召开临时股东会[45][48] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[55] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[66] 董事会相关规定 - 董事会由九名董事组成，包括三名独立董事和一名职工代表董事[87] - 交易涉及资产总额等多项指标达到一定比例由董事会批准或提交股东会审议[89][90][91] - 董事会每年至少召开两次会议，代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议[95] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[96] 高管任职规定 - 兼任高级管理人员职务的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[79] - 多种犯罪及相关责任情形下执行期满未逾一定年限不能担任董事[77][78] - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总经理每届任期三年[118][119] 财务与报告相关 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[127] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[127] 审计与委员会相关 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，由独立董事中会计专业人士担任召集人[113] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[114] 利润分配相关 - 满足现金分红条件时，每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，任意3个连续年度现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[132] - 公司不同发展阶段现金分红在本次利润分配中所占比例有不同要求[133] 公司变更与解散相关 - 公司合并、分立、减少注册资本等需通知债权人并公告，债权人有相应权利[150][151][153] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司，公司出现解散事由应公示[156]

子公司范围 - 子公司包括全资子公司、公司持股50%以上或控制董事会的子公司、持股50%以下但能实际控制的公司[2] 人员管理 - 公司向子公司委派或推荐董监高，经董事长审核批准[6] - 子公司需建立人力资源制度，制订绩效考核与薪酬管理制度并报备[20][21] - 子公司年度结束后对高管考核奖惩，履职不当公司有权要求处罚[20] 经营管理 - 子公司经营目标及规划须与公司总目标及规划协调平衡[10] - 子公司重大事项权限范围应符合《公司章程》规定，超权限须经公司审议批准[10] 财务管理 - 子公司应遵守公司统一财务管理政策，实行统一会计政策[12] - 子公司应及时编制财务报告报送公司财务部门[12] 信息管理 - 子公司应参照公司制度及时报告重大信息并保密，特定重大事项及时报告公司董事会秘书[15] 审计监督 - 公司审计部定期或不定期对子公司实施审计监督，审计内容包括管理制度执行、内控制度建设等情况[18] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突以法律法规为准，与公司章程不一致以章程为准[22] - 制度解释权和修订权属公司董事会，自董事会审议通过之日起生效[24] - 该文档由深圳市皇庭国际企业股份有限公司董事会于2025年9月发布[25]

重大差错认定 - 涉及资产等差错金额占比超最近一年经审计总额5%且超500万元认定为重大会计差错[5] - 业绩预告与年报业绩变动方向不一致或幅度超20%认定为重大差异[8] - 业绩快报财务数据和指标与定期报告差异幅度达20%以上认定为重大差异[8] 责任承担与追究 - 董事长等对年报信息披露和财务报告承担主要责任[10] - 因重大差错被监管采取措施，审计部查实原因并追究责任[10] - 责任追究有不同惩处和处理情形，保障责任人权利[10][11] - 责任追究形式多样，结果纳入绩效考核[11] 制度相关 - 制度未尽事宜或相悖按法律法规处理[13] - 季度、半年报信息披露差错追究参照执行[13] - 制度由董事会负责解释修订，2025年9月发布施行[13][14]

关联交易 - 与关联自然人交易超30万、与关联法人交易超300 万且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需及时披露[13] - 与关联人交易超3000万且占最近一期审计净资产绝对值5%以上，除披露外，需评估或审计并提交股东会审议[13] - 董事会或股东会负责关联交易审批，执行累计计算规定[13] 内控制度 - 内控制度目标包括保证经营合法合规、防范风险、保障资金资产安全等[3] - 遵循健全、合理、制衡、有效、独立、审慎原则[6] - 制定控股子公司章程、控制政策，监督内控实施并考核[9] 担保管理 - 为关联人提供担保，无论数额大小，均经董事会审议后提交股东会审议[13] - 董事会审议批准对外担保须经出席董事会的三分之二以上董事同意[25] - 公司一年内对外担保金额超资产总额30%，由股东会决议并经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[25] 委托理财 - 委托理财总额占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，投资前需董事会审议并披露[32] - 委托理财金额超最近一个会计年度净利润50%以上等情况，需股东会审议[32] 募集资金 - 一般只开一个募集资金专用账户，多家银行开户须经董事会批准[37] - 募集资金使用内控遵循规范、安全、高效、透明原则[34] - 公司和子公司将筹集资金纳入年度预算，采用逐级申请、董事会集中审批制度[36] 金融衍生产品 - 董事会负责审核和管理金融衍生产品交易，确定风险限额和参数[46] - 金融管理部门负责具体工作，制定完善内部管理制度[48] 信息披露与监督 - 董事会秘书为对外发布信息主要联系人，分析判断重大信息并提请披露[55] - 审计委员会每季度查阅公司与关联人资金往来，发现异常提请董事会采取措施并报告监管部门[20] - 重大异常或损失情况应立即报告董事会秘书，经深交所认定后公司董事会及时公告并决定解决措施[59] 内控检查与报告 - 对内控制度落实情况进行每年一次定期和日常不定期检查[65] - 内控部门在年度和半年度结束后向董事会提交工作报告[69] - 公司每年会计年度结束后四个月内报送内控报告等并披露[69]