青岛达能环保设备股份有限公司 对外投资管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年十二月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 对外投资管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，防范投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、 规范性文件和《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 公司对外投资应遵循的原则： （三）有利于公司的可持续发展，有利于提高公司价值和股东回报； （四）坚持效益优先、规模适度，控制投资风险。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 二〇二五年十二月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）与控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避 免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建 立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《青岛达能环保设备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 二〇二五年十二月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 信息披露管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十二月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 信息披露管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露质量，规范公司的信息披露行为，切实保护公司、股东、债权人及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 3 号—日常信息披露》等 有关规定，以及《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第五条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格、投资决策产生较大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监管部门要求披露 的信息，本制度所称"披露"指在规 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 青岛达能环保设备股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 二〇二五年十二月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 青岛达能环保设备股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范青岛达能环保设备股 份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人行为，保证公司正常运作，促进公 司规范、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，特制定本规则。 第二条 公司控股股东、实际控制人应当遵守有关法律法规及《公司章程》 的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规范行使权利，严格履 行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 第四条 公司控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，按照公司的决策 程序行使权利。 控股股东、实际控制 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 对外担保管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十二月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，视 同公司行为，比照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会作出决议 前按照本制度规定报公司审批。 青岛达能环保设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和青岛达能环保设备股份有限公司(以 下简称"公司")的财产安全，规范公司的担保行为，规避和降低经营风险，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《青岛达能环保设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括主要股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第四条 公司及其控 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 章程 青岛达能环保设备股份有限公司 章 程 2025 年 12 月 | | | | | | 第一章 总 则 2 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | | | | 第三章 股 份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 7 | | 第三节 | 股份转让 | | 8 | | | | 第四章 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 19 | | | | 第五章 董事和董事会 23 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 23 | | 第二节 | 董事会 | | 26 | | 第三节 | 独立董事 | | 31 | | 第四节 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 累积投票制实施细则 二〇二五年十二月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 累积投票制实施细则 青岛达能环保设备股份有限公司 累积投票制实施细则 青岛达能环保设备股份有限公司 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，会议主持人应明确告知与会股东 对候选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。 董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法作出说明和解释。 第六条 适用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： （一）为确保独立董事当选人数符合《公司章程》的规定，独立董事与非独 立董事的选举实行分开投票方式。 具体操作如下： 选举独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份乘以其 有权选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向独立董事候选人。 选举非独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘 以其有权选出的非独立董事人数的乘积，该票数只能投 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 关联交易管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十二月 1 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》和《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得 损害公司、全体股东特别是中小股东的权益。 第二章 关联交易和关联人 第三条 关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他主体与公司 关联人之间发生的交易，包括： 第五条 具有以下情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： 青岛达能环保设备股份有限公司 关联交易管理制度 青岛达能环保设备股份有限公司 （一）直接或间接地控制公司的自然人、法人或其他组织； 2 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或者受让研究项目； （四）签订 ...

青岛达能环保设备股份有限公司 内部审计制度 青岛达能环保设备股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十二月 1 青岛达能环保设备股份有限公司 内部审计制度 青岛达能环保设备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，强化监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营活动符合国 家各项法律法规要求，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及《青 岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有重大 影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目 ...