青岛达能环保设备股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规、规章及规范性文件和《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件规定的 禁止实施股权激励计划的情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被 注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年 度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 ...

一、考核目的 青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步健全公司长效激励机 制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公 司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《青岛达能环保设备股份有限公司章 程》的规定，并结合公司的实际情况，特制定《青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公 ...

证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-030 青岛达能环保设备股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：山东省青岛市胶州市胶北办事处工业园达能路 3 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 16 日 至 2023 年 11 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （七） 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会涉及公开征集股东投票权，详情请查阅同日于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露 ...

证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-027 青岛达能环保设备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《青岛达能环保设备股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予 231 万股限制性股票，约占本激励计划草案公 告时公司股本总额 12,307.10 万股的 1.88%。本次授予为一次性授予，无预留权 益。 一、本激励计划的目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡 献匹配的原则，根据《中 ...

一、限制性股票激励计划的分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过 公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总 额的 20%。 1 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 序号 姓名 国籍 职务 获授的限 制性股票 数量 （万股） 占授予限制 性股票总数 的比例 占本激励计 划草案公告 日公司股本 总额的比例 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 1 王勇 中国 董事长 40 17.32% 0.33% 2 刘衍卉 中国 董事、总经理、核心技 术人员 18 7.79% 0.15% 3 张连海 中国 董事、副总经理 8 3.46% 0.07% 4 李蜀生 中国 董事、副总经理、核心 技术人员 8 3.46% 0.07% 5 张代斌 中国 财务总监 8 3.46% 0.07% 6 肇玉慧 中国 副总经理 8 3.46% 0.07% 7 洪志强 中国 副总经理 8 3.46% 0.07% 8 双永旗 中国 副总经理 8 3.46% 0.07% 9 高静 中国 副总经理、董事会秘书 8 ...

青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十次会 议于2023年10月31日以现场与通讯表决方式召开，会议通知已于2023年10月26日以 电子邮件方式送达公司全体董事。会议由公司董事长王勇先生主持，会议应参加表 决董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-028 青岛达能环保设备股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司同日披 露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《青达环保2023年限制性股票激励 计划（草案） ...

证券代码：688501 证券简称：青达环保 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 青岛达能环保设备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 目录 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予限制性股票的数量 7 | | （三）本激励计划的时间安排 8 | | （四）限制性股票的授予价格及其确定方法 10 | | （五）激励计划的授予与归属条件 11 | | （六）本激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六）对限制性股票授予价格定价依据和定价方法合理性的核查意见 17 | | ...

青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 青岛达能环保设备股份有限公司 证券代码：688501 证券简称：青达环保 二零二三年十一月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 青岛达能环保设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《青岛达能环保设备股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股 ...

证券代码：688501 证券简称：青达环保 公告编号：2023-029 青岛达能环保设备股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 经审议，公司监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章 程》的规定。同时，公司2023年限制性股票激励计划的实施有利于增强董事、高级 管理人员及管理骨干/核心业务（技术）人员对实现公司持续、健康发展的责任感， 更好地调动员工的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展 规划目标。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害上市 ...

青岛达能环保设备股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法")、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"上市规则")、《青岛达能环保设备股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程")及《青岛达能环保设备股份有限公司独立董事工作 制度》等有关规定，我们作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司") 的独立董事，认真审阅了公司第四届董事会第二十次会议文件，基于个人独立客观 判断，现就关于公司第四届董事会第二十次会议审议的事项发表如下的独立意见： 一、《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的独 立意见 （6）中国证监会认定的其他情形。 本激励计划所确定的激励对象均符合《管理办法》《上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要 规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 经审阅，我们认为： 1、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理 ...