中信证券股份有限公司 关于深圳市德赛电池科技股份有限公司 （一）投资目的 在保证公司及子公司正常经营所需流动资金及风险可控的前提下，公司及子 公司利用自有资金进行适当的投资理财，可提高资金使用效率及资金收益水平， 增强公司及子公司盈利能力。 （二）理财额度 在对合作银行给予限定的前提下，委托理财在余额不超过 29 亿元人民币额 度内滚动操作。 （三）合作银行限定 理财产品合作银行限定为：1）境内银行：国有商业银行及股份制商业银行， 银行资产规模需在国内排名前十五位，银行资产规模按照各银行公布年度报告为 准；2）境外银行：包含汇丰银行、花旗银行及国有大型商业银行境外分支机构。 （四）购买理财产品限定 公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择 2024 年度用自有资金购买银行理财产品的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市德赛 电池科技股份有限公司（以下简称"德赛电池"或"公司"）向原股东配售股份的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《 ...

内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000215 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市德赛电池科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 深圳市德赛电池科技股份有限公司 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000215 号 深圳市德赛电池科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称德 赛电池公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东大会议事规则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年3月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司股东大会议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东大 会能够依法行使职权，保证股东大会会议程序及决议合法、有效。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 公司《章程》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司《章程》及本规则的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第七条 上市公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司《章程》的 规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第 1 页，共 10 页 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。全体董事应当勤勉尽责，确 保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或授权委托代表人出席股 东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等 ...

财务与运营 - 截至2023年12月31日，公司财务和非财务报告内部控制有效，无重大、重要缺陷[3][4][5][6] - 深圳市德赛电池科技股份有限公司资产占合并资产总额96.08%，营收占合并营业收入总额97.66%[7] - 2023年度公司召开股东大会3次，董事会9次，监事会6次[9] 项目进展 - 湖南德赛电池储能电芯项目落地长沙量产，智储科技量产并批量交付客户[12] - 德赛电池(越南)项目竣工，惠南（二期）厂房2023年底筹建，德赛矽镨潼湖产业园一期、湖南德赛电芯一期已投产[13] 产品与技术 - 湖南德赛电池280Ah、100Ah等产品量产，2023年新增授权专利8件，累计授权16件[15] - 湖南德赛电池100Ah&280Ah电芯获8项认证，24件专利提案转化28件申请，40件完成查新检索[15] - 惠州电池全年获专利授权135项[15] - 蓝微电子3个项目产品获广东省高新技术产品认定，德赛矽镨获专利16项，获批高新技术企业[16] - 蓝微公司获批高新技术产品3项、第六届中国国际发明创新金奖3项[35] 管理与制度 - 公司完善优化人力资源管理等机制，子公司开展人才培养工作[17] - 公司管控子公司资金，拓宽融资渠道，开展金融衍生品投资[19] - 子公司执行采购管理制度，蓝微公司和惠州电池降本控险[20][21] - 公司执行资产管理制度，关注资产效率效益，定期盘点[22] - 子公司重视资产报废处置，成立评估小组规范流程[23][24] - 公司执行销售管理制度，管控客户信用和应收账款[25] - 三家子公司获海关AEO高级认证审核并通过年度审核[26] - 公司修订财务制度，建立财务报告分析机制[27] - 子公司业务环节纳入SAP系统，形成流程闭环[29] - 公司建立合同管理分级授权管理机制，优化合同审批流程[30] - 公司建立端到端的物料需求供应体系和智慧供应链平台[31] 质量与安全 - 湖南德赛电池材料成本趋近头部厂商[33] - 公司强化安全生产责任制，推进安全生产标准化工作[33] - 子公司重视产品质量管控，进行生产制造现场质量控制[33] - 子公司持续提高生产自动化智能化程度，加大自动化产线投入[33] - 惠州德赛电池获多项品质及贡献类奖项[34] 内控评价 - 公司依据规范开展内部控制评价工作，缺陷认定标准与以前年度一致[37][39] - 非财务报告内部控制缺陷分一般、重要、重大，从多维度评价[41][42] - 一般缺陷潜在影响有相关指标界定[43] - 重要缺陷潜在影响有相关指标界定[43] - 重大缺陷潜在影响有相关指标界定[43] - 报告期内公司不存在内部控制重大、重要缺陷[44] 荣誉 - 公司于2018 - 2023年连续六年获评上市公司信息披露考核A级[36]

业绩总结 - 2023年度信用减值及资产减值准备新增计提14846.36万元，转回1070.07万元，核销/转销及其他减少4292.03万元[1] - 本次计提资产减值准备减少2023年末股东权益和2023年度股东净利润10868.38万元[4] 资产减值详情 - 应收账款坏账准备期末余额591.34万元[2] - 其他应收款坏账准备期末余额16.20万元[2] - 存货跌价准备期末余额16256.36万元[2] - 固定资产减值准备期末余额1078.82万元[2]

担保额度 - 2024年度公司及子公司拟提供担保额度总金额为187.60亿元，占最近一期经审计净资产的298.14%[2] - 为4家子公司拟提供担保金额总计176.00亿元，占上市公司最近一期净资产比例为279.71%[2][5] - 惠州电池为其子公司拟提供担保额度为9.00亿元，占上市公司最近一期净资产比例为14.30%[6] - 惠州蓝微为其子公司拟提供担保额度为2.60亿元，占上市公司最近一期净资产比例为4.13%[6] - 对资产负债率超70%的子公司提供担保额度为71.60亿元，超公司最近一期经审计净资产的50%[2] 担保相关规定 - 各表所列担保额度为最高额度，授权有效期内可滚动使用[6] - 董事会提请股东大会授权各担保方董事长调剂使用担保额度，资产负债率70%以上对象调剂有规定[7] - 授权有效期为自股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止[7] 银行授信担保 - 银行授信担保金额合计154.17亿元，本次新增33.43亿元，截至目前担保余额48.79亿元[8] 子公司财务数据 - 惠州市德赛电池有限公司2023年底资产总额807325.00万元，负债总额528013.09万元，净资产279311.91万元等[10] - 惠州市蓝微电子有限公司2023年底资产总额303710.98万元，负债总额129202.26万元，净资产174508.72万元等[13] - 广东德赛矽镨技术有限公司2023年底资产总额226517.41万元，负债总额210159.60万元，净资产16357.81万元等[14][16] - 湖南德赛电池有限公司2023年底资产总额253489.26万元，负债总额224906.30万元，净资产28582.96万元等[16] - 惠州市德赛智储科技有限公司2023年底资产总额51081.05万元，负债总额32872.11万元，净资产18208.94万元等[18][19] - 越南电池截至2023年12月31日资产总额12199.33万元，负债总额2383.72万元，净资产9815.61万元等[21] - 惠州新源截至2023年12月31日资产总额24067.48万元，负债总额25541.38万元，净资产 - 1473.90万元等[22] - 越南蓝微截至2023年12月31日资产总额31588.60万元，负债总额17469.35万元，净资产14119.25万元等[22] 其他 - 本次担保获批后，公司及子公司累计对外担保总额为1876000万元，占2023年度经审计归属于上市公司股东净资产的298.14%[27] - 截至公告日，公司及子公司实际担保余额为487882.74万元，占2023年度经审计归属于上市公司股东净资产的77.54%[27] - 湖南电池持股28%的股东望城产投不提供反担保[26] - 公司与望城经开区约定3年期内按年化3%固定利率回购望城产投参股股份[26] - 越南电池注册资本1500万美元[21] - 惠州新源注册资本25000万元[22] - 越南蓝微注册资本15075482.17美元[22]

人员提名 - 李晗被提名为德赛电池第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 本人及直系亲属无公司股份、不在相关股东任职[6][7] - 具备上市公司运作知识及五年以上相关工作经验[6] - 以会计专业人士被提名，需满足注册会计师资格等条件[6] - 本人及直系亲属不在公司及其附属企业任职[6] - 本人非为公司提供财务等服务人员，无重大业务往来[8] - 最近十二个月内无相关禁止情形[8] 授权事项 - 本人授权公司董事会秘书报送声明内容等至深交所或对外公告[11]

证券代码：000049 证券简称：德赛电池 公告编号：2024-017 （一）日常关联交易概述 根据公司日常经营需要，2024 年度，公司及子公司拟与惠州市德赛西威汽车电子股 份有限公司、广东德赛集团有限公司、惠州市德赛精密部件有限公司、惠州市德赛自动 化技术有限公司等关联方（具体关联关系见本公告二、（二）与上市公司的关联关系）进 行采购原材料、设备、配件、提供产品、提供或接受劳务以及租赁生产、办公场所等日 常关联交易。公司预计 2024 年度与上述各关联方发生的日常关联交易总金额为 10,940.00 万元。在预计总金额范围内，公司及子公司可以根据实际情况在同一控制下的 不同关联人之间调剂使用。2023 年度，公司及子公司与上述各关联方发生的日常关联交 易总金额为 10,371.69 万元。 2024 年 3 月 22 日，公司第十届董事会第二十四次会议审议通过了《关于 2024 年度 日常关联交易预计的议案》，该议案亦经公司于 2024 年 3 月 21 日召开的第十届董事会 第二次独立董事专门会议审议通过。董事会表决时，本次关联交易各子议案之关联董事 已回避表决，具体表决情况为：公司与惠州市德赛西威汽车 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 证券代码：000049 证券简称：德赛电池 公告编号：2024-011 重要内容提示： 1、交易目的：为规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，增强 财务稳健性。 2、交易品种及工具：限于与汇率及利率相关的远期、掉期、互换及期权交易 3、交易场所：经有关政府部门批准、具有外汇衍生品业务经营资质、符合公司规定 条件的银行等金融机构。 4、交易金额：在不超过 32 亿元人民币额度内滚动操作。 关于 2024 年度开展外汇衍生品套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、审议程序：本次外汇衍生品套期保值业务已经公司第十届董事会第二十四次会议 审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 6、特别风险提示：公司开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全、有效的原则， 不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的市场风险、流动 性风险等，敬请投资者注意投资风险。 为规避外汇汇率、利率波动风险，深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第十届董事会第二十四次会议审议 ...

证券代码：000049 证券简称：德赛电池 公告编号：2024-005 1 服务；财务咨询；私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务。 股东情况：广州万宝长睿投资有限公司持股 24.94%，广州汇垠天粤股权投资基金 管理有限公司持股 24.94%，广东汇吉投资咨询服务有限责任公司持股 24.68%，博之 林广告（北京）有限公司持股 23.82%，广州极客投资管理有限公司持股 0.81%，广州 吉励聚才科技投资合伙企业（有限合伙）持股 0.81%。 实际控制人：广州工业投资控股集团有限公司。 深圳市德赛电池科技股份有限公司 关于全资子公司与专业投资机构共同投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、与专业投资机构共同投资概述 深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司惠州市德赛电 池有限公司（以下简称"惠州电池"、"有限合伙人"）作为有限合伙人于 2024 年 3 月 7 日与广州工创汇吉私募基金管理有限公司（以下简称"工创汇吉"、"普通合伙人"、"管 理人"）签署《广州工创德储股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》， ...