公司治理 - 2024年12月17日公司第四届董事会完成换届选举，共9名董事，其中独立董事3名[2] - 2024年公司召开董事会12次、股东大会2次[7] 人员履职 - 独立董事陈军宁2024年各项会议出席率100%，均投赞成票[7][8] - 2024年陈军宁参加上交所独立董事履职能力提升培训[10] 审计与交易 - 2024年11月26日续聘天健会计师事务所为年度审计机构[18] - 报告期内公司未发生关联交易[14] 人事任免 - 2024年12月17日聘任谭兰兰为财务总监[20] - 2024年12月17日选举卢国建为董事长并聘任为总经理[23][24] 激励计划 - 2024年公司制定并实施限制性股票激励计划[25] - 2024年12月19日披露首次授予限制性股票公告[26]

独立董事任职要求 - 无直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等情况[2] - 无在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上股东单位任职等情况[2] - 最近36个月内未受中国证监会行政处罚等[3] - 最近36个月内未受证券交易所公开谴责等[3] - 兼任境内上市公司数量未超三家，在芯海科技任职未超六年[5] - 会计专业人士需具备三类资格之一且有5年以上全职经验[5] 审批进度 - 预计4月23日前完成学校组织部对独立董事任职审批流程[7]

业绩总结 - 2024年度公司内部控制体系运行良好，重大方面保持有效[18] 数据标准 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] - 财务报告内控缺陷评价有营收、利润、资产总额定量标准[14] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准与财务报告类似[16] 未来展望 - 2025年公司将深化内控体系建设，提升管理水平[18] 其他情况 - 报告期无财务报告内控缺陷，非财务报告一般缺陷已整改[17][18] - 纳入评价范围主要单位含芯海科技等，业务含公司治理等[7][9] - 重点关注高风险领域包括资金管理等[10]

公司治理 - 公司现有3名独立董事，分别为丘运良、陈军宁、蔡一茂先生[1] - 公司独立董事2024年度保持高度独立性[2] 报告信息 - 报告日期为2025年3月29日[2]

独立董事任职要求 - 不存在影响独立性的关系，如持股等[2] - 最近12个月内无影响独立性情形[3] - 最近36个月无相关处罚及谴责批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家[5] - 连续任职不超六年[5] - 具备会计知识和5年以上全职经验[5] - 通过提名委员会资格审查[5] - 确认符合上交所任职资格要求[5]

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人余进华，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的 ...

独立董事提名 - 芯海科技董事会提名鲁文高为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人持股、亲属任职、处罚记录等有多项限制[2][3] - 兼任公司数、连续任职年限有要求[4] - 会计专业人士需特定资格和工作经验[4] 审查情况 - 被提名人已通过第三届董事会提名委员会资格审查[4] - 提名人核实候选人任职资格并确认符合要求[5]

审计机构聘请 - 公司聘请天健会所作为2024年度境内财务报告及内控审计机构[1] - 2024年11月相关会议及股东大会审议通过续聘[2][3] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，天健会所合伙人241人，注会2356人，签过证券审计报告注会904人[1] - 2023年度业务总收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年度上市公司审计客户707家，收费7.20亿元，同行业上市公司审计客户544家[1] 审计工作相关 - 天健所配备专属审计团队，核心成员经验丰富且专业[4] - 天健所对公司2024年度财务报告等审计并出具专项报告[5] - 天健所制定并执行系统性信息安全控制制度[6] - 公司认为天健会所审计表现良好，按时完成2024年年报审计[7]

独立董事提名 - 芯海科技董事会提名何晓雄为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人持股、亲属关系、处罚记录等有多项限制[2][3] - 兼任境内上市公司数量未超三家且在芯海任职未超六年[4] - 以会计专业人士提名需有相关资格[4] 提名人声明 - 提名人核实候选人任职资格并确认符合要求[5] - 提名人保证声明真实、完整和准确[5]

审计机构聘请 - 公司聘请天健会所作为2024年年度境内财务报告及内控审计机构[1] - 2024年11月26日相关会议审议通过续聘议案[2] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，天健会所合伙人241人，注会2356人，签过证券审计报告注会904人[1] - 2023年度业务总收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年度上市公司审计客户707家，收费7.20亿元，同行业客户544家[1] 审计流程 - 2025年2月10日董事会审计委员会审前沟通[4] - 2025年3月26日初审后沟通[4] - 2025年3月27日审计委员会通过2024年年度报告等议案并提交董事会[4] 报告相关 - 报告发布时间为2025年3月29日[6] - 董事会审计委员会认为天健会所在年报审计中表现良好[5]