股权激励计划首次授予方案 - 公司实施2025年限制性股票激励计划 经2025年第一次临时股东大会批准 [1] - 首次授予激励对象共85人 均为公司核心技术人员 核心骨干及董事会认定需激励人员 [2] - 授予第二类限制性股票55.4809万股 授予价格为39.35元/股 [2] 激励对象资格核查 - 激励对象均不存在《股权激励管理办法》规定的不符情形 [1] - 激励对象均为公示名单人员 符合激励计划规定范围和名单 [1] - 激励对象不包括独立董事 监事 持股5%以上股东及实控人直系亲属 [2] 授予安排与合规性 - 授予日确定为2025年7月21日 [2] - 激励计划符合《公司法》《证券法》《上市规则》等法律法规要求 [1][2] - 董事会薪酬与考核委员会对激励对象资格出具核查意见 [1][2]

公司治理与合规 - 公司于2025年7月4日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过2025年限制性股票激励计划草案及相关议案 [1] - 公司于2025年7月5日在上海证券交易所网站披露《上海索辰信息科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》 [1] - 公司按照《上市公司股权激励管理办法》等法规要求对激励计划采取保密措施并登记内幕信息知情人 [2] 内幕信息核查 - 核查期间为2025年1月5日至2025年7月4日（公告前6个月） [2] - 通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具查询证明进行核查 [2] - 所有核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为 [2] 合规结论 - 公司已按规定采取保密措施并限定内幕信息接触人员范围 [3] - 未发现内幕信息知情人利用激励计划内幕信息进行交易或泄露信息的情形 [3] - 所有核查对象行为符合《上市公司股权激励管理办法》相关规定，不存在内幕交易行为 [3]

限制性股票授予信息 - 授予日为2025年7月21日[2] - 授予数量55.4809万股，占股本总额0.6226%[2] - 激励对象85人[2] - 授予价格39.35元/股[2] - 股票来源为二级市场回购和/或定向发行[13] 归属期与有效期 - 第一个归属期为首次授予日起12 - 24个月，权益占50%[15] - 第二个归属期为首次授予日起24 - 36个月，权益占50%[15] - 有效期最长不超60个月[14] 费用摊销 - 预计摊销总费用2539.08万元[25] - 2025年预计摊销842.66万元[25] - 2026年预计摊销1340.70万元[25] - 2027年预计摊销355.73万元[25] 其他要点 - 2025年7月4 - 21日完成相关程序[2][3][4][5] - 董事和高管任职转让股份受限[16] - 授予日收盘价84.20元/股[23] - 首次授予激励对象不含董高[21]

激励计划 - 公司2025年7月4日审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[1] - 2025年7月5日披露2025年限制性股票激励计划草案[1] 自查情况 - 自查期间为2025年1月5日至7月4日，核查对象为内幕信息知情人[2] - 自查期间核查对象无买卖公司股票行为，未发现内幕交易等情形[4][5]

限制性股票激励计划 - 2025年首次授予激励对象85人[1] - 授予总数69.3511万股，占公司股本总额0.78%[1] - 预留部分13.8702万股，占授予总数20.00%，占公司股本总额0.16%[1] 激励对象获授情况 - 核心技术人员张志刚获授2.1660万股，占授予总数3.12%[1] - 核心技术人员王瑞洁获授2.7056万股，占授予总数3.90%[1] - 核心技术人员李季获授0.5473万股，占授予总数0.79%[1] - 核心骨干及其他人员82人获授50.0620万股，占授予总数72.19%[1] 激励计划限制 - 任何激励对象获授公司股票未超总股本1%[1] - 全部有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超提交股东大会审议时公司股本总额20%[1] 激励对象排除范围 - 激励对象不包括独立董事、监事、持股5%以上股东、实际控制人及其亲属[2]

激励计划批准 - 公司2025年第一次临时股东大会批准实施2025年限制性股票激励计划[1] 授予审议 - 2025年7月21日公司第二届董事会第十七次会议通过首次授予议案[1] 激励对象 - 首次授予激励对象85名，为核心技术等人员[1][2] 授予情况 - 授予85名对象55.4809万股第二类限制性股票，价格39.35元/股[2]

激励计划进展 - 2025年7月4日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8][9] - 7月5日披露独立董事公开征集委托投票权公告[9] - 7月16日披露激励对象名单核查意见及公示情况说明[10] - 7月21日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] 激励授予情况 - 7月21日为首次授予日，向85名激励对象授予55.4809万股第二类限制性股票[12][16] 授予合规条件 - 公司财务及内控审计报告无否定或无法表示意见[18] - 上市后36个月内无未按规定进行利润分配情形[18] - 激励对象近12个月无违规及禁入情况[20] - 激励对象无《公司法》规定不得担任董高情形[20]

人员变动 - 非独立董事谢蓉因内部工作调整辞职，仍任公司其他职务[2] - 2025年7月21日谢蓉当选职工代表董事及薪酬与考核委员会委员[3][5] 人员信息 - 谢蓉出生于1976年12月，履历丰富，现任多职[8] - 截至公告日，谢蓉未持股，无关联关系，任职资格合规[9]

会议信息 - 2025年第一次临时股东大会于7月21日在上海黄浦区召开[2] - 81人出席，所持表决权40,688,034，占比46.0192%[2] - 7名董事、3名监事全出席，董事会秘书列席[3] 议案表决 - 《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》等多议案高票通过[4][5][6] 合规情况 - 北京市中伦律师事务所认为会议召集等合规[9]

会议时间 - 2025年7月4日通过召开第一次临时股东大会的议案[7] - 2025年7月5日刊登召开股东大会的通知[7] - 2025年7月21日下午14:30现场会议召开[10] 投票情况 - 独立董事7月17 - 18日征集投票权，未收到委托[8] - 网络投票时间为7月21日9:15 - 15:00[10] 股东出席 - 现场会议股东及代理人5名，代表股份38600226股，占比43.6579%[11] - 网络投票股东76名，代表股份2087808股，占比2.3614%[11] - 现场和网络出席合计81名，代表股份40688034股，占比46.0192%[11][12] 决议通过 - 特别决议事项同意股数占比超三分之二通过[16][17][18][20][21][22] - 普通决议事项同意股数占比超二分之一通过[19][23] 会议结果 - 本次股东大会召集等符合规定，结果合法有效[24]