业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额92.09%[9] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营收总额90.54%[9] 内部控制情况 - 明确财务与非财务报告内控缺陷认定标准[15][16] - 报告期未发现内控重大与重要缺陷[18] - 针对非财务报告内控一般缺陷已整改或制定计划[18] 未来展望 - 继续完善内部控制制度[19]

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及 《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等相关制度的要求，勤勉尽责，积极出席相关会议， 认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可声明及独立 意见，推动公司完善有关重大项目的决策程序和公司内部控 制制度，在维护公司整体利益以及保护中小投资者利益方面 发挥了积极作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 额尔敦陶克涛：男，蒙古族，1963 年出生，管理学博士， 二级教授，国务院政府特殊津贴专家，内蒙古有突出贡献中 青年专家，内蒙古自治区党委政策决策咨询专家，日本一桥 大学 Innovation Research Centre 访问学者。蒙古国财经 大学、蒙古国乌兰巴托 ERDEME 大学兼职博导。中国软科学 学会理事、中国工业经济学会副理事长、中国企业管理研究 会理事、中国民族教育学会预科分会理事、中 ...

关于使用暂时闲置自有资金委托理财的公告 证券代码：900948 证券简称：伊泰 B 股 公告编号：临 2024-011 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 重要内容提示： 一、投资情况概述 （一）投资目的 在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，提高资金利用效率，合理利用 闲置自有资金，增加公司收益。 （二）投资金额 本次委托理财总额度不超过人民币 100 亿元（根据公司预算测算的阶段性最 大时点数），在上述额度内资金可滚动使用。 （三）资金来源 本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置自有资金。 （四）投资方式 公司拟购买保本型或低风险型理财类产品，本次委托理财尚未签署相关协议， 投资种类：投资期限不超过 12 个月的保本型或低风险型理财类产品； 投资金额：总额度不超过人民币 100 亿元，在上述额度内资金可滚动使 用； 履行的审议程序：经公司第九届董事会第五次会议审议通过，尚需提交 公司 2023 年年度股东大会审议； 特别风险提示：公司拟购买的理财产品为保本型或低风险型理财类产品， ...

会计政策变更 - 公司依据财政部2023年10月25日颁布的准则解释第17号变更会计政策[4] - 变更符合法规，不影响财务、经营和现金流[3][6] 公告信息 - 公告于2024年4月18日发布[8]

会议相关 - 2023年出席5次董事会、2次股东大会、8次董事会专门委员会会议[5] - 2023年3月10日第八届二十五次会议通过改选董事等议案[14] - 2023年3月29日第八届二十六次会议通过薪酬方案等议案[15][17] 信息披露 - 按时编制并披露《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》[18] 审计沟通 - 2022年年度报告披露前与大华会计师事务所沟通[10] 履职情况 - 2023年关注外部影响，考察公司并与经营层沟通[12] - 管理层为独立董事履职提供条件和支持[13] 持股任职 - 本人及相关人员未持1%以上股份，不在5%以上股东单位任职[3]

选聘流程 - 选聘会计师事务所应经审计委员会同意，提交董事会审议，由股东大会决定[2] - 公司拟更换会计师事务所，应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[13] - 公司拟改聘会计师事务所，应披露前任事务所情况等信息[13] 评价要素 - 选聘会计师事务所评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件中说明相关情况[10] 人员任职 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际担任公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[10] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担公司首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[10] 资料保存 - 选聘文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[11] 改聘情况 - 出现会计师事务所执业质量重大缺陷等三种情况，公司应改聘会计师事务所[12] 选聘方式 - 公司选聘会计师事务所应采用竞争性谈判等能充分了解胜任能力的方式[5] 关注情形 - 审计委员会应对资产负债表日后至年报出具前、连续两年或同一年度多次变更会计师事务所等情形保持关注[15] - 拟聘任的会计师事务所近3年因执业质量被多次行政处罚或多个审计项目正被立案调查需关注[15] - 聘任期内审计费用较上一年度变动大或选聘成交价大幅低于基准价需关注[15] - 会计师事务所未按要求实质性轮换审计项目合伙人、签字注册会计师需关注[15] 违规处理 - 审计委员会发现选聘会计师事务所违规造成严重后果应报告董事会[16] - 承担审计业务的会计师事务所存在分包转包等行为且情节严重，经股东大会决议公司不再选聘[16] - 注册会计师出具不实或虚假内容审计报告，审计委员会通报有关部门处罚[16] - 依据规定实施的相关处罚，董事会应及时报告证券监管部门[16] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[18] 制度解释 - 本制度解释权归属公司董事会[19]

人员数据 - 截至2023年12月31日，合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券审计报告的1141人[2] 业绩数据 - 2022年业务总收入332,731.85万元，审计业务收入307,355.10万元，证券业务收入138,862.04万元[2] - 2022年上市公司审计客户488家，年报审计收费总额61,034.29万元[2] 法律纠纷与处罚 - 在奥瑞德案中被判承担5%连带赔偿责任[3] - 近三年事务所受行政处罚5次等，103名从业人员受行政处罚5次等[3] 审计费用与决策 - 本期内控审计费用85万元（含税），较上期无变化[5] - 董事会通过续聘2024年度内控审计机构议案，尚需股东大会审议[6]

会议信息 - 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司第九届监事会第五次会议于2024年4月18日上午11:00召开，6名监事全部出席[1] 议案审议 - 审议通过《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司2023年年度报告》及其摘要等多项议案，部分需股东大会审议批准[1][2][3][4][5][6]

财务协议 - 2024年4月18日公司九届五次董事会通过签署协议议案[3] - 协议有效期自2024年1月1日至2026年12月31日[17] 存贷数据 - 2024 - 2026年公司在财务公司每日最高存款余额预计上限150亿元，存款利率0.20% - 1.55%[5] - 2024 - 2026年财务公司向公司总授信额度预计上限220亿元，日均贷款余额上限130亿元[6] - 2024 - 2026年流动资金贷款利率2% - 3.45%，固定资产贷款利率3.75% - 4.2%[6] - 2024 - 2026年财务公司其他金融服务费用总额预计上限1000万元[6] - 2023年公司在财务公司每日最高存款余额预计上限180亿元，实际发生179.1233亿元[9] - 2023年公司在财务公司全年贷款上限80亿元，实际发生80亿元[9] - 2023年公司在财务公司全年贷款利息实际发生1.7748亿元[9] 财务公司情况 - 截至2023年12月31日，财务公司存放同业70.22亿元，存放中央银行款项8.75亿元[11] - 截至2023年12月31日，财务公司实现营业收入2.41亿元，利润总额2.04亿元，税后净利润1.50亿元[11] 资金余额 - 2023年末公司合并货币资金余额126.04亿元，结构性存款及大额存单余额58.47亿元[18] - 预计2024年末至2026年末公司合并货币资金加结构性存款及大额存单余额每年约175 - 198亿元[18] 其他 - 与财务公司签署协议可提高公司资金使用效率、降低融资成本和风险[22] - 财务公司可使公司调剂内部资金余缺，加强资金集中管理[22] - 财务公司能确保公司资金管理网络安全运行、保障资金安全[24] - 财务公司将公司列为重点支持客户，提供服务条件不逊于国内主要商业银行[24] - 与财务公司合作可使公司借助资金池优势与商业银行谈判争取优惠[24] - 部分子公司可通过财务公司取得利率相对较低的周转资金[23]

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 2023年，公司董事会审计委员会按照《上市公司治理准则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《内蒙古伊泰 煤炭股份有限公司章程》以及《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司董事会 审计委员会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行 相关职责，积极开展工作，充分发挥专业作用。现将公司董事会审计 委员会在2023年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会由独立董事杜莹芬、黄显荣（2023 年5月任职期满已离任）及额尔敦陶克涛组成；公司第九届董事会审 计委员会由独立董事杜莹芬、额尔敦陶克涛、谭国明组成。第八届、 第九届董事会审计委员会召集人均为会计专业人士杜莹芬。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会召开了 4 次会议，全体委员 均亲自出席会议，无缺席情况，具体召开情况如下： | 召开时间 | 会议议案 | | | | --- | --- | --- | --- | | 2023.3.27 | 1.审议关于《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 2022 | 年年度报告》及 ...